1.3 项目管理

项目作为一项复杂的系统工程活动，往往需要耗费大量的人力、物力和财力。为了在预定的时间内实现特定的目标，必须推行项目的科学管理。

1.3.1 项目管理的定义

项目管理，从字面上理解应是对项目进行管理，即项目管理属于管理的大范畴，同时也指明了项目管理的对象应是项目。

然而，随着项目及其管理实践的发展，项目管理的内涵得到了充实和发展，当今的项目管理已是一种新的管理方式、一门新的管理学科。

可见，项目管理一词有两种不同的含义，其一是指一种管理活动，即有意识地按照项目的特点和规律，对项目进行组织管理的活动；其二是指一种管理学科，即以项目管理活动为研究对象的一门学科，它是探求项目活动科学组织管理的理论和方法。前者是一种客观实践活动，后者是前者的理论总结；前者以后者为指导，后者以前者为基础。

现代项目管理认为：项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动。在项目管理的定义中，包括两层含义。首先，项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的需求与期望。项目有关各方是指一个项目的所有相关利益者，包括项目的业主/客户、项目的承包商或实施者、项目的供应商、项目的设计者或研制者、项目所在的社区、项目的政府管辖部门，等等。这些项目的项目利益者对项目的要求与期望既有一致的方面，又有冲突的方面，可表述为：

①项目有关各方对项目的共同要求和期望；

②项目有关各方不同的需求和期望；

③项目已识别的需求和期望；

④项目尚未识别的要求和期望。

其次，项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具开展各种管理活动。为使项目能够最大限度地满足或超越项目所有相关利益者的要求和期望，就必须开展各种各样的管理活动。项目管理活动与一般的运营管理活动的原理和方法有所不同，因为二者管理的对象不同。前者管理的是具有一次性、独特性和相对不确定性的项目工作，后者管理的是重复性、常规性和相对确定性的日常运营工作。因此项目管理不仅需要运用各种知识、技能、方法和工具，还需要平衡项目范围、时间、成本、风险和质量等多种相互矛盾的要求，满足项目干系人的各种需要和期望，满足其他特定的要求。为此，需要采用科学的方法和有效的管理手段。

1.3.2 项目管理的特点

项目管理具有如下基本特性：

（1）普遍性。

项目作为一种创新活动普遍存在于社会、经济和生产活动之中。现有各种运营活动都是各种项目的延伸和延续，人们的各种创新的想法、建议或提案或迟或早都会转化成项目，并通过项目的方式得以验证或实现。由于项目的这种普遍性，使得项目管理也具有了普遍性。

（2）创新性。

项目管理的创新性包括两层含义，其一是指项目管理是对于创新（项目所包含的创新之处）的管理，其二是指任何一个项目的管理都没有一成不变的模式和方法，都需要通过管理创新去实现对于具体项目的有效管理。

（3）目的性。

一切项目管理活动都是为实现“满足或超越项目有关各方对项目的要求与期望”这一目的服务的。项目管理的目的性不但表现在要通过项目管理活动去保证满足或超越那些已经明确提出并清楚地规定出的项目目标，而且要通过项目管理去识别和满足、超越那些尚未识别和明确的潜在需要。

（4）独特性。

项目管理的独特性是指项目管理既不同于一般的生产、服务的运营管理，也不同于常规的行政管理，它有自己独特的管理对象、自己独特的管理活动和自己独特的管理方法与工具，是一种完全不同的管理活动。

（5）集成性。

项目管理的集成性是相对于一般运营管理的专门性而言的。在一般运营管理之中，分别有生产管理、质量管理、成本管理、供应管理、市场营销管理等各种各样的专业管理，这种专业管理是由于一般运营的重复性和相对确定性，运营管理的详细分工而形成的。项目管理要求的主要是管理的集成性，虽然也有一定的分工要求，但是项目管理要求充分强调管理的集成特性。

1.3.3 项目管理的发展历程

项目和项目管理的发展是工程和工程管理实践的结果。传统项目和项目管理的概念，主要起源于建筑业，这是由于传统的实践中建筑项目相对于其他项目来说，组织实施过程表现得更为复杂。随着社会进步和现代科技的发展，项目管理也不断得以完善，其应用领域也不断得以扩充，现代项目与项目管理的真正发展是大型国防工业发展的结果。

现代项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物（如美国研制原子弹的曼哈顿计划），从整个项目管理的发展历程来看，大致可以分为以下阶段：

（1）潜意识的项目管理阶段。

这一阶段从远古到20世纪30年代以前，人们无意识地按照项目的形式运作。其代表作如我国的长城、埃及的金字塔、古罗马的供水渠这样不朽的伟大工程。西方人提出，人类最早的项目管理是埃及的金字塔和中国的长城。但是，这个阶段的项目管理还没有形成有效的计划和方法，没有科学的管理手段和明确的操作技术标准，因此对项目的管理凭借的仅仅是个人的经验、智慧和直觉，谈不上科学性。

（2）传统项目管理的形成阶段。

这一阶段从20世纪30年代初期到50年代初期，人们开始使用横道图进行项目的规划和控制。20世纪初期，人们就已经开始了对项目进行科学管理的探索。第二次世界大战前夕，横道图成为计划和控制军事工程与建设项目的重要工具。横道图又称为甘特图，于1900年左右由亨利·L·甘特发明。甘特图简单直观，便于监督和控制项目的进展状况。但是甘特图难以表现工作环节之间的逻辑关系，在大型项目中存在应用的局限性。1931年，卡洛尔·阿丹密基研制出协调图，但没有引起足够的重视。与此同时，里程碑系统开始在规模较大的工程项目和军事项目中得以广泛采用。在这一阶段，人们对如何管理项目开展了广泛的研究和实践，但还没有明确提出项目管理的概念，项目管理概念的提出是在第二次世界大战后期——实施曼哈顿计划时提出的。

（3）项目管理的传播和现代化。

这一阶段从20世纪50年代初期到70年代末期，其重要特征是网络计划技术的开发和应用，网络计划技术的开端是关键路线法和计划评审技术的产生和推广应用。

进入20世纪50年代，美国军界和各大企业的管理人员纷纷为管理各类项目寻求更为有效的计划和控制技术。20世纪50年代后期，美国出现了关键路线法和计划评审技术。1957年，美国的路易斯维化工厂，由于生产过程的要求，必须昼夜连续运行。因此，每年都不得不安排一定的时间，停下生产线进行全面检修。过去的检修时间一般为125小时。后来，他们把检修流程精细分解，竟然发现，在整个检修过程中所经过的不同路线上的总时间是不一样的。缩短最长路线上工序的工期，就能够缩短整个检修的时间。他们经过反复优化，最后只用了78个小时就完成了检修，节省时间达到38%，当年产生效益达100多万美元。这就是至今项目管理工作者还在应用的著名的时间管理技术“关键路径法”，简称CPM（Critical Path Method）。计划评审技术（Program Evaluation&Review Technique, PERT）出现于1958年，是美国海军研究开发北极星号潜水艇舰所采用的导弹F. B. M的项目中开发出来的。当时的项目组织者想出了一个方法：为每个任务估计一个悲观的、一个乐观的和一个最可能情况下的工期，在关键路径法技术的基础上，用“三值加权”方法进行计划编排，最后只用了6年的时间就完成了预定8年完成的项目，节省时间近25%。PERT的应用，使美国海军部门顺利解决了组织、协调问题，节约了投资，缩短了工期。此后，美国三军和航空航天局在各自的管辖范围内全面推广了这一技术。美国国防部甚至在1962年发文规定，凡承包有关工程的单位都要采用这种方法来安排计划。美国政府也明文规定，所有承包商若要获得政府合同，必须提交详尽的PERT网络计划以保证工程的进度和质量。随后这一技术很快就在世界范围内得到重视，成为管理项目的一种先进手段。20世纪60年代，耗资400亿美元、涉及两万多企业的阿波罗载人登月计划，也是采用PERT进行计划和管理的。

PERT考虑了项目各项工作在完成时间上的不确定性，但实际上还要明确其他不确定因素，如网络中是否每个活动都要完成，网络中是否应有回路等。1966年，出现了图示评审技术（Graphical Evaluation & Review Technique, GERT），增强了随机适应性。

随后，又出现了风险评审技术（Venture Evaluation & Review Technique, VERT）。

在这一阶段，项目管理有了科学的系统方法，但当时主要应用于国防和建筑业，项目管理的任务主要是强调项目的执行。

（4）现代项目管理的发展。

这一阶段是从20世纪80年代至今，这一阶段的特点表现为项目管理范围的扩大以及与其他学科专业的交叉渗透和相互促进。

1987年美国项目管理协会PMI推出了项目管理知识体系指南（Project Management Body of Knowledge），简称PMBOK。这是项目管理领域的又一个里程碑。因此，项目管理专家们把20世纪80年代以前称为“传统的项目管理”阶段，而之后称为“现代项目管理”阶段。这个知识体系把项目管理归纳为范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、采购管理、沟通管理和集成管理九大知识领域。随后，PMBOK又进行了多次修订，使该体系更加成熟和完整。

在这一阶段，项目管理应用领域进一步扩大，尤其在新兴行业中得到迅速发展，如电讯、软件、信息、金融、医药等。现代项目管理的任务也不再仅仅是执行任务，而且还要开发项目、经营项目和项目完成后形成的其他设施或成果。

项目管理的理论来自管理项目的工作实践。时至今日，项目管理已经成为一门学科，但是当前大多数的项目管理人员拥有的项目管理专业知识不是通过系统教育培训得到的，而是在实践中逐步积累的。并且还有许多项目管理人员仍在不断地重新发现积累这些专业知识。通常，他们要在相当长的时间内（5～10年），付出昂贵的代价后，才能成为合格的项目管理专业人员。正因为如此，近年来，随着项目管理的重要性为越来越多的组织（包括各类企业，社会团体，甚至政府机关）所认识，组织的决策者开始认识到项目管理知识、工具和技术可以为他们提供帮助，以减少项目的盲目性。于是这些组织开始要求他们的雇员系统地学习项目管理知识，以减少项目过程的偶发性。在多种需求的促进下，项目管理迅速得到推广普及。在西方发达国家高等学院中陆续开设了项目管理硕士、博士学位教育，其毕业生常常比MBA毕业生更受到各大公司的欢迎。

项目管理是一种特别适用于那些责任重大、关系复杂、时间紧迫、资源有限的一次性任务的管理方法。近几年来，随着国际、国内形势的发展，这类任务越来越多，人们对项目管理的呼声越来越强烈，专业界的活动也日益频繁。国际项目管理发展的现状和特点是什么，我国应该如何发展项目管理，已成为政府部门和各行各业共同关注的问题。

目前，在欧美发达国家，项目管理不仅普遍应用于建筑、航天、国防等传统领域，而且已经在电子、通信、计算机、软件开发、制造业、金融业、保险业甚至政府机关和国际组织中成为其运作的中心模式，比如AT&T、Bell（贝尔）、US West、IBM、EDS、ABB、NCR、Citybank、Morgan Stanley（摩根斯坦利）、美国白宫行政办公室、美国能源部、世界银行等在其运营的核心部门都采用项目管理。

1.3.4 项目管理与日常运营管理的不同

项目与日常运营存在很大的差异，因此项目管理与日常运营管理也有很大的不同，其不同主要表现如下：

（1）管理的对象不同。

项目管理的对象是一个或多个一次性、独特性的项目，针对有关项目的评估、决策、实施和控制过程；而日常运营管理的对象是周而复始经常性的日常运营作业。

（2）管理的方法不同。

项目管理是面向任务和过程的，因此其方法中有许多是针对具体任务的管理技术和方法；而日常运营中有更多的部门协调、指挥命令等针对日常运行的管理方法和工具。

（3）管理的周期不同。

项目管理的周期是一个项目的生命周期，从项目的定义和决策一直到项目的完工交付，相对比较短暂；而日常运营管理在计划管理周期上，可以是一年、三年、五年甚至更长，是整个企业的存续时间，因此日常运营管理周期相对较长。

虽然，由于项目和日常运营的差异性，在项目管理和日常运营管理上有很多不同之处，但是它们在管理原理上也有很多相同之处，如管理的科学性和艺术性，管理过程的经济性和效率等。

1.3.5 项目管理知识构成

项目管理所需的知识既包括了专门知识，也包括一般管理知识，如图1-5所示。具体内容可归纳如下：

（1）一般管理知识。

一般管理知识体系的主要内容包括：

①对于企业运营过程的管理知识。这包括：企业运营的计划管理、组织管理、决策、领导和管理控制等方面的内容。

②对于企业资源的管理知识。这包括：企业人力资源管理、财务管理、设备与固定资产管理、信息资源管理、供应与存货管理等方面的内容。

③一般管理中的专业性管理知识。这包括：企业信息系统的管理、产品与服务质量的管理、企业物流管理、企业形象管理等方面的内容。

（2）项目所属专业领域的专业知识。

这是指与具体项目所涉及的专业领域有关的各种专业知识。项目所涉及的专业知识通常包括下列三个方面：

①专业技术知识。这是指项目所涉及的具体专业领域中的专业技术知识。例如，软件开发项目中的计算机编程技术、新药研制项目中的药物毒理和病理知识、建筑工程项目中的结构设计和施工技术知识等。

②专业管理知识。这是指项目所涉及的具体专业领域中的专业管理知识。例如，政府性项目中涉及的政府财政拨款等行政管理方面的知识、科技开发项目中的国家或企业的科技政策方面的知识等。

③专门行业知识。这是指项目所涉及的具体产业领域中的一些专门的知识。例如，汽车行业项目中的相关行业知识（相关的能源消耗、环境保护知识等）、化工行业项目中的相关行业知识（相关的流程工业和上、下游行业的知识等）、金融行业项目中的相关行业知识（相关的保险、信托、证券行业知识等）等。

【本章小结】

（1）项目投资是对特定项目进行的一种投资行为。完整的项目投资管理包括投资项目的论证、决策、实施以及竣工验收与后评价等全过程的一系列管理。

（2）项目的特性包括目的性、独特性、一次性、约束性、项目的创新性和风险性、项目过程的渐进性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性等。

（3）项目由始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。

（4）项目与运营主要的不同之处包括工作性质与内容的不同、工作环境与方式的不同、组织与管理上的不同，等等。

（5）投资是指经济主体（法人或自然人）为了获得预期收益而在现时投入生产要素（资金或资源），从而形成资产并实现其增值的经济活动的总称。

（6）投资的特点包括投资资金使用的长期性、投资的风险性与收益性均衡、投资影响的不可逆性等。

（7）项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为超越项目有关各方对项目的要求与期望所开展的各种管理活动。

（8）项目管理的基本特性包括普遍性、创新性、目的性、独特性、集成性等。

（9）项目管理与日常运营管理的不同主要表现为管理的对象不同、管理的方法不同、管理的周期不同，等等。

（10）项目管理所需的知识既包括了专门知识，也包括一般管理知识。

（11）项目投资周期也称项目投资发展周期，是指一个投资项目从提出项目设想、立项、决策、开发、建设、施工直到竣工投产、进行生产活动和总结评价的全过程。

（12）一个典型项目投资发展周期从项目着手规划到完成，一般需要经过项目设想、项目初选、项目准备、项目评估、项目实施、项目投产经营和项目评价总结等七个工作阶段。

（13）项目投资建设程序，又称项目建设程序，是指国家按照项目建设的客观规律制定的项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工、投入生产或交付使用整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序。

（14）我国规定一般大中型及限额以上项目的基本建设程序可以分为项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计工作阶段、建设准备阶段、建设实施阶段以及竣工验收阶段。

【习题】

一、选择题

1.（　）是项目最基本、最主要的特征。

A．一次性

B．目标明确

C．整体性

D．制约性

2．不属于项目的选项（　）

A．一个酒店的建设

B．科研课题

C．生产啤酒

D．写一篇论文

3．计划、组织、指挥、协调、控制是项目管理的（　）

A．基本作用

B．基本性质

C．基本职能

D．基本内容

4．项目实施阶段的项目管理的主要任务是（　）。

A．确定项目的定义

B．通过管理使项目的目标得以实现

C．确定项目的范围

D．通过经营使项目的目标得以实现

5．各类项目管理中，（　）项目管理是核心。

A．业主方

B．设计方

C．施工方

D．供货方

6．建设程序，是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收过程中，各项工作必须遵循的先后次序的（　）

A．原则

B．法则

C．原理

D．规则

二、问答题

1．什么是项目？项目的特性有哪些？

2．根据不同的分类方式，可将项目分为哪些类别？

3．项目与运营的区别是什么？项目管理与运营管理的区别是什么？

4．什么是投资？投资的特点有哪些？可以如何分类？

5．什么是项目管理？项目管理的特点有哪些？如何分类？

6．项目管理的知识体系如何构成？

7．什么是项目投资周期？

8．项目投资周期可划分为哪几个阶段？

9．什么是项目投资建设程序？

10．我国规定一般大中型及限额以上项目的基本建设程序可以分为哪几个阶段？