1.1.1 国外产业结构转型研究

国外对产业结构转型的研究主要集中在经济学领域，主要理论有经济增长理论、发展经济学和制度经济学。

1.1.1.1 经济增长理论中的产业转型理论

主要从构成GDP增长的投资、消费和净出口方面展开讨论，用宏观经济学的生产函数来展开研究，分别形成了以哈罗德-多马模型（1948）和索洛-斯旺模型（1956）为代表的投资需求驱动的新古典经济增长理论，理论强调资本积累对经济增长的作用。美国著名经济学家索洛是新古典经济增长理论的代表人物，因研究产生经济增长与福利增加的因素方面的贡献被授予诺贝尔经济学奖。新古典经济学理论认为，增长率在经济发展初期应保持较高水平，而后逐渐降低至平稳。亚洲的经济增长数据却给出了不同的景象：经济增长在发展初期较为缓慢，经过一段低迷时期后，接着便进入飞速增长阶段，在经历了一段时间的高速发展后，增长速度逐渐减缓至平稳。李卫华（2011）认为，在技术不变的条件下，资本和劳动的比例只能是固定的，边际产量递减规律并不适用。所以，新古典经济增长理论存在一定的局限性，单纯强调资本累积而忽略技术进步、知识积累等因素。而以罗默（1986）、卢卡斯（1988）为代表的新经济增长理论，则强调知识积累在经济增长中的关键作用，把人力资本、内生的技术进步引入生产函数，其主要侧重点是知识累积，而不仅仅是单纯的资本积累。前者对优先发展重化工业的早期工业化产业转型具有解释力；后者则对知识经济和全球化时代背景下一国通过技术和人力资本迅速提高，获得边干边学和知识外溢效应，实现产业转型升级具有更好的解释力。

近年来，国外对经济增长和产业转型的研究呈现出不同思路：克拉克（Clark，2007）把基因—文化看成决定人类贫富的关键因素，他认为政治制度的变革并不能够改变人类命运。盖勒（Oded Galor，2007）认为，对经济转型起决定性作用的是加速的技术进步率和人口增长率、加速的人力资本积累率和减速的人口增长率。阿西莫格鲁（Daron Acemoglu，2007）认为，鼓励研发适宜于南方劳动力特征的技术并增加南方技能型劳动供给或许可以有效缩小南北方产出差距（王爱君，2011）。

1.1.1.2 发展经济学中的产业转型理论

（1）发展经济学对产业结构转型的解释。发展经济学中的产业转型理论主要是以发展中国家为研究对象，研究一国经济现代化的演进过程。从产业结构转型升级的角度看，经济增长的结构主义观点可看作经济发展理论的代表。当代经济发展理论结构主义学派的思想渊源最早可以追溯到德国历史学派先驱李斯特提出的以工业进步为中心的经济发展阶段论，以及以国家干预经济为核心的贸易保护理论，他的思想对后发国家发展经济、实现产业递进的实践具有较广泛的指导意义。英国经济学家威廉·配第（1899）则提出，由于产业结构的不同会形成不同的经济发展阶段，工业比农业、服务业比工业具有更高的附加价值，工业产出大于农业产出，而商业产出又大于工业产出，不同产业之间的产出差异，导致了劳动力在产业间转移。后来英国经济学家克拉克（1940）提出了经济发展阶段学说，他认为劳动力将会先从第一产业转移到第二产业，使得劳动者的收入得到提高后，再从第二产业转移到第三产业，劳动力在第一、第二、第三产业的移动具有一定的规律性，这一学说进一步印证了配第的发现。综合两人的结论来看，他们均把劳动力在产业结构之间的转移看作产业结构变迁的外在体现，而劳动力的人均收入提高则是由于劳动生产率提高，进而引发了产业结构变迁。后人将两人的发现结合起来称为“配第-克拉克”定理。

（2）发展中国家的产业结构转型升级问题。“二战”后，以发展中国家的经济发展为研究对象的经济发展理论不断成熟，其中结构主义学派对产业结构转型升级问题的观点尤其值得关注，其中主要代表思想有刘易斯的二元结构理论（1954）、库兹涅茨的人均收入影响论（1971）、钱纳里标准产业结构理论（1975）、赫希曼的非平衡增长理论（1970）等。二元结构理论由英国经济学家、诺贝尔经济学奖得主刘易斯提出，是指发展中国家存在由传统的、自给自足的农业经济体系和城市现代工业体系两种不一样的经济体系，而这两种体系构成了二元经济结构。二元经济结构在产业转型理论中应用广泛，对流动人口收入差距、人口红利等现象都有很好的理论解释，后面的论述中会对此有更详细的分析。人均收入影响论由美国经济学家、诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨提出。库兹涅茨通过研究总产值变动与就业人口变动之间的规律以及产业结构变动的方向，得到了劳动力分布结构的变化动因是各层次产业之间的相对收入差异的结论，人均收入影响论也进一步验证了配第-克拉克定理。钱纳里标准产业结构理论包括收入水平、资源禀赋、人口规模、发展目标、政府政策及国际环境等，并强调了产业结构调整、就业结构转换的重要作用。赫希曼的非平衡增长理论认为，由于发展中国家的资源稀缺等现有缺陷，要实现平衡增长并不实际，所以要有针对性地选择投资的产业部门，实现有效的资源配置。

（3）技术进步对产业转型升级的影响。熊彼得的创新驱动理论（1934）和经济周期理论（1939）为技术进步促进产业转型升级的观念达成共识奠定了基础。熊彼得在其出版的德文版《经济发展理论》一书中，将创新定义为生产函数的重新建立或生产要素之新的组合。创新驱动理论认为，所谓经济发展是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义经济发展就是这种不断创新的结果，而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最大限度地获取超额利润。“创新理论”的最大特色，就是强调生产技术的革新和生产方法的变革在经济发展过程中的至高无上的作用。熊彼得认为，创新是对企业内外的资源进行重新组合的过程，是通过不断挖掘企业未利用的资源，将这些资源进行重新组合，发明一种新的产品或者新的生产工艺、流程等，使得企业的生产率提高。而熊彼得的经济周期理论则认为，分析经济周期可以分为纯模式或二阶段模式分析和四阶段模式分析两个步骤，前者是排除了外来因素干扰的纯理论分析，后者则是以现实资本主义经济生活为基础。在四阶段模式分析中，熊彼得把现实资本主义经济运行分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段，经济周期的核心原因是创新，创新的出现引致繁荣。自20世纪60年代后，涌现了大量关于R&D促进生产率提高的实证研究文献（Minasian，1962，1969；Griliches，1964；Mansfield，1965）。R&D是“research and development”的缩写，是研发投入的意思。一国的经济发展与技术创新、研发的投入密不可分，许多研究都发现R&D对生产率有显著的正向影响，格瑞利奇斯（Griliches，1998）、韦克林（Wakelin，2001）等将R&D的研究对象聚焦具体经济产业和经济体等，如英国制造业、经济合作与发展组织（OECD）成员，并测算出了不同行业的R&D产出弹性，从实证方面证明了产业升级的驱动来源之一就是研发投入。

（4）发展经济学中的产业转型理论在亚洲的应用。20世纪50年代，日本为实现赶超战略梦想，筱原三代平（1957）首次对产业结构如何优化升级进行研究，明确提出了两个基准条件，即收入弹性基准和生产率上升率基准。此理论以非均衡发展理论作为经济增长的理论基础，为20世纪60年代日本政府制定产业结构规划提供了重要的理论依据。20世纪70年代日本经济高速增长证明了产业结构的带动作用。

1.1.1.3 制度经济学中的产业转型理论

制度经济学理论本身并没有对产业结构转型升级问题展开专门研究，但在制度经济学对经济发展规律解释的理论中体现了推动产业结构转型升级的重要核心概念，其中包括：一是早期制度经济学的社会价值理论（康芒斯，1934），二是后制度经济学的公共目标、公共政策理论（加尔布雷斯，1973），三是新制度经济学的产权分析和交易费用理论（科斯，1937）。

此外，国际经验表明，产业结构升级从主导因素看主要有三类：制度变迁诱导型、技术创新演进型和成本推动型。汉弗莱（2002）从产品内国际分工视角，提出了四种产业结构升级路径：流程升级、产品升级、功能升级和链条升级。阿扎德干等（2011）通过对353家制造企业的调研，发现了开发性创新和探索性创新在企业技术升级中的不同作用。李（2012）通过1996—2008年对中国与欧洲（主要是德、英、法）商品贸易地理和产品结构的RCA指数比较分析了双边贸易的互补性和竞争性，得出尽管中国目前仍然在劳动密集型产品上具有竞争优势，但在商品贸易结构上已经逐步从纺织品出口转向了机械制造品出口，并在商品名称及编码协调制度四位数级商品目录下转向中欧间的产业内贸易的结论。