第三节 研究方法

在文献调查与系统分析的基础上，提出了本书的基本研究思想：一是相关方治理关系社会网络的演变是基于特定的公共项目治理目标；二是公共项目成员的治理决策受到了所嵌入治理关系社会网络动态变化的影响；三是治理关系社会网络的动态变化可以看作是治理过程中不同相关要素交互作用的结果，其目的是获得更大的治理收益或控制公共项目治理风险。

本书的研究路径如下：在回顾公共项目治理中利益相关方管理实践和公共项目治理理论体系研究的基础上，提出本书研究的问题。在文献检索的支持下，探讨公共项目治理中利益相关方动态治理关系的内涵，提出其表达方法。分析公共项目利益相关方治理关系动态变化的内在机理，建立相关方治理关系动态性与治理策略选择之间的关联机制。在此基础上，构建包含多个公共项目治理相关变量的系统仿真模型来分析治理关系社会网络动态变化的具体过程，在计算机上模拟与仿真，通过调节关键参数的变化来寻求规避风险的有效途径。之后通过案例应用进一步说明本书提出的理论与方法。最后，总结本书的主要研究结论，提出进一步研究的方向。

本书架构如图1-1所示，在本书章节架构的基础上，标明了不同章节对应的关键研究成果。本书基于研究的需要构建多种系统分析模型，其内在逻辑关系为：首先，构建利益相关方动态治理关系社会网络模型来科学阐释相关方之间的动态治理关系；其次，构建相关方动态治理关系系统基模考察治理关系社会网络发展变化的基本类型，通过将这种治理关系社会网络变动的不同形态与治理策略相结合，得到动态治理关系与治理策略选择的关联分析模型；最后，通过整合上述研究模型，构建基于相关方动态治理行为内在规律的相关方动态治理关系系统仿真模型，进而通过计算机仿真得到相关方动态治理关系的改进策略。

图1-1 本书架构

导论部分对本书的研究背景、问题提出、研究目的、研究方法、研究内容、研究架构、创新之处等方面进行分析与阐述。

第二章公共项目利益相关方动态治理关系的提出，首先，对公共项目治理研究的理论基础与研究进展进行系统梳理，其次，对公共项目利益相关方的内涵与管理方法研究进行综述。本书从公共项目治理视角研究公共项目利益相关方之间的动态治理关系问题，将公共项目利益相关方之间的动态治理关系社会网络的形成与发展视为多种关键要素交互作用的结果，相关方的治理决策受到了所嵌入网络的影响，并反作用于这种关系网络本身。在此基础上，本书对系统仿真技术的理论与应用研究进行综述，从而系统的把握已有相关研究成果，为本书研究的开展提供指导。

第三章公共项目利益相关方动态治理关系的内涵、特征与表达方法。首先，对公共项目利益相关方动态治理关系的内涵进行说明，具体内容包括公共项目利益相关方动态治理关系的内涵及其特征。其次，对公共项目利益相关方治理关系的动态变化过程及其表达方法进行研究。最后，对公共项目利益相关方动态治理关系社会网络进行建模和分析，具体包括：为研究公共项目治理中利益相关方之间多元的动态关联关系，根据公共项目治理的本质，采用社会学领域中有关社会网络的思想和方法，解释了公共项目治理关系的动态变化过程，提出了基于SNA的动态治理关系社会网络构建方法，来研究相关方动态治理关系的变动及社会网络中各个相关方的治理行为，最终得到相关方治理关系社会网络特征的定量描述。

第四章公共项目利益相关方动态治理关系的影响因素及实现过程，使用动态社会网络分析方法对利益相关方动态治理关系的内在机理进行分析，包括利益相关方动态治理关系变化的影响因素、公共项目利益相关方动态治理关系的实现过程、公共项目利益相关方动态治理关系与相关方治理策略选择的关联性三部分内容，重点考察相关方治理关系动态变化系统、关键影响因素对动态变化过程的影响、相关方调整自身行为（主要指治理策略）引起的治理关系社会网络变化、影响公共项目治理绩效的典型动态性、相关方动态治理关系与治理策略选择的关联性等问题。

第五章公共项目利益相关方动态治理关系的系统仿真，对公共项目利益相关方的动态治理关系进行仿真研究，在理论模型构建的基础上，选用系统模拟软件MATLAB和VENSIM，对本书所关注的问题进行仿真与分析，具体包括：相关方动态治理关系系统仿真的原则、相关方动态治理关系系统仿真的特点、公共项目利益相关方动态治理关系仿真模型构建的关键变量及其关联关系、公共项目利益相关方动态治理关系仿真模型构建的参数设计、仿真结果的表现形式及分析方法、系统仿真结果的讨论，从而对不同公共项目发展阶段下项目利益相关方间的治理关系形态与规律进行考察分析，以期发现有价值的特征和结论。

第六章公共项目利益相关方动态治理关系建模仿真的案例应用，通过典型的公共项目案例说明利用动态社会网络分析解决公共项目治理问题的实际过程和效果，着重分析利益相关方在该网络中的嵌入方式与个体属性对治理策略的影响。

第七章公共项目利益相关方动态治理关系演变的新趋势，在对上述章节研究结果进行综合分析的基础上，结合当前公共项目治理的新形势、新变化，揭示了公共项目治理利益相关方关系演变的发展趋势，并对未来的研究进行展望。

本书为完成以上研究，综合采用了文献调查、理论演绎、建模仿真、案例研究等方法，具体研究过程及研究方法如图1-2所示，具体阐述如下。

图1-2 研究过程及研究方法

一 文献调查研究方法

本书以“公共项目治理”“公共项目利益相关方”“公共项目利益相关者”“公共项目利害关系方”“公共项目干系人”等作为搜索关键词^[27]，运用国内高校的图书馆、维基百科、百度、Google等搜索引擎网站，对公共项目利益相关方的有关文献进行检索。以“Public Project Stakeholder”“Public Stakeholder Management”“Project Governance”等为关键词，采用Elsevier Science和JSTOR（Journal Storage）数字化全文库等搜索平台对国际学术研究成果进行检索。

本书在查阅公共项目利益相关方相关中外文文献的基础上，通过考察文献的主题、目录、摘要、引言、结论乃至正文，对文献内容开展调查，对调查所得的情况进行分析判断，形成主要概念，成为本书研究的基础。之后，总结已有研究成果与不足，确定本研究的研究视角与拟解决的关键问题，创建研究架构和模型。根据当前的主要研究成果，在理论分析和逻辑推理相结合的前提下提出有关假设。文献调查方法的具体使用情况如下：

（一）研究提高公共项目绩效、防范公共项目风险的关键

当前有关公共项目关键成功或失败要素的研究相对成熟，本书重点研究这些要素的来源中有哪些与项目利益相关方有关。基于这种考虑，文献调查的来源包括公共项目治理领域的学术研究论文、IPMA（International Project Management Association，国际项目管理协会）、PMI（Project Management Institute，美国项目管理协会）等项目管理协会的年度研究报告、美国 Standish Group、麦肯锡、普华永道等知名项目管理咨询公司的项目分析报告以及来自中国国家统计局等我国政府部门的权威统计报告等。通过对收集的文献进行分析，可以发现和利益相关方特别是相关方间关系有关的要素正在逐渐增多并成为重要的组成部分，这也充分说明本书选取“公共项目利益相关方的动态治理关系”为研究对象具有非常重要的理论意义与实践价值。

（二）分析当前利益相关方管理的研究现状

当前，有关利益相关方研究的理论尚处于起步阶段。尽管“利益相关方”这一概念及其重要性已广为人知，但是选取何种研究视角，还没有明确的分类，亦没有成熟的研究成果。现有的研究成果都是基于经验而提出的，缺乏严密论证与科学推理。本书对相关文献资料进行了整理，提出当前研究由于缺乏对利益相关方之间“动态关系”的关注而使其欠缺解决实践问题的可行性。在此基础上，本书将研究对象聚焦在“公共项目利益相关方的动态关系”上，并从公共项目治理的视角开展研究。

（三）分析公共项目治理的理论基础与研究进展

目前有关公共项目治理的研究已经得到了一些有代表性的成果，本书采用文献调查与分析的方法对相关的研究成果进行了整理，对其研究不足与可借鉴之处进行了分析，提出在公共项目治理研究的框架下对公共项目利益相关方之间的动态治理关系进行分析的研究构想。

（四）归纳出本书研究的理论基础

研究公共项目利益相关方之间的动态治理关系，需要借鉴与综合不同学科、不同领域的已有研究成果。本书在社会学、管理学、运筹学、计算机科学、系统工程学等多个不同学科领域中广泛寻找有关的理论支撑，发掘能够解决本书研究问题的方法与工具，并依据公共项目的实际特点进行了修正、改进，进而在本书的研究中加以应用。

二 理论演绎与建模仿真

理论演绎法亦称演绎推理（Deductive Reasoning），是指人们以特定反映客观规律的理论认识作为依据，从符合该认识的已知部分推断事物的未知部分的一种研究方法。表现为由一般到个别的认识方法。在理论演绎的基础上，建模仿真可用于创建客观事物的模型来描述、模拟、评价和优化系统行为。本书综合运用这两种研究方法主要完成以下工作：

（一）公共项目利益相关方动态治理关系的定义与表达

在公共项目利益相关方动态治理关系的定义与表达方面，采用了社会学领域中的社会网络分析（SNA）方法。SNA方法作为一种对社会关系网络进行建模研究的方法，它能够用不断丰富与发展的运算法则、方案和程序等分析社会关系网络的潜力，可以翔实的描绘出网络中重要的、导向性的网络特征与发展趋势，非常适合分析与解释不同个体和组织在其所属的更大的活动空间中的互动问题。公共项目利益相关方之间的治理关系也是通过社会关系网络的变更来不断发展前进的，因此可以借鉴和采用SNA的方法与工具，并结合公共项目的特征与实际研究的需求加以改进，这是本书研究公共项目利益相关方间动态治理关系的基础。

（二）分析公共项目利益相关方动态治理关系的实现过程

公共项目利益相关方动态治理关系的实现过程是本书的研究重点，界定这种实现过程的性质是本书开展研究的关键，本书认为公共项目利益相关方动态治理关系实现过程可以概括为公共项目治理目标引导、多种影响因素协同作用的相关方治理关系社会网络演变过程，可以借鉴系统基模等方法和工具对公共项目利益相关方参与项目的各种治理行为进行研究，建立了利益相关方动态治理关系与相关方治理策略选择之间的关联机制。公共项目各个利益相关方是为了共同实现公共项目目标才进行合作的，从长期看，只有在公共项目整体顺利完成的时候才能获得个体的收益。

（三）公共项目利益相关方动态治理关系的系统建模与仿真

本书采用基于计算机编程的系统仿真方法构建治理关系社会网络动态变化的系统仿真模型，以揭示相关方治理关系社会网络系统的动态性，探索控制公共项目治理风险的有效路径。

三 案例研究方法

本书使用案例研究的方法，一方面进一步验证了本书的研究成果应用于公共项目治理实践中的可行性；另一方面也可以用来演示本书的研究成果在真实公共项目案例环境中的应用环节与效果。本书的部分主要内容采用了数理和模型的方式开展研究，因此在进行案例研究时依据选取案例的实际情况进一步进行分析，能够使研究过程与研究成果更为清晰。在第三章、第四章、第五章中为进一步说明研究结果的合理性与可行性，采用了案例研究方法，在第六章中通过一个完整的案例分析对相关问题做出进一步的说明。