第四节 研究方法与篇章结构

任何一项研究都需要依托一定的哲学基础作为理论与分析的根本出发点。哲学观影响了研究范式的选择，而研究范式又决定了具体采用什么样的研究方法。本书固然遵循“实证范式”这一教育管理研究的主流范式，然而仅依靠问卷得来的量化统计数据未必能够呈现出饱满且具有说服力的研究结论。具体到对中小学办学自主权的区域实证研究，“区域”和“实证”两个要素决定了本书若要获得翔实的研究数据和丰富的研究资料，必然不能仅依靠某种单一的研究方法，需在实证精神引领下，结合研究的具体情境融入多元的研究方法，通过文献分析、大样本问卷调查、深度访谈以及深入实地的案例研究等具体方法，在一切可能实现的空间内，搜寻多元的、不同视角的调查资料，以加深对研究问题的理解。简而言之，本书是在实证精神的基础上，引入了具体研究问题和情境所需的多元的研究方法，严格来讲，当归属后实证范式的范畴。

一 研究方法

（一）文献研究法

文献研究法是根据特定的研究问题，采用有针对性的方法收集与分析文献资料，对研究问题的发展脉络进行深入的历史考察与分析的研究方法。^[86]本书的研究资料主要是以国内外“办学自主权”为核心、其他相关概念下的研究为辅助，以及数十年来国家出台的、涉及公办中小学校办学自主权问题的一系列法律条款与政策文本，对于研究内容的梳理进行了国内相关研究与国外相关研究的划分。同时，本书关注的中小学办学自主权问题与教育实践密切相关，因此在进行研究脉络梳理与主要观点归纳的过程中，本书是以时间为主轴，以实践领域的发展历程为主要脉络，进而引出相关领域国内、国外研究的历史地图。

（二）问卷调查法

问卷调查法是社会调查研究方法中一种具有明显的实证主义方法论色彩的具体方法。本书以“办学自主权”为分析框架进行调查问卷的设计。问卷在整体上划分为“基本信息”、“办学自主权落实情况相关问题”和“学校内部权力运行相关问题”三大模块。在分层抽样、整群抽样与简单随机抽样相结合的抽样方案设计下，本书在调查区域——豫中地区进行了大规模的问卷发放，参与抽样的学校分布在豫中地区的3个地级市市辖区、3个县级市以及1个县及其下辖的乡镇地区，调查对象主要包括学校的校级领导、中层干部与普通教师。自2016年4月起直至10月初，通过实地走访、邮寄调查、个别发送、集中填答等多种形式，共得到有效问卷3467份。大样本的问卷调查为本书提供了极其翔实且具有说服力的研究数据，有力地支持了笔者对研究问题的进一步分析与论述。

（三）访谈调查法

访谈调查法是研究者通过一种研究性的交谈，以口头谈话的方式从被研究者那里收集、建构第一手研究资料的研究方法。^[87]本书的正式访谈调查在走访豫中地区中小学校的过程中展开，主要针对学校领导、教师、教育行政部门人员、学生家长以及个别教研室工作人员展开访谈调查，并针对以校长为代表的校级领导、教师和教育行政部门人员等三类人群设计了非结构性的访谈提纲（见附录2、附录3与附录4）。本书的访谈调查采取方便抽样的方法，正式的访谈样本共计28人。访谈调查为本书后续的分析提供了更加鲜活、生动的研究资料。

（四）案例研究法

案例研究主要通过深入、全面的观察来描述和探索现象及事物。学者殷提出，案例研究是一项非常完整且翔实的研究策略，它涵盖了案例特有的研究设计逻辑，同时也明确了案例数据搜集的方法与案例数据分析的方式。^[88]在2016年4月到10月初，笔者前后共实地走访了豫中地区不同学段、不同办学水平与不同地域类型的8所学校。在走访学校的过程中，笔者深切地感受到每一所学校都有其独有的文化特质，其现实处境和面临的具体问题均有所不同。不同特质的学校案例为本书研究的深化贡献了“自下而上”的学校视角。

（五）比较研究法

比较研究是根据一定的标准，对两个或两个以上有联系的事物进行考察，寻找其异同，探求教育之普遍规律与特殊规律。^[89]在研究开展的前期，国外对于学校办学自主权的相关研究文献为笔者提供了理论基础与研究方法的借鉴；西方国家在其教育发展史上的放权改革、赋权增能等历史经验与改革举措也为笔者提供了思路上的借鉴。在实证分析的过程中，本书在对豫中地区公办中小学校“共性”特征描述的基础上，着重比较了不同学校之间的差异。比较研究法在本书中是一种思维性引导，或是以上几种研究方法的辅助，渗透在整个研究的各个环节。

二 本书的篇章结构安排

图1-3 研究的技术路线