五 奥地利学派视角中的市场机制与“市场失灵”

“市场失灵”及其相关理论是现代产业政策理论的重要组成部分。随着新古典经济学逐渐成为中国经济学的主流以及教科书中的主要内容，新古典经济学中一般均衡理论及由此派生的“市场失灵”，成为中国产业政策的主要理论基础。从质疑产业政策的主要理论探讨来看，对于政府完全信息和完全理性前提的反对最为强烈，他们认为，即便在理论上存在“市场失灵”与产业政策作用的空间，但是在现实中由于政府并不拥有所需的完美信息，因此不可能制定和实施正确的政策干预，产业政策同时还会带来严重的腐败和寻租问题。这些探讨对于深入认识和反思产业政策无疑是至关重要的。这些研究多在新古典理论的框架下集中于政府失灵的理论分析，对于“市场失灵”及其相应理论较少予以正面回应，这并不意味着“市场失灵”及其理论不存在理论上的缺陷。实际上，新古典理论对于市场机制的简单理解，使得“市场失灵”被赋予了不适当的理论意义和政策含义。奥地利学派在基于对市场机制与市场过程深入解析的基础上，对于“市场失灵”及相关理论提出了强有力的质疑和批判，这在很大程度上动摇了现代产业政策理论的根本。然而，这些质疑和批判在很大程度上为产业政策的研究者（尤其是中国的产业政策研究者）所忽略。王廷惠（2005）在其著作中，详细阐述和总结了奥地利经济学派市场过程理论及其对“市场失灵”理论的批判，这一重要的著作并没有引起中国的产业政策研究者应有的重视。本章仅简要阐述奥地利学派市场过程学派质疑与批判市场失灵理论的主要观点。[5]

（一）奥地利学派的市场观与竞争观

奥地利学派基于对时间、知识和人类行为的认识，将市场理解为动态的争胜竞争过程与探索、发现的过程。市场过程是一个传播和利用知识的强有力机制，鼓励个人寻找机会和通过交易利用机会以增加生产和消费的潜在边界和集合。市场竞争真正的价值在于发现知识与有效地利用分散知识，更有效地实现市场机会。市场过程是一个企业家争胜竞争的过程，同时还是具有真实时间纬度的发现知识的过程，发现的机制和程序就是企业家的争胜竞争过程。敏感机灵的企业家，受到利润的诱惑，总是在寻找新的市场机会，开拓新的要素组合方式，提供新的产品和服务，不断发现并尝试新的企业组织形式和内部管理方式以及合适的企业规模。随着真实时间的展开，风险和不确实性必然伴随着行动主体发现知识的争胜竞争过程。竞争者无法完全准确地预测其行为结果，正是这种无知状态带来的潜在的市场机会激励着他们去发现、尝试和试验。对生产者和消费者而言，竞争过程的发现和探索性质，均为一个获取和扩展信息与知识的学习过程（王廷惠，2007）。

（二）新古典帕累托最优状态不能作为评判现实市场效率的标准

奥地利学派认为，不能以一般均衡理论的非现实条件为参照判断真实世界中市场运行效率，也不能以一般均衡理论的静态效率标准来衡量动态市场的效率。依据新古典一般均衡模型的理想状态去评判现实中的市场效率，现实市场与帕累托最优状态时的假设条件差异越大，现实市场越是被认为缺乏效率，政府干预的空间越大。真实世界里的市场不可能满足帕累托最优时的假设条件，新古典理论的这种效率评判标准内在隐含了这样的价值判断，即政府介入和干预是更为有效的制度安排。实际上，现实市场对理想市场的偏离，只能说明真实市场运行方式不同于理想模型中的虚幻描述，并不能证明现实市场缺乏效率，也不能证明政府施加干预和管制后的市场会具有更高的效率。

在新古典一般均衡理论中，只要满足严格的假设条件，借助瓦尔拉斯拍卖人，就能实现帕累托最优。市场被抽象为瓦尔拉斯拍卖人，市场机制被描述为完全信息下制定和调节价格以实现均衡的机械运动，把完全信息条件下实现社会资源的最优配置当作市场的功能。新古典经济学通过过分严格和极其非现实的假设，将市场经济运行理解为机械和没有真实时间的运动，忽略了最为重要的知识问题。而在奥地利学派看来，经济问题不是完全知识假设下的资源配置问题，而是知识发现与利用问题（Hayek,1945）。市场机制和市场过程的功能在于发现知识，对具有分散知识的私人行动加以协调，以有效利用分散知识、解决知识问题，通过使得市场参与者充分利用互惠交换机会进而实现动态效率。新古典经济学框架下的市场失灵理论，低估了市场过程的发现和扩散知识之过程机制的力量，没有看到市场的动态效率性。新古典理论过分关注于起点和终点的静态分析，专注于静态的配置效率。而现实竞争过程必定是一个动态过程，争胜竞争动态过程才能实现动态效率。在熊彼特（1999）看来，新古典的一般均衡模型及其帕累托最优状态，本质是静态的、反市场与反竞争的，与经济进步与经济增长不相容，没有资格成为理想效率的标准。新古典意义上的各种典型“市场失灵”，不过是建立在理想世界基础上，运用不合适标准加以衡量得出的粗率而又简单的结论（王廷惠，2005）。

松山公纪（1998）在很大程度上受了奥地利学派市场理论的影响，认为协调失灵的逻辑并不能证明干预主义的合理性，市场机制在协调方面的失灵并不意味着政府应当干预。原因在于对于市场协调失灵的判断是依据不可达到的理想标准；不管运用何种协调机制，协调失灵都普遍存在。松山进一步指出，试图说明市场协调失灵的理论模型都只是简单抽象，都假设存在完美信息，而现实世界面临的协调问题是非常复杂的，经济主体都只具有局部知识，这种建模方式对提高一个经济学家的技能有所裨益，但是把这种模型作为真实世界的完整描述，以及判断现实的标准和考虑政策的依据，就会产生误导。

（三）“市场失灵”理论是对真实世界市场经济运行的曲解和误读

在奥地利学派市场过程理论看来，一般均衡框架下的市场失灵相关理论没有真正认识到市场与市场过程的性质和价值，是对真实世界市场经济运行的曲解和误读（王廷惠，2005）。在市场过程理论看来，受到真实时间内生的无知问题困扰，市场主体必然会犯错，必然会出现个人之间计划的不协调，“市场失灵”往往是伴随着市场过程的必然现象，是市场作为一个不断试错和复杂的争胜竞争过程的必然形式。市场的真正价值在于发现知识并有效利用分散知识，市场能够激励参与主体发现仍然没有被注意到的互惠交换机会，市场中的错误决策会不断地产生新的利润机会，并倾向于为机敏的企业家发现和利用。正是争胜竞争性企业家的发现过程使得市场能够有效运行，并推动经济的长期增长。新古典意义上的“市场失灵”现象，实际上正好是市场有效运作和发挥效率的具体机制与形式。所谓的“市场失灵”是动态与真实市场过程中的常态，市场内生的各种看似无效率甚至浪费性的结果并非真正的“市场失灵”，而是激励发现新知识的真实市场行动的动力和源泉。所谓市场不完善或“市场失灵”现象，更像是市场实现其真正功能的优势（Kirzner,2000）。奥地利学派认为，经济学的基本问题是分散在个人之间的知识如何得以协调的问题，而争胜竞争的市场过程，是迄今为止人类发现和分散知识最有效的机制（王廷惠，2005）。

更进一步地，Kirzner（2000）则认为市场局限并非任何“市场失灵”现象，而是缺乏市场存在的制定前提，市场在发挥克服知识问题方面的功能从未失败过，“市场失败”理论所隐含的市场自身缺陷，实际上是想象的和荒谬的。所谓“市场局限”，并非任何形式的“市场失灵”，并非市场本身存在局限与不足，其实质是市场赖以存在的制度前提的失败。缺乏市场之外的制度，争胜竞争市场过程就无法出现。市场真正的局限在于外部局限，制度失灵是比“市场失灵”更适合的概念（王廷惠，2005）。

在奥地利学派看来，外部性是内生于市场过程的必然现象。负外部性的本质在于缺乏内部性的框架，在于制度基础出现失败，不是市场过程无法发现和利用分散知识以解决外部不经济问题，并非市场过程分析中的“市场失灵”。正外部性不过是市场过程无意的、额外的结果，一部分正外部性体现了个人效率和社会效率一致，并非“市场失灵”的具体表现。而动态的（正）外部性就是市场过程发现知识、扩散知识与创新知识的精练表达。实际上，新古典意义上的外部性及其导致的“市场失灵”，主要原因在于权利界定不当，使得外部性内部化的成本过高，合适的产权结构能够实现外部性的内部化。外部性及其导致的“市场失灵”应该被理解为权利初始界定出现了错误。对于市场而言，它会产生足够的激励，在给定的初始权利结构下，使得机敏的市场参与者自发形成各种组织来改变权利的相对边界，以实现外部性内部化，从而达到互惠合作的目的，市场自身并不存在所谓失灵（王廷惠，2005）。而信息不完全与信息不对称是真实世界市场经济中的常态，并不会导致所谓的“市场失灵”。一方面，有些时候信息不完全和信息不对称问题并不对市场过程中的交易形成实质性障碍。另一方面正是必须经由市场过程的展开，信息才能不断被发现、扩散并且在交易各方实现动态的相对均衡。市场过程本身就是信息和知识扩散过程，市场过程自身能够内生出各种缓解和克服信息问题的解决办法。市场过程中的信息问题非但不会阻碍市场发挥其功能，反而正是市场过程得以展开的动力和源泉，是知识分工前提下解决协调问题的市场秩序得以出现的前提（王廷惠，2005）。

奥地利学派的学者同时还对新古典框架下“信息外溢”与市场失灵提出了强烈的质疑和批判。在奥地利学派的学者看来，市场信息或知识总是主观的，并且不可能是给定的，因为它们是企业家意识到利润机会时不断被创造生产出来的。企业家从不断变化的价格束中，注意到以前未被人注意到的调整和失调。企业家信息不能根据成本和收益进行配置，因为在企业家发现信息之前，没有人知道它的价值。只要企业家的才能能自由发挥，没有受到禁止和阻碍，那么市场中创造或生产出来的信息就不能被认为是“生产不足的”。根本就不存在这样的标准，使我们能够确定市场创造和使用的信息量少于所谓的“最优信息量”（赫苏斯·韦尔塔·德索托，2010）。