英国智库观点摘要

关键转型：中国2021年的优先事项

Rod Wye; Kerry Brown, et al.

原文标题：The Critical Transition: China's Priorities for 2021

文章框架：在国际上，中国正在争取其与其他国家的相关性并发挥影响力；“一带一路”倡议的进行，为中国日益增长的境外投资提供一个更多层次的治理框架。

观点摘要：

1．在国际上，中国正在争取其与其他国家的相关性并发挥影响力。在国际组织、区域内以及经济和资源需求方面都能感受到中国的影响力。中国在全球事务中发挥作用，开始考虑那些之前不在其考虑范围的地区，如拉丁美洲、北极和南极圈以及中东地区。其在亚洲的影响特别引人注目，尤其是与俄罗斯、印度和美国的新型关系。特别是“一带一路”倡议已开始显示出中国与外界关系的新的扩张性，尽管目前它的整体形态和形式本质上是抽象的。

2．“一带一路”倡议是中国希望在区域内发挥更为中心作用的关键手段，主要在经济领域进行，但在整体上取得的是政治和外交成果。自2001年中国加入世界贸易组织（WTO）后，中国政治事务短期内停滞不前，领导人相信国家可以在富裕之后解决这些问题。中国维持低调，却似乎经常被新的经济表现困扰。

3．在习近平的带领下，中国社会对经济实力给中国带来的种种影响有了更加现实的认识。其中最重要的是“一带一路”倡议。“一带一路”的一个明显特征是旨在推动中国在区域当中扮演更加重要的角色。随着中国的合作伙伴国更加注重物质利益而不是政治和外交忠诚度，“一带一路”不仅创造了经济联系，同时也为中国塑造了更大的政治影响力。

4．到目前为止，中国与东南亚邻国在促进海洋合作方面尤其不成功。2011年宣布建立的价值5亿美元的中国-东盟海上合作基金几乎完全未被使用。“2015/16年度中国-东盟海洋合作”也是无效的。虽然有一些正在进行的商业合资企业间的合作，特别是在马来西亚港口与中国企业之间，但是实现旨在将东盟与中国无缝连接的“海上丝绸之路”的想法仍然有很长的路要走。中国在东南亚的投资必定会增长，双向贸易也是如此。然而，不明确的是，这种增长究竟是“一带一路”倡议的结果，还是仅仅是中国企业试图从其缓慢增长的国内市场中寻找利润机会而不懈努力的结果。

5．日本对中国表示担忧，是因为习近平更自信的外交政策正在试图挑战美国领导的自由民主秩序。其中最明显的表现之一是于2015年12月成立了亚洲基础设施投资银行（AIIB，以下简称亚投行）。日本认为亚投行是中国想要通过“一带一路”倡议促进横跨欧亚大陆的基础设施建设，最终建立地缘经济领导地位的一种尝试。安倍政府因此拒绝加入亚投行，并指责亚投行缺乏透明度。

6．具有讽刺意味的是，贸易中巨大的共同利益可能是竞争与合作的根源。在2013年习近平访问哈萨克斯坦期间宣布将“丝绸之路”计划作为中国宏伟愿景的一部分。尽管“一带一路”倡议的性质很模糊，但“一带一路”倡议将建立国际化的贸易和开辟基础设施路线。随着这种发展，中俄关系可能会面临复杂的局面。

7．“一带一路”倡议的进行，为中国日益增长的境外投资提供一个更多层次的治理框架，减少中国受到的国际批评和由美国单边主义带来的政治风险，这些都将是中国在国际组织中的中长期目标。未来五年内，中国将在国际组织内通过多边协定发挥由三种主要动力塑造的作用：全球政治经济；将国家建设为更有话语权的大国；实施包括“一带一路”倡议在内的主要政策框架。国际组织与中国优先事项的相互适应进程由其他国家与中国合作的务实要求所驱动，以便面对跨国安全、经济和可持续发展的艰巨挑战。

8．中国在20世纪70年代融入国际社会，部分原因是要为其自身崛起为一个制造和贸易大国营造更为安全的战略环境，中国今天将为国际组织提供功能价值，以帮助其经济向国内消费导向型、高商品附加值这一方向转型，发展技术密集型的制造业和服务业。持续参与世贸组织，北京对国际组织和市场力量抱有巨大希望，以期能够解决国有企业最严峻的问题，即关键行业的垄断、长期过度投资和产能过剩、金融压制和储蓄浪费。中国国内学者已经普遍认识到“一带一路”倡议背后的经济动机。但是，许多国家的港口对于这种如往常一样的商业合作可能带来更高的海外投资回报持怀疑态度。诸如亚投行和国际货币基金组织等国际组织可以通过实施严格的治理要求，在监督“一带一路”倡议的投资和项目质量方面发挥重要作用。

俄罗斯的液化天然气（LNG）：2017年的进展与延误

原文标题：Russian LNG: Progress and Delay in 2017

文章框架：尽管似乎受到美国制裁的影响，诺瓦泰克公司（Novatek）液化天然气项目的初始融资计划遭到破坏，但第一批天然气的产出日期将会与预期时间吻合；诺瓦泰克公司的液化天然气项目不仅成为形成国际伙伴关系的重要工具，也成为俄罗斯扩大与亚洲联系的关键环节，并成为俄罗斯“转向亚洲”战略的一部分。

观点摘要：

1．诺瓦泰克公司（Novatek）（俄罗斯最大的天然气制造商）的液化天然气战略：亚马尔液化天然气项目的进展已经在诺瓦泰克公司的演示文稿和相关的新闻报道中有所体现，但是比较其与俄罗斯天然气工业公司取得的进展，仍有一些令人关注的观点。首先，在2013年12月进行最终投资决定时，确定了2017年第一期液化天然气商业目标的日期，并建立了269亿美元的预算。正如项目的当前进展所示，尽管似乎受到美国制裁的影响，诺瓦泰克公司液化天然气项目的初始融资计划遭到破坏，但第一批天然气的产出日期将会与预期时间吻合（尽管未在2017年上半年，对于第二批来说稍有延迟）。

2．其次，诺瓦泰克公司成功管理了来自道达尔公司（Total）、中国石油天然气集团公司（CNPC）和中国丝路基金等外商投资伙伴的资金，这些投资伙伴为诺瓦泰克公司带来专业技术、财务支持和重要的液化天然气买家，并帮助优化了亚马尔液化天然气项目。道达尔公司带来了其全球液化天然气专业知识，中国石油天然气集团公司已经签约购买了300万吨液化天然气，丝路基金投资促成了中国的财政支持，中国银行向亚马尔液化天然气项目贷款总额达120亿美元，并且丝路基金斥资10.87亿欧元购得该项目9.9%的股权。因此，诺瓦泰克公司不仅成为形成国际伙伴关系的重要工具，也成为俄罗斯扩大与亚洲联系的关键环节，并成为俄罗斯“转向亚洲”战略的一部分。

中亚：核与恐怖主义的中心？

Sophie Henderson

原文标题：Central Asia: A Nuclear-Terrorism Nexus？

文章框架：中亚地区因核裂变材料的走私问题而日益脆弱，这对国际安全构成潜在威胁；尽管质疑《中亚无核武器区条约》的某些条款，联合国安理会常任理事国最终却都支持该条约；中亚地区已经成为一个有利可图的毒品交易中转站；“一带一路”倡议也加剧了中亚地区的核贩运风险；所有各方都应努力增强信息共享和透明度，并向国际原子能机构（IAEA）报告核走私活动。

观点摘要：

1．中亚地区因核裂变材料的走私问题而日益脆弱，这对国际安全构成潜在威胁，需要多边应对。遍布整个中亚地区的跨国走私路线并不是一个新问题：几个世纪以来，该地区已经成为欧洲与中东合法和非法贸易的一个巨大中转枢纽。中国推出新的“一带一路”倡议，旨在重振中亚作为一个承上启下的贸易区域，而最近，一份由联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）发布的报告认为，中亚与促进非法贸易和跨国犯罪有关。

2．这一担忧以2017年3月7日的事件为例，吉尔吉斯共和国逮捕了几名涉嫌非法携带超过7公斤海洛因的禁毒官员。在这一地区，国家安全服务人员参与到有利可图的鸦片（来自阿富汗）走私贸易当中，这是不足为奇的。目前不太清楚的是，这些走私毒品的路线在何种程度上被用来将核弹级核材料从前苏联国家走私到恐怖组织中。

3．在苏联的“统治”下，五个中亚国家即土库曼斯坦、哈萨克斯坦、塔吉克斯坦、吉尔吉斯斯坦和乌兹别克斯坦，在生产大规模裂变材料、发展大规模杀伤性武器和利用人烟稀少的土地进行测试方面发挥了关键作用。自从独立以来，这些国家迅速拆除核设施，并将之前获得的核导弹运往俄罗斯。到2009年，中亚各国已经签署并批准了《中亚无核武器区条约》（CANWFZ）。

4．尽管对该条约存在的歧义条款提出了质疑，但这些歧义条款可能使俄罗斯以提供“军事援助”为理由，在中亚部署核武器，但联合国安理会常任理事国最终都支持该条约。因此，中亚各国政府打击核扩散的意愿，为西方与俄罗斯之间的安全合作提供了一定的空间。尽管《中亚无核武器区条约》取得了成果，但“一带一路”倡议的推动，使得该地区缺乏实体安全，会导致贩毒贸易扩大和连接性增强，从而使中亚国家更容易面临核贩运问题。

5．从地理位置上来看，中亚是持有易裂变材料的国家，尤其是前苏联国家间一个有利可图的毒品交易中转站。据联合国毒品和犯罪问题办公室估计，2010年，该地区的毒品贩运者从阿富汗一带贩运毒品的净营利额达14亿美元，大致相当于塔吉克斯坦国内生产总值的三分之一。

6．每天在塔吉克斯坦-阿富汗边界的海洛因贩运量约达200公斤，鸦片贩运量约达50公斤。这些惊人的数字揭示了中亚实体安全方面的“裂缝”。该地区边防部队经常缺乏有效打击贩运的资金、设备和培训。薪资不足也使得许多边防人员接受贿赂或亲自参与贩毒，而对毒品贩卖视而不见。有报道指出，国家官员也参与毒品交易。因此，中亚毒品交易的猖狂表明，有些路线同样可以用来走私核材料，这同样表明一些国家和警察打击毒品交易的能力或意愿不足。

6．随着苏联的解体，其核贩运立即成为一个重要问题。对俄罗斯、中亚和高加索地区猖獗的核贩运进行的惊人预测大体上被证明是夸张的，因此对这些地区的恐惧也就消退了。然而，最近对中亚边界的核走私案件和“一带一路”倡议安全的关切，强调需要重新加强该地区的安全合作和核不扩散努力。最近的媒体报道指出，摩尔多瓦犯罪集团试图在2015年将放射性物质走私到“达伊沙”（又称“中东恐怖组织—伊拉克和沙姆伊斯兰国”或ISIS）。

7．2016年1月至6月期间，格鲁吉亚发生三起试图走私放射性材料的集体事件，特别是铯137、铀235和铀238，这些原材料可能是运往土耳其的。铀235可用于制造核武器，而铀238可用于制造钚，这是核武器的关键成分。铯127可用于制造“脏弹”，这是一种投机性爆炸装置，可以在地面上大面积传播有害的放射性物质；“达伊沙”被认为有能力生产“脏弹”。这些核材料大部分可能来自俄罗斯。2016年1月，三名格鲁吉亚人试图在贴有俄罗斯标签的集装箱中出售铯137。此外，核安全专家和经济学人情报部发布的2016年核安全指数指出，在拥有武器级核材料的24个国家中，俄罗斯在核安全指数上排名最低。俄罗斯在核储备上的不安全，使俄罗斯通过中亚被贩运的材料受到关注。

8．除了最近在中亚边界进行核贩运的案件之外，“一带一路”倡议也加剧了该地区的核贩运风险。中国的战略将大大增强中亚地区的运输连接性，因此会导致核材料和其他材料的走私进一步加剧。毒品和犯罪问题办公室2016年的报告提出了与“一带一路”倡议相似的安全关切，认为“加强区域间经济一体化关系”可以导致跨国犯罪网络和贩运路线的活动加强。近期该地区外围发生的走私案件，显示中亚的核走私风险升高，以及“一带一路”倡议无意中加强了预先开辟的走私路线的连接。然而，这些增加的风险也为西方和俄罗斯在核不扩散方面重新合作提供了机会。核不扩散是一个政治问题，因此有空间进行富有成效的多边合作。

9．所有各方都应努力增强信息共享和透明度，并向国际原子能机构（IAEA）报告核走私活动。作为第一步，所有中亚各国应该签署国际原子能机构的《核安全公约》，目前只有哈萨克斯坦是缔约方。此外，也应鼓励加强向国际原子能机构的事故和非法交易数据库报告核材料扣押或丢失问题。中亚因潜在的核-毒品-恐怖主义关系面临的脆弱性，对国际安全构成威胁，中亚需要重新进行多边合作，采取行动打击核走私与扩散。

中国：“一带一路”倡议，有很多义务

Sophie Richardson; Hugh Williamson

原文标题：China: One Belt, One Road, Lots of Obligations

文章框架：中国“一带一路”倡议仍面临许多挑战；中亚一些政府在涉及大型基础设施项目权利方面的记录不佳；如果所有“一带一路”倡议的参与者都渴望尊重人权，这个项目则可能实现真正的变革。

观点摘要：

1．中国“一带一路”倡议的雄心并不温和：如果成功，那么非洲、亚洲、欧洲的65个国家将通过陆上和海上的贸易和投资联系起来。但是，许多关键问题仍然没有得到答复，包括这一举措将对人权产生什么样的影响。参加“一带一路”倡议国际合作高峰论坛的领导人应很好地记住，国际人权准则适用于项目的许多组成部分和参与者。沿着倡议贸易路线的国家有国际人权义务。例如，中国西部拥有1000万穆斯林维吾尔人的新疆，也是“新丝绸之路”的重要部分，中央政府对该地区加强了监督，以防止可能阻碍“一带一路”倡议的潜在动乱。

2．中亚一些政府在涉及大型基础设施项目权利方面的记录不佳。例如，在塔吉克斯坦，因罗贡水坝工程的实施，一部分居民被重新安置，尽管政府做出了一些努力，但居民获得的社会服务很少，拆迁房屋被拒绝全额赔偿，农民也失去了发展农业和畜牧业的土地。甚至作为北京启动亚洲基础设施投资银行（AIIB）早期支持者的英国，在中国国家主席习近平2015年10月访问伦敦期间拘留和平示威者，以表示不满。“一带一路”倡议的宏伟愿望将依据当局如何处理周围的和平抗议来被评判：当局会进行有意义的协商，还是会忽视或是实施其他手段？参与“一带一路”倡议项目的私人公司需要记住，如《联合国工商业与人权指导原则》所述，它们有责任进行有效的人权尽职调查。公司应评估人权风险，并采取有效措施减轻或避免这些风险。公司还有责任确保声称遭受虐待的人可以获得适当的补救。

3．中国企业在海外存在一系列行为，它们有时会采取措施以更好地遵守劳工标准，但有时并不是。《联合国工商业与人权指导原则》已被全球广泛接受，其中包括中国商务部五矿化工进出口商会，其认识到“公司在其影响范围内肩负尊重人权的责任”。同时，潜在的金融家在投资这个宏伟计划时，应该牢记自己尊重人权的责任。亚洲基础设施投资银行、国家开发银行和中国进出口银行都被定位为主要的金融参与者。亚洲开发银行和世界银行等其他国际金融机构也可能应个别政府的要求为部分项目提供资金。

4．如果所有“一带一路”倡议的参与者都渴望尊重人权，这个项目则可能实现真正的变革。但是，这将需要致力于社区协商、尊重和平抗议，通过公开拒绝或改变项目的方式来回应社区关注以及对透明度做出真正的承诺。许多参与国似乎并不倾向于以这种方式对这些挑战做出回应。测试“一带一路”倡议长远影响的关键是，是否会以更高的标准为准。

中国的“一带一路”倡议——游戏规则改变者，哪个游戏呢？

Melissa Leach

原文标题：China's Belt and Road Initiative: A game-Changer, but which game？

文章框架：“一带一路”倡议（BRI）国际合作高峰论坛，标志着习近平主席的“一带一路”倡议进入新阶段；作为世界第二大经济体和迅速崛起大国的主要外交政策举措，“一带一路”倡议旨在加强超过65个国家之间的一体化和互联互通，并可能覆盖世界人口的70%;“一带一路”倡议将创建一个广泛的欧亚经济区，并促进中国与6大经济走廊沿线国家之间的贸易；现在连接中国义乌与东伦敦的新火车线已经开通；“一带一路”倡议关键项目的减贫影响仍有待观察；中国正在全球舞台上发挥其硬实力和软实力，以争取在亚洲的主导权。

观点摘要：

1．笔者有幸在本周参加了北京举办的“一带一路”倡议（BRI）国际合作高峰论坛。这个高调的事件标志着习近平主席的“一带一路”倡议进入新阶段，该倡议旨在扩大和深化从亚洲到欧洲的“丝绸之路”沿线经济带的合作，并通过新的“21世纪海上丝绸之路”以及横跨海洋到东非将中国与其海上邻国相连。

2．出席此次高峰论坛的代表超过1500名，其中包括29位国家元首，如俄罗斯总统弗拉基米尔·普京，土耳其总统雷杰普·埃尔多安（Recep Erdogan）和联合国秘书长安东尼奥·古特雷斯（Antonio Guterres）。这是一次真正意义上的中国式大规模努力，现场有数以百计的横幅，有安保人员和志愿者，还封闭了一些交通路线，并让工厂停产以保障蓝天。作为世界第二大经济体和迅速崛起大国的主要外交政策举措，“一带一路”倡议旨在加强超过65个国家之间的一体化和互联互通，并可能覆盖世界人口的70%。它涉及的基金、贸易协定和投资，总额约为9000亿美元。此次高峰论坛旨在振兴“一带一路”倡议并将其转化为进一步的实际进展，其中还包括40个更深层次的政策协调机制和60个待签署的贸易协定。在规模和承诺上，该倡议无疑是国际发展合作的游戏规则改变者。

3．习近平主席发表了热情洋溢的开幕词，用探险家的故事唤起了对丝绸之路和海洋古老历史的回忆，他指出这些探险家“不是征服者，而是朋友”，是连接不同民族和不同宗教信仰的人，也促进了知识和理解的流动。习近平主席认为“人类文明伟大遗产”的精神现在是我们最好的指导：“丝绸之路的光辉表明，我们可以走上一条友谊、和平、和谐和更加进步的道路。”他对丝绸之路历史和象征主义的特殊解读是绝对没有争议的，这一解读以一个强调“新丝绸之路”5个目的的谈话为主，即和平、繁荣、开放、创新和连接文明。巴基斯坦和埃塞俄比亚总理赞扬和呼应这一愿景，国际货币基金组织的克里斯蒂娜·拉加德（Christianine Lagarde）也是如此，他们认为“丝绸之路”的茶业产品“连接了文化和经济，并提供了新的经济味道”，这是对和谐多样性的乐观展望。

4．然而，对于许多评论员和参与者来说，这个广阔的视野掩盖了该经济项目的根本性质。“一带一路”倡议将创建一个广泛的欧亚经济区，并促进中国与6大经济走廊沿线国家之间的贸易，2014～2016年它们之间的贸易金额已经超过3万亿美元。论坛参与者包括“一带一路”倡议沿线国家的许多政府和企业代表，他们渴望削减新的贸易和投资交易金额。事实上，习近平主席的开幕词表明基础设施、贸易和金融的连通性对区域一体化开放市场、自由贸易和加速经济全球化这一愿景至关重要。在俄罗斯、土耳其、巴基斯坦、智利、希腊的国家元首和政府首脑以及国际货币基金组织、世贸组织、世界银行领导人的支持声明中，这一立场受到了极大的欢迎。有些人把它与英国脱欧的决定以及最近美国的保护主义政策进行了微妙对比，发现正如弗拉基米尔·普京所说，“孤立主义是一条冲突之路”。

5．然而，最近的事实告诉我们，经济全球化和自由贸易很少像平时所说的那样平等，其中有失败者，也有赢家。一些政府领导人呼吁中国与欧洲进行“双向贸易”，这意味着它们迄今为止还没有这样做。英国财政大臣菲利普·哈蒙德（Philip Hammond）表示，现在连接中国义乌与东伦敦的新火车线已经开通，这是第一班“全是中国货物的火车，上周开启返程，车上全是英国货物”。然而，中国制造业向欧洲以及许多非洲和亚洲国家的出口往往是同一种方式，许多评论家指出，中国对基础设施和工厂方面的投资更多的是解决中国水泥和钢铁行业过剩产能的手段，而不是以有利于受援国的方式进行投资。

6．笔者与一群东非记者进行了谈话，可以搞清的是，在合作与利益言论的背后是对“一带一路”倡议风险的普遍担忧，包括对就业影响以及对当地和国家企业生存能力的担忧。在“丝绸之路”尽头的英国等欧洲国家也对全球化的影响表示关切，正如哈菲利普·哈蒙德所说，“我们必须承认，快速的经济增长令许多公民感到不安，作为领导人，我们必须确保所有公民都受益”。还有一些人表示，“一带一路”倡议促进经济增长的方式，可能并不那么符合包容、创造就业、减少贫困和增强可持续性的价值观。正如联合国秘书长安东尼奥·古特雷斯在开幕辞中所称：“强调该倡议与联合国可持续发展目标之间的联系是至关重要的。”尽管中国声称“一带一路”倡议将以使8亿人摆脱贫困的成就为基础，但关键项目的减贫影响仍有待观察。在下午举行的政策协调专题会议上，安东尼奥·古特雷斯更具挑战性地说：“中国需要向大家表明，‘一带一路’倡议真正致力于实现公平、包容和可持续发展。”

7．经济几乎总是与政治紧密相连。从某种角度来说，“一带一路”倡议是一个公开的“帝国建设游戏”，中国正在全球舞台上展现其硬实力和软实力，以争取在亚洲的主导权。这是汤姆·米勒（Tom Miller）的书中关于这个计划的中心论点，这个计划也是中国的“亚洲梦”。世界上由于美国特朗普的孤立态度出现了地缘政治真空，这为中国主导世界秩序创造了机遇。《卫报》中的一篇文章报道了西方外交官的私人担忧，他们认为所谓“双赢”的“一带一路”倡议是中国提升其地缘政治力量的一种手段。值得注意的是，只有一名七国集团领导人实际参加了此次的高峰论坛，即意大利总理保罗·真蒂洛尼（Paolo Gentiloni）；其他国家则派遣代表参加。亚洲和非洲国家也对此存在政治关切。最直言不讳的批评者是印度，完全抵制该高峰论坛，莫迪总理认为就中国-巴基斯坦经济走廊通过有争议的克什米尔地区而言，北京是在试图破坏其他国家的主权。中国官员很快便反驳了这些指控，正如官方通讯社新华社所称，“一带一路”倡议并不是要推倒旧机制重新来过，而是要通过利用政策协调来补充国家的发展战略。

8．那么伴随着这两天商定的资金和交易的流动，其结果会如何呢？有人认为结果的不确定性太大了；虽然“一带一路”倡议是一个高级别的愿景，但缺乏明确的计划和一系列规则，所以这些需要作为紧急事项去解决。但也许正是由于这样一个计划的复杂性，因此提前尝试制定规则是毫无意义的。