第一节 风险评估的流程概述

任何风险的发生都需要特定的原因和条件，是多种风险构成要素相互作用的结果。风险因素、风险事件和风险结果是构成风险的基本要素。其中，风险因素是指引起或增加风险事故发生机会或扩大损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因，是风险产生和存在的前提。风险事件是造成人类生命、财产损失的各种偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因，是连接风险因素与风险结果的桥梁。风险结果是指风险未能有效控制而引发的各种负面结果和影响，包括经济损失、生命和健康危害及其他社会不良后果。

风险的发生和发展，需要以相应的风险因素作为必要条件，以风险事件作为充分条件，风险的发生不仅取决于各种风险因素的作用强度，同样取决于风险承受主体本身对风险的承受力、脆弱性，以及主动应对能力等多种因素的影响。

因此，风险评估的意义就在于通过对各种信息数据和情报的收集，完成对各种风险事件的识别，以及对那些能够推动各种风险事件从可能性转化为现实性的各种主、客观风险影响因素的识别。在此基础上，通过对风险因素与风险事件之间的相互作用关系、发展态势、可能引发的各种不良后果及其严重程度的分析，最终完成对各种风险事件造成损失和影响的可能性及严重程度的评估，从而为确定风险优先干预清单，及时发出风险预警、制定风险防控策略提供重要支撑。由此可见，突发事件公共卫生风险评估是对那些可能发生的风险事件及影响因素和后果进行识别、分析和评价的过程。世界许多国家都在多个领域开展了风险评估工作，风险评估可能涉及众多的活动，但归纳起来主要有6大活动模块，包括：计划准备、风险识别、风险分析、风险评价、风险管理对策、风险报告，以及两项辅助活动，即：风险沟通、监测与审查（图2-1）。

一、风险评估的主要活动（The Major Activities）

规范的风险评估工作至少应包含以下基本内容和活动，应依据系统的、规范的工作流程来开展相关活动，并确保各个关键流程和环节之间的有机联系。

1．风险评估的6项主要活动

● 计划和准备

● 风险识别32

● 风险分析

● 风险评价

● 风险管理对策

● 撰写风险评估报告

2．对风险评估的全过程进行记录 风险评估能否有效开展，取决于能否收集到那些涉及风险事件及影响因素的关键情报和信息。同样，对风险评估整个过程相关信息的收集和记录，也有助于不断提高和改进风险评估工作的质量。此外，风险评估是一项需要基于数据来开展定量分析的工作，但在很多情况下，由于相关信息和数据缺乏，亦常常需要组织不同领域的专家和管理者根据其专业知识、经验来进行主观判断。因此，不同利益相关者的意见能够较大程度地影响到最后的决定，因此记录讨论和决策过程中的情况就十分必要。评价记录就如一个账本，能够向人们展示风险评估正在有序的进行，也能向利益相关者说明情况正在向好的方向发展。在流程和处置计划的审查中，特别是评估情况改变的时候，记录将会起到重要作用。即使做出某些风险不用采取任何措施处置的决定，不进行处置的原因也应当被记录。对评估过程和活动进行记录还有更重要的意义，比如它能够为人们提供对整个关键环节和活动进行监测、督导、评估的重要数据，帮助人们不断总结和发现评估中存在的各种问题和薄弱环节，从而对不断改进和完善风险评估工作提供信息支持。

正确的记录应当注意以下几点：

● 应当准确清晰的记录风险评估全流程的情况；

● 风险评估过程中所有方面的信息都应当被记录；

● 推断、方法、资源数据、分析、结果、原因等作出的所有决定都应通过会议记录、流程报告、最终报告或者是软件的方式进行记录。

二、两项促进活动（The Enabling Activities）

保障风险评估工作优质、高效开展的两大促进活动是风险沟通、监测与审查。

（一）风险沟通

风险沟通有两个同样重要的组成部分：

（1）操作沟通：在风险评估推进的过程中，需要建立相应制度，确保参与风险评估活动每一具体过程之间，以及评估人员之间的有效沟通，以帮助他们更清晰地了解整个工作的战略目标及其所从事具体工作的目标，推动组织内部与组织外部的有效协调和沟通。应关注风险评估小组和相关利益群体（技术专家和政策制定者、其他应急机构、私营部门等）之间的业务沟通。

（2）与公众的沟通：风险评估的目的是让人们更好地预知、了解、防范风险。公众作为不利风险事件发生可能波及和影响的重要利益相关人群，定期向其提供风险评估的主要结果无疑是十分必要的。通过定期的沟通有助于确保公众了解风险，以促进公众行为的改变，最大限度地降低风险。

（二）监测与审查

监测和审查是风险评估体系重要的组成部分，它能支持风险评估系统持续的进行改善。在风险评估周期中，监测和审查工作应当定期反复对风险对策和策略进行监测，使风险评估在可控制的范围内执行。为了更容易地进行监测，关键步骤、重要事件等信息应当随着评估的开展而开展。对风险评估工作进行不断的审查，以便能保证评估方向的正确性，直接影响评估的效果。