14.5　制度体系管理

14.5.1　综述

健全完善的制度体系是核电厂安全生产运行的重要基础保障，中国核电各电厂深化落实国务院国资委、国家核安全局和集团公司制度体系建设、风险管理、内部控制工作要求，使用系统化思维统筹考虑风险管理、内部控制和制度体系之间的工作相关性，通过集成创新、数字赋能，提升公司防范化解重大风险的能力和水平，推进公司管理体系和管理能力现代化建设。

秦山核电、江苏核电、福清核电、海南核电、三门核电以助力公司高质量发展为目标、以服务中心业务为核心、以数字化转型为契机，建立健全制度、内控、风险、合规一体化管理机制，通过深化大数据和模型系统应用，基于安全生产、经营管理、内控制度等现有信息系统功能，提取关键业务流程和关键控制点，围绕业务场景推进制度风控合规管理数字化转型，协同推进制度风控合规工作效能。

作为示例，本节介绍了江苏核电基于结构化思维的“一系统多元素”制度管理案例。

14.5.2　制度体系管理案例：基于结构化思维的“一系统多元素”制度管理

[标题]

文件结构化+元素标准化=制度精细化

[案例概述]

在国家高质量发展新格局的大环境下，强调合规管理、注重风险控制、推进规范高效，成为中国核电提升企业治理水平的重要内核。传统管理体系文件“以独立的受控文件为载体”，仅依靠人工确认和梳理，很难有效地控制众多管理体系文件中各项管理要素的一致性和自洽性，对内外部环境变化的响应也较为迟钝、缓慢，不利于公司当前各项业务的快节奏推进。

江苏核电通过对管理体系文件内容的深度解析，借助结构化数据挖掘等信息技术构建结构化整合型管理体系，在人工智能和语义分析等层面高效梳理和匹配各项管理体系文件中各项管理要素，对相应管理要素进行深度分析并开展高阶应用，深入推进公司业务流程的风险管控、绩效提升和业绩改进，为公司经营治理、工程生产和市场开发等各项业务的有序推进提供有力的保障。

[案例详述]

江苏核电以改进制度体系规范化、标准化、精细化水平为目标，通过深度分析1300余份制度文件结构，基于要素思维建立制度文件数据模型，打造制度文件数字化管理的基础；通过信息化手段将传统制度文件进行兼容性导入解析和标准化格式输出，自动完成结构化数据库的建立；通过深度挖掘制度文件数据的利用方向和利用价值，对数据进行分类，构建多个标准化的元素数据基准库，推动制度文件标准化和应用分析；通过建立制度元素符合性与自洽性的动态校验机制，自动识别制度文件的不一致之处，提高制度编制质量和制度元素的数据质量；通过从制度元素层面对制度文件的有效性进行分层分级控制，建立制度文件批量处理流程，实现制度文件的高效敏捷管理；通过对流程元素库的输出，将其固化在对应的制度文件和相应业务的信息化平台中，实现流程管理标准化，从而实现制度文件管理要素治理分析的数字化智能化，进而推动制度文件管理体系的数字化转型。

1．基于要素思维建立制度文件数据模型

江苏核电通过对1300余份制度文件结构深入解析，将制度文件分解为结构要素、特征要素和编辑要素三个维度的数据信息，建立制度文件数据模型（见图14-3），打造制度文件数字化管理的基础。

在结构要素方面，可以将任何一个整体看作由若干结构模块组成，文件中的结构模块称之为“结构要素”。在一份具体的文件中，封面、目录、正文、附录等要素就是其具体的结构要素。

在特征要素方面，每一个结构要素中都包含若干特征单元，称“特征要素”。在具体的文件中，表格、图片、文本等是特征要素。

在编辑要素方面，在文件编辑过程中，对文本的编辑操作统称为“编辑要素”，包括文本字体字号、段前段后间距等。

2．基于结构化实现制度文件管理数字化转型

江苏核电在制度文件数据模型的基础上，开发管理制度结构化信息平台，将传统制度文件进行兼容性导入解析和标准化格式输出，自动完成结构化数据库的建立。

传统制度文件的结构要素和编辑要素体现了制度文件的规范性。江苏核电利用管理制度结构化信息平台，对结构要素和编辑要素等文件形式进行调整，通过配置文件模板格式的方式，直接对制度文件的结构化数据库进行灵活的操作，按照不同需求输出不同文件结构和编辑格式要求的制度文件，实现对文件模板格式敏捷高效的批量处理，大幅提高制度文件管理标准化、精益化水平。同时，考虑到用户的使用习惯并兼容主流处理软件的各项功能，制度文件的编制等初始形态，以及发布使用阶段的运行形态，仍保留原有的独立受控文件的形式，即保留Word文件线下编辑、传阅的功能，仅在提交企业内容管理系统进行校核审批时，将Word文件上传至结构化信息平台，完成在线解析、标准格式输出和线上审批发布。

传统制度文件的特征要素是最具核心价值的部分。江苏核电最大限度利用原有制度文件等成熟资源，通过信息化手段深度挖掘制度文件管理体系运行过程中各项管理要素的逻辑关系和信息流，将导入管理制度结构化平台的制度文件全部内容解析为最小单元，其中文本部分解析到段落，表格部分解析到最小单元格，图片及流程图等部分解析到单独文件，进而按照管理要求将结构化数据库内容分类转化为制度文件的制度元素，实现制度文件内容在制度元素层面的高质量管控。

3．基于“多元素”数据治理规则形成制度元素基准文件

江苏核电利用管理制度结构化信息平台，在传统制度文件进行结构化数据解析的初始化阶段，批量抓取制度元素并按照预定规则分类，形成制度元素基准数据库，包括术语元素库、参考／依据文件元素库、职责主体元素库、表单元素库、流程元素库、风险点内控点元素库、指标元素库等多元素基准库。对系统初步形成的数据库分析评估，找出各元素之间存在的共性规则，制定统一的元素编制要求，使元素编制形式规范化、标准化。

通过优化元素变更流程，由编制人员提交元素变更申请，管理人员修改基准库，从源头控制元素的准确性，持续迭代、动态更新，有序提升数据质量，使管理要求精准细密。江苏核电总计梳理确认术语3000多条，参考／依据文件4000多份，职责清单1.8万多项，职责主体、表单、流程等各1000多项，纠正异常数据6948项，有力推动了体系管理人员对这些制度元素的标准化管理和应用分析。

4．面向制度元素符合性与自洽性的动态校验机制

制度体系的系统性、整体性、协同性内在统一，能够有效提升制度体系的整体质量。在制度文件编校审批、定期审查以及使用过程中，依据制度元素基准文件，对审批中和已生效制度文件进行智能化动态监测和校验，自动识别与基准文件有差异的异常制度元素，对相关信息进行显性化标识和推送，可及时提醒制度文件的编制人员、审查人员和使用人员，提高制度编制质量和制度元素的数据质量。

同时，通过“修订模式”增加管理程序前后版本修订内容的突出显示，相关信息通过管理程序结构化系统平台，自动推送到企业内容管理系统管理程序编制、校核、审核、批准、分发、归档等管理控制流程中，及时提醒和推动制度文件符合性与完整性的修订完善。

5．面向“分层分级”控制原则的批量处理高效管理机制

制度体系具有开放性和动态性的特征，要根据客观实际的变化能动地调整制度内容，快速响应内外部管理要求的变化。江苏核电从制度元素层面对制度文件有效性进行分层分级控制，并区分相应制度变更的审批权限，建立面向制度元素变更的制度文件批量处理管理流程。

对于仅涉及文件名称、处室组织机构名称等文字性修改的制度元素变更，在结构化数据库的统一管理下，可直接梳理出与拟变更制度元素关联的多份制度文件，并通过启动批量处理流程对相关制度文件进行统一修订完善，简化审批流程，实现制度文件的高效敏捷管理。

6．面向流程治理的流程标准化、规范化管理

在“两化融合”管理要求的推动下，江苏核电将流程设计的输出结果，固化在对应的制度文件和相应业务的信息化平台中，实现流程管理标准化。江苏核电在制度文件中明确对业务流程各项管理要素的阐述，具体将流程图、流程目标、主责部门、参与岗位／部门、不相容职责、风险点控制点、风险控制表、流程绩效指标定义表等流程元素按照统一格式和要求，落实到制度文件的“流程／规定”部分，并主动与内部控制管理的相应要求对接，通过管理程序结构化系统，将上述制度元素内容解析到结构化数据库进行动态维护和一体化管理，并实时同步到《公司内控手册》的“控制活动”部分，实现内部控制管理体系与制度文件管理体系的同步动态维护和一体化管理。

江苏核电在强调“有效执行制度文件”等管理要求的同时，建立了信息系统流程审核和验证的标准以及规范流程运行过程，包括审核信息系统中的审批流程、审批权限、表单等内容与制度文件要求的符合性，以确保信息系统流程与管理制度流程的一致性，管理程序结构化系统生成的标准化流程元素基准库为信息系统流程的审核和验证提供了数据保障，推动了江苏核电业务流程的持续完善和优化工作。