第四章　公共政策

4.1　课后习题详解

1．简述公共政策的含义及特征。

答：（1）公共政策的含义

公共政策，是指国家（政府）执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。

（2）公共政策的基本特征

①公共政策由特定的主体即国家或政府、执政党及其他政治团体所制定及执行，政策体现了主体的意志，具有法定的权威性。

②公共政策具有特定的价值取向，要实现特定目标或目的。政策不是无意识或偶然性的行为，总是要实现特定的目标，具有明确的方向性。同时，政策又在特定的历史时期内起作用，具有时效性。

③公共政策表现为由一系列行为所构成的行动过程，是政府为解决特定社会问题以及调整相关利益关系而采取的政治行动。

④公共政策是一种行为准则或行为规范。政策总有具体的作用对象或客体，它规定对象应做什么和不应做什么；规定哪些行为受鼓励，哪些行为被禁止。政策规定常带有强制性，它必须为政策对象所遵守。

2．公共政策的功能是什么？

答：公共政策的功能包括：

（1）作为政治控制或阶级统治的工具

政策集中反映或体现统治阶级的意志和愿望，是执政党、国家或政府进行政治控制或阶级统治的工具或手段。

（2）作为公共管理的手段

政策作为执政党、国家或政府的公共管理的工具或手段，服务于社会经济的发展和文化的进步。

（3）作为利益关系的调节器

政策作为分配或调整各种利益关系的工具或手段，是各种利益关系的调节器（所有政策最终都表现为对利益关系的处理）。

3．公共政策的类型有哪些？

答：公共政策的类型主要包括：

（1）分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策

根据政策对社会和各利益相关者之间关系的影响，可以将公共政策划分为分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配性政策四种类型。

①分配性政策涉及将服务和利益分配给人口中的特定部分的个人、团体、公司和社区。

②调节性政策与将限制和约束加之于个人、团体的行动有关，它减少那些受调节者的自由和权力。这使它明显区别于分配性政策，后者的实施只会增加受调节者的自由和权力。

③自我调节性政策如同调节性政策一样，涉及对某一事物、团体的限制或控制，但这种政策与调节性政策不同，它不是别的团体强加上来的，而是受调节的团体主动要求，并作为保护和促进自我利益的手段而出现的。

④再分配性政策涉及政府在社会各阶级（层）或团体中进行有意识的财富、收入、财产、权利的转移性分配。

（2）总政策、基本政策和具体政策

从政策层次的角度，可以将公共政策划分为总政策、基本政策和具体政策三种基本类型。

①总政策是一个国家或地区的带有全局性、根本性，决定社会发展基本方向的政策，包括总路线、总方针、总纲领、总政策、总任务、基本路线等。

②基本政策是次于总政策而在社会生活的各个领域、部门或方面起主导作用的实质性政策。一般可以将基本政策称为基本国策。

③具体政策处于政策金字塔的底部，是实现基本政策目标的手段，或者说是基本政策的具体规定，是为落实基本政策而制定的具体实施细则。

（3）政治政策、经济政策、社会政策和文化政策

按照所涉及的社会生活领域及其问题的不同，可以将公共政策划分为政治政策、经济政策、社会政策和文化政策。

①政治政策就是政府处理政治问题或调整政治关系方面所采取的行动或制定的行为规范。

②经济政策是政府处理经济问题或调整人们的经济利益关系所采取的行动或制定的行为规范；或用沃特森的话说，经济政策是政府采取的以影响经济生活为目的的行动。

③社会政策是指政府用来处理狭义的社会（社会学意义上的社会）问题所采取的行动或制定的行为规范。

④文化政策是指政府处理文化问题或调整人们的文化利益关系时所采取的行动或制定的行为规范。

4．简述公共政策过程。

答：政策系统的运行是由政策制定、政策执行、政策评估、政策监控和政策终结等环节所组成的过程，这些环节构成了一个政策周期。

（1）政策制定

政策制定是政策过程第一和首要的阶段，是政策科学的核心主题。它是指从发现问题到政策方案的出台的一系列功能活动过程，包括建立议程、界定问题、设计方案、预测结果、比较和抉择方案以及方案的合法化等环节。概括来说，政策制定主要包括以下过程：

①政策问题的认定。公共政策的制定首先必须认定什么是政策问题。政策问题由社会问题转化而来。

②公共政策议程。公共政策议程通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。在现代民主国家中，政策议程通常分为如下两大类：公众议程和政府议程。

③公共政策方案的规划与合法化。公共政策方案的规划是指建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与优化的过程。公共政策方案的合法化是指法定主体为使选定的政策方案获得合法地位而依据法定的权限与程序对政策进行审查、通过、批准、签署和颁布的过程。

（2）政策执行

政策执行是政策方案付诸实践、解决实际政策问题的过程，也就是将政策理想变为政策现实的过程，包括组织和物质准备、政策分解、政策宣传、政策实验以及指挥、沟通、协调等功能环节的一系列活动。它是政策执行者运用各种政治经济资源，通过建立组织机构，采取解释、实施、服务、宣传等各种行动将政策观念形态的内容转化为现实效果，从而使既定的政策目标得以实现的过程。

（3）政策评估

政策评估是依据一定的标准和程序，对政策的效果作出判断，确定某项政策的效果、效益以及优劣，并弄清该政策为什么能取得成功，或者为什么导致失败等的一种政策活动，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。政策评估包含下列内涵：①政策评估的对象是足以影响社会发展的公共政策；②政策评估的方法必须采用多元的科学研究方法，一类为量化方法（如社会指标、回归分析），另一类为质化方法（如专家评断）；③政策评估者包括官方与非官方的评估者。

（4）政策监控

政策监控是为达到政策方案的预期目标，避免政策失误，对政策过程尤其是执行阶段进行监控，以保证政策的权威性和严肃性，包括监督、控制和调整等功能活动环节。

政策监控是为了实现政策的合法化与保证政策的贯彻实施而对政策的制定、执行、评估和终结等活动进行监督与控制的过程，其目的在于保证政策系统的顺利运行，提高政策制定与执行的质量，促进既定政策目标的实现和提高政策效率。政策监控的内涵有如下几点：①政策监控具有特定的主体；②政策监控具有特定的客体；③政策监控表现为一个活动过程；④政策监控具有目标指向。

（5）政策终结

政策终结即在政策实施并加以认真评估之后，发现该政策的使命已经完成，成为多余的、不必要的或不起作用的，采用措施予以结束的过程或行为。

政策终结发生在政策评估之后，是人们主动进行的，是提高政策绩效的一种政策行为。政策终结不仅代表旧政策的结束，而且象征着新政策的开始。如下三种情况都可以看做政策终结：①政策使命的结束；②失误政策的废止；③稳定的长效政策转化为法律。

5．政策评估的意义是什么？

答：政策评估的意义包括：

（1）政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基本途径。评估人员要密切关注政策执行的走向，收集相关的资料和信息，再加以科学的分析、论证，得出可靠的结论，以确定该项政策是否有好的效果，执行过程是否效率很高以及其效益所在。

（2）政策评估是决定政策走向的重要依据。政策的走向一般有以下三种情况：

①政策继续。通过科学的评估，发现该政策所指向的问题还未得到解决，其政策环境也没有发生大的变化。基于这种情况，还适宜用原来的政策继续指导这个问题的解决。

②政策调整。如果一项政策在执行过程中，遇到了新情况、新变化，原来的政策已明显不适应新的政策情况，就必须对原有政策进行调整或者革新，以适应新变化，更好地实现政策目标。

③政策终结，也就是完全终止原来的政策。

（3）政策评估是合理配置资源的有效手段。只有通过评估，才能确认每项政策的价值，并决定投入各项政策的资源的优先顺序和比例，以寻求最佳的整体效果，有效推动政府各个方面的活动。同时，通过政策评估，也可以对照以往的政策资源分配情况，看其是否合理，总结经验，吸取教训，使政策活动优质高效地进行。

（4）政策评估是公共政策科学化、民主化的必由之路。