第三节 物流学及其基本理论

一、物流学概述

（一）物流学的概念

物流学是一门综合性、应用性、系统性和拓展性很强的学科。20世纪70年代以来，物流学在世界范围内受到广泛重视并获得迅速发展。物流学是研究物料流、人员流、信息流和能量流，并进行计划、调节和控制的学科。德国物流学者R·尤尼曼曾说：“物流学是研究对系统（企业、地区、国家、国际）的物料流及有关的信息流进行规划与管理的科学理论。”物流学是研究生产、流通和消费领域中的物流活动规律，寻求创造最大时间和空间效益的学科。

物流学的研究对象是“物的动态流转过程”，是“物流系统”，是贯穿流通领域和生产领域的一切物料流及与其有关的信息流。

（二）物流学的学科性质

1.物流学是综合性交叉学科

物流学涉及自然科学、社会科学和工程技术科学，涉及生产、流通和消费领域，涉及国民经济的许多方面。

物流学可以看作管理学科的一个分支。尽管物流学涉及许多技术，但也可将其看作软科学中的一类。

物流科学是融汇了技术科学和经济科学的综合科学，其内容范围相当广泛，如系统科学、管理科学、环境科学、流通科学、运输科学、仓储科学、营销科学、再生科学，以及机械、电子等方面的专门技术。物流科学是现代大生产、大流通的必然产物。

2.物流学属于应用科学的范畴

物流学的实践性和应用性比较强，其研究大多数是相关学科的研究成果在物流领域中的应用。

3.物流学具有系统科学的特征

系统性是物流学的最基本特征。物流学产生的基础就是发现了各物流环节存在着相互关联、相互制约的关系，证明它们是作为统一的有机整体的一部分存在的，这个体系就是物流系统。

（三）物流学的研究方法

物流学的研究方法有定性研究法和定量研究法。

（1）定性研究法主要通过问卷、面谈、案例研究等方式，针对具体情况的社会性和心理性进行研究。但这种方法也越来越多地结合对调研结果的数量化处理，通过统计分析获得数量化分析结果。

（2）定量研究法主要是运用运筹学中的优化理论、博弈论及统计分析规划最优运输路线、库存量、物流网络等，建立组织利润最大化模型，模拟组织间的竞争关系，寻求最优的契约设计。还可运用数理统计方法分析市场状况，构造各种数量模型，分析物流市场供求调查结果、企业物流评价指标等。

二、物流学的主要观点

（一）商物分离说

1.商物的分离

商物分离是物流学科赖以存在的先决条件，所谓商物分离是指流通中两个组成部分——商业流通和实物流通各自按照自己的规律和渠道独立运动。“商”，指“商流”，即商业性交易，实际是商品价值运动，是商品所有权的转让，流动的是“商品所有权证书”，商流是通过货币实现的；“物”即“物流”，是商品实体的流通。物流学正是在商物分离的基础上对物流进行独立考察后形成的学科。图1-5即为商物分离示意图。

商物分离包括以下几个方面的分离：

（1）商流过程与物流过程的分离；

（2）商流责任人与物流责任人的分离；

（3）流通总体中的专业分工。

2.商物的融合

商物分离并非绝对，在科学技术有了飞跃发展的今天，优势可以通过分工获得，也可以通过趋同获得，“一体化”的动向在原来许多分工领域中变得越来越明显。在流通领域中，发展也是多形式的，绝对不是单一的“分离”。

事实上，有一些国家的学者提出了商流和物流在新基础上的一体化问题，欧洲一些学者对物流的理解本来就包含企业的营销活动，即在物流研究中包含着商流研究。在物流的一个重要领域——配送领域中，配送已成为许多人公认的既属商流又属物流的概念。

（二）“黑暗大陆”和“物流冰山”学说

1.物流是经济领域的“黑暗大陆”

著名的管理学权威学者德鲁克认为，流通是经济领域里的“黑暗大陆”。德鲁克泛指的是流通，但是，由于流通领域中物流活动的模糊性尤其突出，其是流通领域中人们更认识不清的领域，所以，“黑暗大陆”说现在主要针对物流而言。

“黑暗大陆”主要是指尚未认识、尚未了解的领域。在“黑暗大陆”中，如果理论研究和实践探索照亮了这块大地，那么摆在人们面前的可能是一片不毛之地，也可能是一片宝藏之地。“黑暗大陆”说也是对物流学本身的正确评价：这个领域未知的东西还很多，理论和实践皆不成熟。

2.“物流冰山”说

“物流冰山”说是日本学者西泽修提出来的。他在专门研究物流成本时发现：现行的财务会计制度和会计核算方法都不可能完全掌握物流费用的实际情况，因而人们对物流费用的了解是一片空白，物流费用甚至有很大的虚假性，他把这种情况比作“物流冰山”。大家只看到物流费用露出水面的冰山的一角，却看不见潜藏在海水里的整座冰山，海水中的冰山才是物流费用的主体部分，也正是物流的潜力所在。一般来说，企业向外部支付的物流费用是很小的一部分，真正的大头是企业内部发生的物流费用。如图1-6所示。

“物流冰山”说之所以成立，有三个方面的原因：一是物流成本的计算范围太大；二是在运输、保管、包装、装卸以及信息筹备等物流环节中，以哪几个环节作为物流成本的计算对象尚未明确；三是选择将哪几种费用列入物流成本的计算尚无明确规定。

（三）“第三利润源”说

“第三利润源”说是由日本学者西泽修提出的。“第三利润源”说的含义是，物流可以为企业提供大量直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。非但如此，对国民经济而言，物流也是国民经济中实现创利的主要活动。物流的这一作用，被表述为“第三利润源”。

从经济发展历程来看，能够大量提供利润的领域主要有两个：

第一个是资源（生产）领域。起初是依靠对廉价原材料、燃料的掠夺获得，而后则是依靠科技进步降低生产中的物质材料消耗获得，这一类利润来源称为第一利润源。第二个是人力（消费）领域。起初是依靠廉价劳动力获得，而后是通过提高管理技术、水平，采用先进的管理手段，降低人力资源消耗而获得，我们把因节约劳动消耗而增加的利润称为第二利润源。在这两个利润源潜力越来越小、利润开拓越来越困难的情况下，物流领域的潜力被人们所重视，因此把节约物流费用而增加的利润称作第三利润源。

这三个利润源侧重于生产力的不同要素：“第一利润源”的挖掘对象是生产力中的劳动对象；“第二利润源”的挖掘对象是生产力中的劳动者；“第三利润源”则主要挖掘生产力中劳动工具的潜力，同时也挖掘劳动对象和劳动者的潜力，因而更具有全面性。

（四）“效益背反”说和物流的整体概念

1.“效益背反”说

在经济学中，“效益背反”是指同一资源的两个方面处于相互矛盾的关系之中，要想较多地达到其中一个方面的目的，必然使另一个方面的目的受到部分损失。

效益背反是物流领域中经常出现的现象，指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾，即某一个功能要素的优化发生的同时，必然会存在另一个或另几个功能要素的利益损失，反之亦如此。

“效益背反”说在物流领域中指的是在物流的各个环节中，单纯的某一个环节的优化必然会对其他环节产生一定的利益损失，这在供应链理论中也得到充分的体现。将物流细分成若干功能要素来认识它，将包装、运输、保管等功能要素有机联系起来，从整体的角度来认识物流，能有效解决效益背反问题，追求总体效果。

2.物流的整体概念

曾有学者用“物流森林”的结构概念来表述物流的整体观点，指出物流是一种“结构”，对物流的认识不能只见功能要素而不见结构，即不能只见树木而不见森林。物流的总体效果是森林的效果，即使是和森林一样多的树木，如果各个孤立存在，那也不是物流的总体效果，这可以归纳成一句话：“物流是一片森林而非一棵棵树木。”

对这种总体观念的描述还有许许多多种提法，诸如物流系统观念、多维结构观念、物流一体化观念、综合物流观念、后勤学和物流的供应链管理等都是这种思想的另一种提法或者是同一思想的延伸和发展。

（五）“成本中心”说、“服务中心”说和“战略”说

“成本中心”说的含义是，物流在企业战略中，只对企业营销活动的成本产生影响。物流是企业成本重要的产生点，因而，解决物流费用的问题，并不在于支持保障其他活动，而是通过物流管理和物流的一系列活动降低成本。所以，“成本中心”既是指主要成本的产生点，又是指降低成本的关注点，“物流是降低成本的宝库”等说法正是对这种认识的形象表述。

“服务中心”说代表了美国和欧洲的一些学者对物流的认识。他们认为，物流活动最大的作用，并不在于为企业降低了成本或增加了利润，而是在于提高了企业的服务水平，进而提高了企业的竞争力。因此，他们在使用描述物流的词上选择了“后勤”（logistics）一词，特别强调其服务保障的职能。通过物流的服务保障职能，企业以其整体能力来压缩成本和增加利润。

“战略”说是当前非常盛行的一种说法。实际上学术界和产业界越来越多的人已逐渐认识到，物流更具有战略性，是企业发展的战略而不是一项具体的操作任务。应该说这种看法把物流放在了很高的位置。企业战略是什么呢？是生存和发展。物流会影响企业总体的生存和发展。

练习与思考

（1）物流的基本职能是什么？其中核心职能是什么？

（2）物流与商流之间有哪些区别与联系？

（3）简述物流、商流、信息流、资金流之间的关系。

（4）举例说明物流中的效益背反现象，并说明“效益背反”学说对促进物流发展的意义。

（5）为什么说物流是“第三利润源”？

（6）为什么说物流是经济领域的“黑暗大陆”？

（7）简述物流系统的模式。

（8）结合实际谈谈物流系统的目标。