金融机构配合反洗钱执法检查的方法和措施

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前言

第一章 概述

一、反洗钱执法检查的目的

二、对被检查人的选择

三、执法检查程序

四、执法检查取证

五、反洗钱执法检查的总体形势

第二章 反洗钱执法检查的内容和方法

一、反洗钱内控机制建设

二、客户身份识别

三、客户身份资料和交易记录保存

四、大额交易和可疑交易报告

五、是否存在假名匿名账户：与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户情况

六、保密

七、配合中国人民银行反洗钱检查、调查

八、材料提供

第三章 反洗钱行政处罚

一、行政处罚的程序

二、实施行政处罚适用的法律法规

三、问题和责任人认定及处罚金额计算

第四章 金融机构积极配合反洗钱执法检查的方法和注意事项

一、有效履行反洗钱义务，减小被检查的概率

二、认真做好自查和被检查的准备工作

三、积极对问题进行整改

四、应注意的几个问题