二、控制论工具的选择

几十年来，控制论、系统论、信息论对国际社会、政治和法律事务等领域产生了极大的影响。其中，人口学的发展是具有代表性的研究成果。20世纪80年代，我国很多专家利用控制论广泛参与人口发展过程的研究，针对人口发展的稳定性和控制规律的研究取得了非常多的成果，找到了人口系统稳定性的准则和人口统计的方法。我国政府在很大程度上借鉴并依据这一理论，制定了我国的计划生育政策，旨在让二三十年后我国的人口可以停止快速增长，不会出现国际舆论认为的人口大爆炸局面。事实上，21世纪初，我国的人口增长曲线已经出现下行趋势，控制人口增长的目标也已达成。

控制论作为一种方法论应用领域很广。可以这样理解，凡研究对象是一个系统，无论这个系统是闭环系统还是开环系统，就都可以使用控制论。

控制论的基本概念涉及“控制与调节”“进化与适应”“估计与识别”“反馈原理”“稳定性与收敛性”“最优性与鲁棒性”“自繁殖与自组织”及“必需变异度率”等。

人类天生是实用主义者，对有用的理论和工具当然会积极使用。无论是作为方法论还是哲学，控制论的观点和方法都是我们观察、研究及解释经济系统中发生的问题的有价值、有逻辑的理论工具。

通俗了解一下控制论的工具和方法，有助于阅读本书并理解在经济系统中应用控制论，可以实现对经济波动、危机及萧条的控制。

（1）控制与调节 为了“控制”既定目标，经济系统乃至社会系统的治理过程中都存在“调节”过程。而这个既定目标就是“系统输入信号”。

（2）进化与适应 主流经济学承认经济系统类似于生物体，在运行过程中存在着运行机制和内容的“进化”。市场经济的重要特征是经济机制的自我调节，即“自适应”。而这种经济进化和自适应的过程本身是与信息的“传递”和“反馈”相关的，当受到外界干扰时，系统能够自我调节其他参数而保持系统的基本平衡，比如市场上商品的供给与价格的调节，以及外汇市场的汇率波动调节。

（3）估计与识别 一个系统会不可避免地受到外界干扰，系统若过于敏感会频繁受到干扰，但“估计”是一个动态的评估和纠错行为。经济系统的“识别”需要站得高、看得远。

（4）反馈原理 经济控制的核心工具是经济运行过程中的信息“反馈”。经济系统如同工程控制系统，分为“开环控制系统”和“闭环控制系统”两类。开环控制系统是指被控制的系统的“控制器”发出“控制信号”时不依赖系统的“输出信号”，即效果反馈情况，这是一种“不计后果”的、主观的控制方式。这种控制方式常被用于社会实践中的一些常识性领域或有明确先验知识的领域。但是，对大多数经济系统的控制都是“闭环控制”，或者是多循环的进阶式控制，也就是以不断检测到的市场输出信号反馈决策。如果反馈信号（系统输出信息）与系统输入信号作用方向相反，则称为负反馈。负反馈是控制系统中反馈的基本形式。

（5）稳定性与收敛性 控制的重要目的之一就是实现稳定性。工业系统的控制参数和经济指标同样需要“稳定性”。控制过程中要避免“反馈振荡”，比如政府发布指令调控某个产品的生产和销售以求交易稳定，但消费者却因此担心产品短缺而抢购，本来基本稳定的市场供求却被调控信号扰动了，输入信息导致调节过度，加大了系统的波动，从而导致“振荡”。收敛是指在一个系统的控制变化过程中检测到的误差值趋于减小。收敛意味着趋于稳定，否则就是发散。所有系统控制都要避免出现发散现象。对于经济指标的调节，“收敛性”是非常重要的。

（6）最优性与鲁棒性“最优性”与“鲁棒性”同样是控制过程中的重要概念。控制论从两个角度看“最优性”：一个是在给定目标值时，利用获得的实时信息，在一定约束条件下对目标函数求最优；另一个是最优控制，即在一个最优目标下进行动态控制的过程，从而使得系统控制达到最优。相对应的概念“鲁棒性”是指系统受外界干扰时，理想的控制器既要追求最优性，更要追求鲁棒性，也就是让系统对环境扰动不敏感。这个指标与控制系统检测环境变化的敏感性要求不是一个概念。

（7）自繁殖与自组织 生物体自繁殖中的变异表现在经济社会系统中同样存在。目前，经济学缺乏对“自繁殖”和“自组织”机制的关注和研究，因此远远不能解释经济系统的市场效应，也没有能够在经济政策研究中更多地纳入人的思想、狭隘、偏见的干扰作用。

（8）必需变异度率 这个概念是由英国著名的控制论专家R.艾什比提出的，说的是决策者或支配者要进行适当的控制，控制器各作用量必须等于或大于系统中的各受控量。虽然这个概念更多见于自然界和工业控制，但对经济社会也有指导意义。在经济控制过程中，我们要根据被控制对象的复杂性程度而提高知识、思维、理论和工具水平。