绪论

经济学中对于产业的定义有多种，考虑到构成产业的同一特质与构成产业的内在要求和条件，产业是国民经济中具有同一性质，承担一定社会经济功能的生产或由其他经济社会活动单元构成的，具有相当规模和社会影响的组织结构体系。产业构成有三个规定性：其一是规模规定性，构成产业的企业数量、产出量必须有一定规模。其二是职业化规定性，社会各职业中形成了专门从事这一产业活动的职业人员。其三是社会功能规定性，也就是在社会经济活动中扮演一定角色，而且是不可缺少的。符合这3个规定性的单元集合体则可以称为产业。产业形成的标志主要体现在4个方面：一是该产业符合社会需要，能为当时经济和生活条件下的消费者所接受，从而获得生存和发展的空间；二是该产业生产已进入商业领域，具备一定的规模；三是该产业具有专业化的从业人员，包括专门的设计、技术人员，管理人员以及工人群体；四是具有专业化的生产技术装备和技术经济特点。

每个产业都有其基本结构，或是具有一组基本的经济和技术特技，产业部门内部各企业之间的相互联系、相互制约的结构关系和比例关系形成一定的产业结构，包括供求结构、资产结构、技术结构、区域布局结构，以及一个国家（地区）的资源禀赋和资源结构等，进而形成该产业的竞争作用力。

美国哈佛大学商学院迈克尔·波特教授在《国家竞争优势》中提出的钻石体系，如图0-1所示，其基本特点是：某一国家或地区若要建立竞争优势，必须善用生产条件，需求条件，企业战略、结构与竞争状态，相关产业与支持性产业这四大关键要素，然后加上机会、政府因素，这些特质各自独立又彼此互动，形成一个坚固的钻石体系，组合成国家竞争优势。钻石体系成为分析国家竞争优势必备的工具，它也同样适用于产业竞争力的研究。钻石体系的四大主要特质如下。

（1）生产要素条件：指该国生产要素的地位，如熟练的劳工或基础建设，是产业必备的竞争要素。生产要素可以划分为两大类：一类包括天然资源、地理位置等初级要素与专业人才、研究机构等高级要素；另一类包括适用范围广泛的一般要素与高级专业人才的专业要素。动画产业因专业的智力投入主要是由生产高级要素与专业要素构成。

（2）需求条件：指本地市场对产品或服务的需求本质，国内市场的性质、大小与成长速度以及从国内市场需求转换为国际市场的能力都是产业发展的动力，刺激企业改进和创新。

（3）企业战略、结构与竞争状态：指支配企业如何创建、组织与管理的国内条件以及该国的国内竞争性质。

（4）相关产业与支持性产业：指是否具备这项产业的支援产业与相关产业及这些产业是否具有国际竞争力。

除了这四大必要特质外，政府与机会是影响产业竞争力的可变因素。机会一般与产业所处的国家环境无关，形成机会的情形大都与基础科技的发明创新、传统技术出现断层、生产技术突然提高、战争等有关。政府的角色更加重要，政府的补助、教育和资金等政策会影响到生产条件，可以扩大钻石体系的力量，创造新的机会和压力。政府直接投入的是企业无法支配的领域，也就是外部成本，如创造产业发展环境、改造基础设施、开放资本渠道、培养信息整合能力等。

在漫画基础上发展起来的动画是一门古老的艺术表现形式，其源头甚至可以追溯到人类文明的远古时期，而现代意义上的动画则属于现代传媒技术的产物。自18世纪60年代工业革命以来，不断涌现的科学技术一次次地推动着人类社会的变革和发展。随着工业社会和城市化的大发展，大众消费市场的形成和各种新技术的不断涌现，直接催生了漫画和动画的兴起。动画产业在全球的迅猛发展是以科学技术发展为坚实基础的，每一次技术革命都使文化传播获得了飞跃发展。

现代印刷技术的出现，是传播媒介领域的第一次革命。随着印刷技术的发展，人类可以大批量地复制生产书籍、杂志、报纸等文化产品，漫画由此得以进一步发展，并表现为杂志、图书等物质形态。电子技术的出现，是传播媒介领域的第二次革命。无线电广播的发明，使人类找到了一种新型的传播媒介；电视的出现，使人类可以传播更加丰富多彩的信息内容；照相、电影、唱片、录音、录像等各种新技术的出现和应用，直接推动了广播业、电视业、电影业、音像业等文化产业的兴起。动画电影短片、动画电影长片、电视动画片得以问世，并迅猛发展。动画的发展主要得益于电影摄影技术的发展，1906年首映的《滑稽脸的幽默相》（Humorous Phases of Funny Faces）被认定为世界上第一部真正的动画电影作品。手绘动画是20世纪流行的动画形式和制作手段，大部分的动画影片都是以传统动画的形式制作的。20世纪后半叶，以计算机和互联网为代表的数字信息技术的出现，是传播媒介领域的第三次革命。计算机技术、通信技术和信息技术等各种新技术的发展，不但催生了软件业、互联网业、网络游戏等新兴产业，而且推动了传统行业的产业升级、结构调整和融合发展。计算机网络技术的普遍应用，不但推动动画的创作方式从过去的手绘转为CG（Computer Graphics，即电脑数码图形）创作，而且还派生出网络动画（Flash）、手机动画等新兴的产品形态。

日新月异的科学技术对动画产业的发展影响深远，技术与艺术的互动发展深刻地改变了动画产业的面貌，使其成了知识经济时代的代表产业之一。一方面，科学技术的发展大大地降低了动画产业的生产成本，提高了劳动效率；另一方面，科学技术的广泛应用拓宽了人们的创作思路，丰富了艺术创作手段和表现方法，并创造了新的盈利模式和商业机会，使动画产业的发展进入一个崭新的创意世界。

动画产业是以文化创意为核心，以艺术和科技为支撑，以二维动画和三维动画为主要表现形式，以创作动画内容产品为基础，以开发品牌形象衍生产品为延伸，从而形成巨大版权价值链的产业。动画产业主要表现为通过利用多种媒介形式广泛传播其动画品牌明星形象，进行原始创意内容的多轮商业开发，进而提升动画品牌的附加值，实现动画产品文化影响和经济收益的最大化。

动画产业的特性，就生产方面而言，具备创新性、渗透性（新型创意产业与传统文化产业在互动中渗透，创意产业各个部门之间渗透，创意产业对传统产业的渗透）、强辐射力、高科技含量高的特点；就消费层面而言，具有市场接受度不确定的高风险性及高增值性的特点。详见表0-1。

动画产业发展模型在钻石体系的基础上，将动画产业的发展要素分为产业要素与推动要素，并分析两者之间的关系。产业要素包括动画产业所必需的资金、政策、人才、市场。其中资金是产业形成的重要保证，政策为产业成长提供机会，市场是产业壮大的关键所在，人才是产业持续发展的源泉。推动要素是产业要素发挥作用的主导力量，包括各国政府、社会及国际力量。社会力量的构成比较复杂，一般包括媒体、行业组织、教育机构、私募基金等实力较强的实体。各国动画产业发展模式均以此发展模型为基础来变体，模式不同，推动要素与产业要素的关系则不同；其产业特点不同，所发挥的作用也就不一致。

《中国影视动画产业转型升级研究》是由国家新闻出版广电总局批准立项的2012年度部级社科研究重大项目。本研究以中国影视动画产业为研究对象，提出把转型与升级作为推进中国影视动画产业发展的战略举措，从宏观（产业）和微观（企业）两个视角入手，构建和提升中国影视动画产业发展的持续竞争优势（详见图0-2）。本研究在钻石体系的基础上构建动画产业发展模型，从中外横向对比和自身纵向发展演进的角度审视中国影视动画产业发展状况和发展特点，从中发现影响持续竞争优势的具有稳定规律性的产业要素和产业结构。本研究的意义在于：通过对重大理论和政策问题的深入探讨，推进中国动画产业理论研究和应用对策研究的协调发展，立足中国影视动画产业发展实际，探析动画产业持续竞争优势的外部因素和内部因素，建设动画产业发展战略理论和竞争优势理论，推进中国动画产业的理论研究，丰富动画研究理论层次，在全球经济一体化条件下，为国家动画产业的管理层制定相关产业政策提供决策参照，为中国动画企业长足发展提供理论指引和智力支持，促进我国动画产业的科学发展。

本课题研究依循产业的基本概念对中国动画产业的发展历史、发展特点进行梳理归纳，注重搜集全面系统的研究资料，并开展动画产业实地调研访谈，既具有学术理论的高度和深度，又具有较强的实践指导作用。本研究综合运用跨学科的知识，包括经济学、文化学、创意学、艺术学、符号学、传播学、历史学和统计学等，通过多元视角来审视和把握转型变革中的中国影视动画产业。本研究采用实证分析、定量分析与定性分析方法，分析了中国动画产业的企业状况、投资生产、传播运营等方面的情况。本课题研究将产业研究置于历史研究的背景之中，对中国动画产业发展背景及历史做了深入的梳理分析，注重考察中国动画产业的社会地位和历史渊源，并且通过中外对比的方式揭示中国在世界动画版图之中的地位，同时结合产业经济学的内容对产业形成的标志性阶段进行清晰而明确的划分。本课题研究以产业发展模式为中心，以产业链、产业特征及内涵为制高点，将三者有机融合，着力构建一个多视角、多层次、多途径地开展综合、深入分析的研究体系。

为从产业角度厘清中国动画产业发展状况和发展特征，准确把握动画产业发展规律和发展战略，本课题研究特别注重实证研究、案例研究。自2012年立项以来，笔者专程到国内各大动漫展会、生产企业、传媒、院校、协会和相关机构进行实地调研，考察了央视动画、奥飞动漫、华强方特、淘米、蓝弧文化、玄机科技等数十家企业，访谈了蔡晓东、蔡志军、汪海兵、尚琳琳、沈乐平、王巍等几十位行业领军人物，使得本研究掌握了大量一手资料，大大加深了本课题研究深度。此外，本课题研究采取多元的研究方法，借鉴和吸收了一些国内外最新的研究成果，提出了很多新的观点，以期能为我国影视动画产业的规划提供参照，更好地促进其长足发展。