4.8 附件

附件4-1：项目设计管理流程图

附件4-2：重大技术方案论证报告评审表

附件4-3：设计变更单

附件4-4：设计变更管理程序

附件4-5：设计变更流程图

附件4-6：设计评审记录单

附件4-7：设计评审记录单登记表

附件4-1：项目设计管理流程图

附件4-2：重大技术方案论证报告评审表

附件4-3：设计变更单

附件4-4：设计变更管理程序

设计变更管理程序

（一）业主变更的定义、编制方法、批准程序和要求

1 定义

1.1 业主变更的定义

由于业主要求（或同意），修改项目任务范围或内容而导致批准的项目费用和（或）进度计划发生变化，此种变更称为业主变更。

1.2 待定的业主变更的定义

业主尚未书面认可，但项目经理已批准（即提前预批准和发表）的业主变更。

1.3 认定的业主变更的定义

业主已书面认可，并经项目经理批准的业主变更。

业主变更单的编制和审批程序。

2 批准程序

所有业主变更均满足（二）1.2中重大设计变更的定义，在变更报业主审批前，需提交重大设计变更报告上报公司审核。

2.1 常规审批程序

（1）业主提出变更要求；

（2）项目经理为评估此项变更对费用和进度产生的影响而提交业主变更单；

（3）进度、费用相关控制人员估算其对进度、费用产生的影响；

（4）影响上报项目经理批准后，送业主审查和认可；

（5）项目经理在收到业主的书面认可后尽快批准并发表业主变更单。

2.2 按业主要求提前审批的程序

（1）业主提出紧急或特殊变更要求，并以书面方式授权总承包商在进行估算和认可变更所需费用之前，即可着手进行变更工作；

（2）项目经理收到业主上述变更要求并审批后，变更通知一经发表，各专业及相关部门即可据此进行工作；

（3）为使项目部全体成员了解变更对进度和费用的影响，在首次业主变更通知发表后两周内，项目经理将经过估算和进度分析后的业主变更（通知）单经业主认可后再次发表。

2.3 按内部建议提前审批（即待定的业主变更）的程序

（1）项目经理预计不久即可得到业主书面认可（一般应得到业主口头认可时，可以提前批准和发表业主变更单；

（2）未经业主正式认可的变更不具有正式的合同效力，项目经理在批准这种变更后，为使项目部全体成员及时了解进度和费用的变化情况，在首次发表业主变更单，尽快得到业主正式认可后，项目经理应再次发表业主变更单。

2.4 非常规审批程序

（1）业主变更通常由业主要求才发生；

（2）根据变更的需要，由提出变更的职能组或部门报告项目经理审批，并说明变更的理由；

（3）项目经理将情况通知业主。若业主同意或提出修正意见，则项目经理应根据业主的意见将变更予以完善，然后再次通知业主。在取得业主的书面认可后，将此变更以业主变更方式发表并执行；

（4）若业主不同意，通常项目经理应取消此变更。如项目经理认为不能取消，则将此变更作为内部变更予以处理；

（5）对变更所需的费用进行估算，并以账单形式通知业主。

3 业主变更单编制方法

（1）详尽说明业主变更的内容，以便对所需费用进行估算，并使项目内所有受影响的部门能够按照变更的要求完成其变更任务；

（2）详细说明变更的理由；

（3）所有受影响的部门和专业据此提出编制变更估算所需的基础资料和数据（包括人工时），并由费用控制部门编制变更费用估算；

（4）着手评估变更对进度产生的影响；

（5）经业主正式认可和批准后，作为有关部门实施业主变更的依据和指导文件。

（二）内部变更的定义、编制方法、批准程序和要求

1 定义

1.1 内部变更的定义

不是由业主提出的变更，而是项目中的重大变更，或是项目中次要变更积累到一定程度时而形成的重大变更。这种变更将造成项目预算费用的变动，从而导致有关部门的预算和（或）项目进度的变更。

1.2 重大内部变更的定义

第一次成本计划（非固定总价合同项目为初期项目成本计划，固定总价合同项目为批准的成本计划）发表之前，当组成报价估算基础资料的设备表、工艺流程图（如有）和（或）其他原始重要文件发生任何变更，或对原先属于待定现已确定的原始重要文件进行了增补或修改时，此种变更即为重大内部变更。

在第一次成本计划发表之后，以下范围属于重大内部变更。

（1）对设备表内容的变更；

（2）对其他原始重要文件的任何变更，其结果导致内部总费用的变化达到项目规定的某一金额（视工程规模由项目自定，本手册未做规定，以下同）以上时；

（3）不是直接由原始重要文件而是由项目内部其他原因引起项目任务范围的变更，此种变更导致项目总费用增加或减少到项目规定的某一金额以上时；

（4）项目总进度计划和装置主进度计划（如有）中标注的关键控制点（里程碑）的计划进度发生一周以上变动的任何变更。

2 重大内部变更审批程序

（1）相关部门书面提出重要内部变更的要求，并尽快着手进行有关工作和估算，并由项目经理审批；

（2）如果重大内部变更满足1.2中重大设计变更的定义，需提交重大设计变更报告上报公司审核；

（3）根据经审核批准的内部变更，调整所有受影响部门的预算。

3 内部变更单要求

项目经理应根据项目情况制定内部变更单，用以记录不是由业主提出（或认可）的所有重大变更。内部变更单应填写以下主要内容。

（1）详细说明由于次要变更逐渐积累而形成重大变更的情况；

（2）详细说明变更的内容，以便有关部门根据需要对费用估算以及变更执行情况进行分析；

（3）详细说明变更理由及其处理措施；

（4）指出此种变更是强制性变更或是选择性变更；

（5）说明对进度影响的情况；

（6）项目经理应确认变更单中对变更的评价，包括技术、合同、管理、财务和进度等各方面的影响，以批准或者否定内部变更，并促进将内部变更可能转化为业主变更的工作，并将结果予以记录；

（7）当一项变更对进度和（或）费用的影响未达到重要内部变更的规定而不成为内部变更时，仍需进行分类汇总并记录，以便积累达到重要内部变更规定时再作处理。

附件4-5：设计变更流程图

附件4-6：设计评审记录单

附件4-7：设计评审记录单登记表