第二节 植物新品种权及保护

25.什么是植物新品种权？

答：关于植物新品种权的定义，学理上存有一定争议，目前尚未形成统一确切的规定。有学者将植物新品种权称为植物育种者权，是指法律赋予植物新品种培育者对其所培育的品种享有的专门权利。有学者认为植物新品种权是指依法授予经过人工培育或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物新品种所有人对其生产、销售、繁殖该品种繁殖材料享有排他的独占权利。而且不同国家称谓不同，有的国家将植物新品种权称为植物品种权，如澳大利亚、加拿大、瑞典、肯尼亚、南非等。

无论哪种定义，在我国植物新品种权已在执法和司法实践中得以确认，是指由国家植物新品种保护主管机关依据法律规定，授予品种培育者（完成育种的单位或个人）对其人工培育或开发的野生植物符合新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物新品种享有排他的独占权利。该独占权利具有经济权利和精神权利特征，亦即包括财产权和人身权，属于知识产权的范畴。

26.申请植物新品种权保护的目的和意义是什么？

答：我国实行植物新品种保护制度。关于植物新品种保护的目的，《种子法》第二十五条第二款规定：“国家鼓励和支持种业科技创新、植物新品种培育及成果转化。取得植物新品种权的品种得到推广应用的，育种者依法获得相应的经济利益。”根据《种子法》的规定，植物新品种保护的目的是鼓励育种创新，培育新品种，促进科技成果转化和实现农业高质量发展。因此，植物新品种保护具有重要的意义和作用。

第一，育种者选育植物新品种，付出了智力劳动成果，通过法律对科技成果予以权利保护，让育种者享有一项排他的独占权，不仅是知识产权法律保护合法权益的应有之义，也是对农业科技工作者地位的肯定。既有利于科技成果实现转化，也有利于鼓励育种者全心投入科研当中，进一步提高了育种的积极性。

第二，植物新品种保护或受保护的新品种在农业增产增效、农民增收及种子品质改善中起着至关重要的作用。

第三，为推动农作物育种不断创新，就要为其提供一种内在的激励机制，创造一个良好的保护育种成果的政策和法律环境。

第四，受保护的植物新品种在农业生产推广中能够充分发挥应用价值和作用，推广面积更大，是增强企业效益的主要来源和动力。

第五，植物新品种获得授权保护是种业企业的核心竞争力，能促使企业增加科研投入，提高竞争力，实现高质量发展。

第六，对植物新品种进行保护，让育种者权有所获、权有所依，面对侵权、假冒等不法行为时，可以拿起法律武器维护自身合法权益。

第七，对植物新品种实施知识产权保护，是当今世界的形势发展需要和人类文明进步的体现，既有利于促进国际品种交流与合作，也有利于先进技术和优良品种的引进。

27.什么是植物新品种保护的追偿权？

答：追偿权是知识产权制度中一项临时许可制度的变通。关于植物新品种保护领域的追偿权主要法律依据是《植物新品种保护条例》第三十三条，该条规定：“品种权被授予后，在自初步审查合格公告之日起至被授予品种权之日止的期间，对未经申请人许可，为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料的单位和个人，品种权人享有追偿的权利。”实践中，品种权人在发现任何单位或个人未经许可，以商业目的生产或销售该授权品种的繁殖材料的，可以向行为人主张该项权利，一旦行为人拒绝或协商未果，可以向人民法院提起诉讼。

《最高人民法院关于审理侵害植物新品种权纠纷案件具体应用法律问题的若干规定（二）》第十九条对植物新品种权临时保护制度作出了进一步解释。该条第一款规定：“他人未经许可，自品种权初步审查合格公告之日起至被授予品种权之日止，生产、繁殖或者销售该授权品种的繁殖材料，或者为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料，权利人对此主张追偿利益损失的，人民法院可以按照临时保护期使用费纠纷处理，并参照有关品种权实施许可费，结合品种类型、种植时间、经营规模、当时的市场价值等因素合理确定该使用费数额。”

28.植物新品种权的权能构成有哪些？有何法律特点和作用？

答：《民法典》将植物新品种列为知识产权的保护客体之一，赋予权利人独占专有权。植物新品种权属于民事私权，具有独占性和排他性；植物新品种权是知识产权的新类型，作为一种民事权利，植物新品种权所有人即品种权人享有占有、使用、收益和处分的权利。从权利保护的角度，植物新品种权的民事权能由所有权、使用权、处分权和收益权构成。这一点可从《种子法》第二十八条找到依据。

植物新品种权的所有权是指植物新品种权所有人对其授权的品种享有排他的独占权。品种所有权也是整个权利当中最基本和最核心的权利，是使用权、处分权和收益权行使的源泉，是一种绝对权利、根本权利，决定使用、处分和收益的基础。

植物新品种权的使用权是指品种权人为商业目的生产、繁殖和为繁殖而进行处理、许诺销售、销售、进口、出口，以及为实施上述行为储存该授权品种的繁殖材料或收获材料的权利。如生产经营权、进出口权等。

植物新品种权的处分权，是指品种权人将所有的品种通过转让或许可的方式向第三方主体协议实施的权利。任何单位或者个人未经植物新品种权所有人许可，不得生产、繁殖和为繁殖而进行处理、许诺销售、销售、进口、出口，以及为实施上述行为储存该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料。如转让植物新品种的申请权和品种权，以独占、排他或普通许可方式许可其他单位或个人实施品种的权利，国家对品种实施强制许可除外。

植物新品种权的收益权，是指植物新品种权人对育成的品种享有实施科技成果转化，获得经济报酬和精神鼓励的权利。如通过对育种成果的转让、许可，既让品种生产经营者获得经济效益，又让育种者从中获得经济收益，从而进一步激励育种创新。除此以外，对完成关系国家利益或者公共利益并有重大应用价值的植物新品种育种的单位或者个人，由县级以上人民政府或者有关部门给予奖励。不仅是物质奖励，还包括精神鼓励，如科技成果奖荣誉、评职称、评先进等。

植物新品种权在运用中具有产业化、商品化、金融化和竞争性等特点。具体而言，一是品种权人享有品种权申请和品种权转让的权利；二是品种权人享有将品种权对外实施许可的权利；三是品种权人可以将品种权作为无效资产投融资标的在金融市场上进行投资、质押融资、品种保险、折价入股等行为。

植物新品种权是种子企业的核心竞争力，受保护优质品种的生产应用一方面可以增强企业的创新能力和竞争力，提高效率，实现经济效益，从而为社会带来高价值效能；另一方面使得品种的价值得以实现和发挥品种的价值，可以更好地激发育种者的积极性，鼓励原始创新，增强品种权的保护意识和能力，促进种业科技进步。

29.什么是培育人？什么是育种者？

答：在我国的植物新品种权证书上，有培育人著录事项一栏，是对培育人署名的公告公示，类似于发明专利的发明人。这里的培育人是指对植物新品种的培育作出创造性贡献的自然人。而只负责组织管理工作、提供物质条件或者从事其他辅助工作的人则不能被视为培育人。

育种者是指完成植物新品种育种的单位或个人。一般是培育人依托一家育种单位或科研机构进行育种工作。

30.什么是植物新品种申请权？申请权是否可以转让？

答：根据我国现行法律法规规定，植物育种者对其培育出的植物新品种不会当然或自动获得植物新品种权。因此，要想获得植物新品种保护，必须事先由申请人向国家植物新品种保护审批机关提出书面申请，由行政主管机关依照法定程序，对报审材料进行审查，并对品种进行审查测试，符合授权条件的才能授予植物新品种权。

植物新品种申请权是指单位就其职工所完成的职务育种或者完成育种的个人就其非职务育种所享有的申请植物新品种保护的权利和对该植物新品种申请在授权审查程序中依法所享有的权利。所以，植物新品种申请权是育种者获得植物新品种权的前置权利，申请活动是获得植物新品种权的前置程序。

植物新品种申请权既然作为申请者享有的一项民事权利，自然可以占有、使用、转让或放弃。在我国只要转让符合《植物新品种保护条例》第九条规定即发生法律效力。

31.什么是植物新品种权申请人和植物新品种权人？

答：植物新品种权申请人，是指向国家植物新品种保护审批授予部门，提出书面申请的育种单位或个人或获得植物新品种申请权的受让人。在我国，农业植物新品种是向农业农村部植物新品种保护办公室申请保护，林业植物新品种是向国家林业和草原局植物新品种保护办公室申请保护。

植物新品种权人，也称植物新品种权所有人，是指完成育种的单位或个人或获得植物新品种申请权的受让人对其提出申请的授权品种，经审查符合品种权授予条件，最终获得审批机构授予植物新品种权的单位或个人。

32.如何申请植物新品种权？

答：首先，申请植物新品种授权的主体包括单位和个人，单位和个人既包括中国的单位和个人，又包括外国人、外国企业或者外国其他组织。申请品种权的单位或个人统称为品种权申请人。

其次，中国的单位和个人申请品种权的方式与外国人、外国企业或外国其他组织在中国申请品种权的方式不同。依据《植物新品种保护条例》第十九条和第二十条的规定，中国的单位和个人申请品种权，可以直接自行提出申请，也可以委托代理机构向审批机关提出申请。如果申请的植物新品种涉及我国国家安全或者重大利益需要保密的，应当按照国家有关规定办理。而外国人、外国企业或者外国其他组织需要在中国申请品种权的，应当按其所属国和中国签订的协议或者共同参加的国际条约办理，或者根据互惠原则，依照相关规定办理。《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》第十九条对外国人、外国企业或外国其他组织进一步解释为在中国没有经常居所的外国人、外国企业或外国其他组织，应当委托代理机构办理。言外之意，如果这些外国人、外国企业或外国其他组织在中国具有经常居所或办公场所，在中国提出品种权申请的，可以自行申请或委托代理机构办理。

再次，在我国受理和审批授予机关为农业农村部植物新品种保护办公室、国家林业和草原局植物新品种保护办公室。

最后，申请品种权的，需向审批机关提交符合规定格式要求的请求书、说明书和该品种的照片，并按照要求提交种子样品。

33.向哪个机构申请植物新品种保护？申请保护的流程是什么？是否需要缴纳相关费用？

答：在我国，根据农业和林业主管部门的不同，农业、林业植物新品种的审批授权实行“分别管理、分别授权”的保护制度，分别由国家农业农村部及国家林业和草原局主管，具体由两个主管部门的植物新品种保护办公室负责和承担植物新品种的申请受理、审查及权利授予工作。

植物新品种权申请保护的具体流程如下图所示：

为深入贯彻落实“放管服”改革要求，进一步优化完善农业、林业植物新品种权申请受理、审查程序，为申请者提供更加便捷高效的服务，农业农村部、国家林业和草原局已分别于2020年6月和2021年7月启动了农业品种权申请系统（http：//zwfw.moa.gov.cn/nyzw/index.html？redirectValue=63100#/homeList）和林草植物新品种保护管理系统（www.cnpvp.net）。通过管理系统注册账户，实现申请、受理、异议、授权、复审等全流程线上办公和线下邮寄繁殖材料、纸质文件等相结合的管理模式。

我国农业植物新品种权申请、受理、审查和测试工作由农业农村部科技发展中心植物新品种保护处和植物新品种测试处承担，农业农村部种业管理司承担农业植物新品种保护工作。

我国林业植物新品种申请、受理、审查、测试、授权、复审工作由国家林业和草原局科技发展中心（国家林业和草原局植物新品种保护办公室）承担。

申请植物新品种权费用经历了收费、降费到停征的过程。为减轻企业和个人负担，2017年3月15日，财政部和国家发展改革委下发了《关于清理规范一批行政事业性收费有关政策的通知》，将植物新品种保护权收费列入停征的涉企行政事业性收费清单。随后，农业部植物新品种保护办公室发布了《关于停征农业植物新品种保护权收费有关事项的公告》，自2017年4月1日起，停征植物新品种权申请费、审查费和年费。也就是说，从2017年的4月1日开始，申请植物新品种权不需要向行政机关缴纳包括申请费、审查费和年费在内的植物新品种权收费，大大减轻了企业和个人的负担。

附：

关于停征农业植物新品种保护权收费有关事项的公告

根据《财政部 国家发展改革委关于清理规范一批行政事业性收费有关政策的通知》（财税〔2017〕20号）要求，自2017年4月1日起，停征植物新品种保护权收费。为进一步规范管理、保障权益，按照合理合法、公平公正的原则，现将农业植物新品种保护权收费有关事项公告如下：

一、自2017年4月1日起，停征植物新品种保护权申请费、审查费和年费。

二、2017年3月31日前已发缴纳申请费、审查费通知，或者年费截止日在2017年3月31日前的，品种权申请人、品种权人、品种权代理机构应按规定时限足额缴纳。

三、2017年3月31日前因未按时缴纳相关费用被视为撤回、视为放弃或终止，在规定期限内请求恢复权利的，经审查合格且补足相关费用，方予以恢复。

四、缴费期限在2017年3月31日后但已缴纳费用的，不予退还。

特此告知。

农业部植物新品种保护办公室

2017年3月31日

34.授予品种权的植物新品种应具备哪些条件？

答：依据《植物新品种保护条例》的规定，对一个植物的属或种拟授予植物新品种权，应具备以下条件：

（1）申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种；

（2）授予品种权的植物新品种应当具备新颖性；

（3）授予品种权的植物新品种应当具备特异性；

（4）授予品种权的植物新品种应当具备一致性；

（5）授予品种权的植物新品种应该具备稳定性；

（6）授予品种权的植物新品种应当具备适当的名称，并与相同或者相近的植物属或者种中已知品种的名称相区别。

上述6个条件缺一不可，其中是否属于植物品种保护名录列举的植物属或者种的范围、是否符合新颖性的规定、植物新品种的命名是否适当，是审批机关初步审查的内容。植物新品种是否具备特异性、一致性和稳定性是审批机构进行实质审查的内容，也是授予植物新品种权的必要条件。

35.什么是植物新品种新颖性、特异性、一致性和稳定性？有何认定标准？

答：植物新品种的新颖性、特异性、一致性和稳定性是授予品种权所应具备的主要条件。

（1）新颖性，是指申请品种权的植物新品种在申请日前，经申请权人自行或者同意销售、推广其种子，在中国境内未超过1年；在中国境外销售藤本植物、林木、果树和观赏树木品种繁殖材料未超过6年，销售其他植物品种繁殖材料未超过4年。

《种子法》施行后新列入国家植物品种保护名录的植物的属或者种，从名录公布之日起1年内提出植物新品种权申请的，在境内销售、推广该品种种子未超过4年的，也具备新颖性。

除销售、推广行为丧失新颖性外，视为已丧失新颖性的情形还包括：品种经省、自治区、直辖市人民政府农业农村、林业草原主管部门依据播种面积确认已经形成事实扩散的；农作物品种已审定或者登记两年以上未申请植物新品种权的。

依据《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》的规定，影响新颖性的“销售”情形，包括以买卖、易货、入股方式将申请品种的繁殖材料转移他人或以申请品种的繁殖材料签订生产协议。“育种者许可”包括育种者自己、育种者内部机构、育种者的全资或者参股企业销售等行为。

例如，2018年，先某国际良种公司就“先某335”的亲本繁殖材料申请植物新品种权，备受种业界和法律人士关注。“先某335”的亲本能否授予品种权，最先需要考虑的恐怕就是新颖性问题。“先某335”在2004年就通过了国审，2010年1月1日获得植物新品种权，在生产繁殖“先某335”杂交种时，必然会使用亲本材料即“PH6WC”（母本）和“PH4CV”（父本），在生产“先某335”时以有偿方式许可生产企业或制种村社并签订预约生产合同，这里实际上已经形成了销售。2004年在中国境内就已形成销售事实的杂交种及其亲本，在14年后再申请植物新品种权，显然已丧失了新颖性，欲获授权于法相悖。

（2）特异性，是指一个植物品种有一个以上性状明显区别于已知品种。具体到授予植物新品种权的品种应当是有一个以上性状明显区别于在递交申请以前已知的植物品种。品种的特异性一般通过田间种植来观察其农艺性状的差异。

（3）一致性，是指一个植物品种的特性除可预期的自然变异外，群体内个体间相关的特征或者特性表现一致。具体到申请植物新品种权的品种应当是经过繁殖后，除可以预期的自然变异外，该品种相关的特征或者特性一致，还是原来的品种。

（4）稳定性，是指一个植物品种经过反复繁殖后或者在特定繁殖周期结束时，其主要性状保持不变。具体到授予植物新品种权的品种应当是经过反复繁殖，该品种的主要性状保持稳定不变。比如，玉米的花丝颜色、水稻的粳与糯、粒型等，不能在繁殖后性状发生变化。

36.品种权的保护期限是多长时间？

答：关于植物新品种权的保护期限，我国加入的UPOV公约1978年文本，在品种权保护期限上较国际大多发达国家执行的1991年文本要短。我国现行有效的《植物新品种保护条例》第三十四条规定，品种权的保护期限，自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年，其他植物为15年。

随着国际经济的发展和知识产权保护的形势，农业植物新品种的保护期限已不能适应实际需要，如美国、欧盟对品种权保护期限一般较长。为与国际对标，我国在2019年发布的《植物新品种保护条例修订草案（征求意见稿）》中考虑到期限问题，拟调整藤本植物或者木本植物保护期限为25年，其他植物保护期限为20年。

37.植物新品种权保护的内容和范围有哪些？

答：我国现行的植物新品种保护法律制度，对植物新品种的保护内容和范围较窄，没有开放到所有植物的属或者种。因此，申请品种权的植物新品种仅限于公开的国家植物品种保护名录中列举的植物的属或者种，没有列入国家植物品种保护名录中的不能授予植物新品种保护，这是实现植物新品种全面保护的制度缺陷。目前，农业植物新品种保护目录已公开发布至第十一批，林业植物新品种保护目录已公开发布至第七批。

关于植物新品种权权利保护内容，涉及品种权权能及其保护水平，保护范围的宽窄自然会影响到国家对植物新品种保护的力度、宽度和高度。UPOV公约1978年文本较1991年文本，保护范围较窄，只限于繁殖材料，保护环节只是生产繁殖、销售行为，我国在加入UPOV公约后一直执行1978年文本。

2015年修订的《种子法》在保护范围上仍为授权品种的繁殖材料，保护环节为品种的生产、繁殖和销售行为。2021年修改《种子法》时，对保护范围和保护环节作出重大修改，将保护范围由繁殖材料扩大到收获材料，有利于解决无性繁殖材料和常规作物品种维权困难的问题。将保护环节由生产、繁殖、销售扩展到生产、繁殖、销售、为繁殖而进行处理、许诺销售、进口、出口及储存八个环节，对侵权行为可实现全链条打击，极大地减少了维权举证的难度，提高了植物新品权保护的力度和维度。

38.对授予植物新品种权的新颖性有何特殊规定？

答：考虑到我国实施植物新品种保护的时间相对较晚的现实情况，在执行《植物新品种保护条例》时，可以对植物新品种的新颖性作出变通，如该条例第四十五条规定，审批机关可以对本条例施行前首批列入植物品种保护名录的和本条例施行后新列入植物品种保护名录的植物属或者种的新颖性要求作出变通性规定。

《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》第十四条规定，依照《植物新品种保护条例》第四十五条的规定，列入植物新品种保护名录的植物属或者种，从名录公布之日起1年内提出的品种权申请，凡经过育种者许可，申请日前在中国境内销售该品种的繁殖材料未超过4年，符合《植物新品种保护条例》规定的特异性、一致性和稳定性及命名要求的，农业部可以授予品种权。这里就是对新品种新颖性的特殊规定。

39.什么是已知品种？

答：《种子法》第九十条第十一项规定，已知品种是指已受理申请或者已通过品种审定、品种登记、新品种保护，或者已经销售、推广的植物品种。《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》第十六条规定，《植物新品种保护条例》第十五条所称“已知的植物品种”包括品种权申请初审合格公告、通过品种审定或者已推广应用的品种。从定义角度，《种子法》对已知品种的定义范围涵盖了《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》的已知品种范围，两者相比《种子法》的规定更为广泛。

40.什么是近似品种？

答：《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》第二十一条第二款对近似品种进行了定义：是指在所有已知植物品种中，相关特征或者特性与申请品种最为相似的品种。从该定义可以看出，近似品种主要表现在品种的相关特征、特性相似，如品种的基因血缘、性状特征、生育特性等方面表现相似，否则，两个完全不同的品种或特征差异较大的品种，无法作为近似品种进行对照，也没有对照的意义。我国国家标准《植物新品种特异性、一致性和稳定性测试指南总则》（GB/T19557.1—2004）对近似品种的定义是，指在所有的已知品种中，相关特征或者特性与申请品种最为相似的品种。

上述规章和国家标准对近似品种的定义基本相同。近似品种的概念在有关植物新品种的待测样品与对照标准样品的同一性检测中使用较多，如通过检测得出待测样品与对照样品是否不同、相同或相似的结论。