第1章 多项目管理概述

1.1 多项目管理的发展

多项目管理（Multi-Project Management）的思想与实践是在单个项目管理的基础上，伴随着经济的发展和企业项目规模的激增而产生的。传统的项目管理泛指对单个项目进行有效的管理，旨在实现单一项目内部的管理优化，涉及的业务活动较少。但近些年来，随着全球经济的发展和市场竞争的加剧，越来越多的企业逐渐从传统的单项目运作模式转为多项目管理模式。Lova和Tormos（2001）在西班牙瓦伦西亚地区的调查研究结果显示，84%的企业是在多项目环境下开展项目作业的；Turner（2008）在研究报告中指出，高达90%的项目都处在多项目管理的环境中被执行，并且这些项目之间共享各类资源。因此，在企业实际的生产经营环境下，较为简单的单项目管理模式已不再适用，企业管理者需要同时开展多个项目并对其进行统一的管理。企业在多项目管理模式下统一分配所需资源，合理安排多个项目并行执行，有利于降低企业成本，提高企业整体管理效率。

多项目可简单理解为多个同时执行的项目，各个项目可以有各不相同的网络结构、项目规模、起止时间、进度要求等，但是其内部活动的执行需要一些共享的资源。例如，一个生产型企业同时生产多种产品，每个订单可以看作一个项目，企业在一定的经营时期内会不断接收新的订单，并与其他订单一起生产，生产过程中需要共享机器、设备、人力等资源；再如，一个软件开发公司同时研发多款应用服务程序，需要具备计算机专业知识的研发人员来执行相关的任务，多项目同时执行既可以提高资源利用率，也可以缩短项目交付期。

美国项目管理协会（Project Management Institute，PMI）根据企业在不同层面解决多项目问题的特点，区分项目集（Project Programme）、项目群和项目组合（Project Portfolio）的概念。PMI将项目集定义为相互关联并进行协调管理的一组项目。项目集管理是利用相关的知识、技能与原则等，对相应的项目集实施统一的协调管理方式，目的是实现以单个项目分别进行管理所不能实现的利益和控制（PMI，2017）。隶属项目集中的各个项目通过实现预期整体效益或结果而相互联系。例如，在计划建设一个新的卫星通信系统时，该系统包含设计卫星与地面站、建造卫星与地面站、发射卫星和整合系统等项目，这些项目相互关联，共同组成项目集，整个项目集的运作与管理均由提供指导与支持的项目集经理和负责各个子项目具体实施的项目经理合作完成。

PMI定义的Program在中国国内有时也被翻译为项目群，或称其为项目集的别称，均是为了实现组织共同利益对若干个相互联系的项目进行打包集成与统筹管理，从而实现大于每个项目独立管理的产出之和，即产生“1+1＞2”的效果，旨在促进多项目整体战略计划的达成（寿涌毅，2010）。在工程项目实施、企业多产品研发和系列技术改造等项目主导型组织中，组织通常采用项目群或项目集管理方式，一般为临时性工作，属于企业中层管理范畴，通过多项目集成与协调来保证项目群或项目集中所有的项目成功实施，且带来额外的收益，这样做既可以降低管理成本，又能提高项目执行效率。项目组合是项目管理理论发展到一定阶段的另一种“产物”。

PMI将项目组合定义为由一组项目或项目群构成的集合，项目或项目群之间不存在相互关联或直接关系，而是通过将一组项目或项目群放在一起进行集中管理，实现企业战略业务目标；英国项目管理协会（Association for Project Management，APM）认为，项目组合的产生是为了方便管理一组项目，这些项目共享同一个资源池（Resource Pool）。2019年5月10日，国家市场监督管理总局和国家标准化管理委员会发布《项目、项目群和项目组合管理——项目组合管理指南》，并于同年12月1日正式实施。该指南对项目组合的定义是为了实现战略目标而组合在一起进行管理的项目、项目集、子项目组合和运营工作，也就是说，项目组合的组件（Portfolio Component）包括项目、项目群、项目组合以及其他相关工作，企业可以对这些构成项目组合的组件进行度量、制定排序方案和确定项目/工作优先级等定量式管理，项目组合经理是负责贯彻项目组合管理的个人或组织。

通过检查和明确项目组合各组件，项目组合经理按照组件优先顺序分配所需的人力、资金、材料等资源，确保组织战略目标的实现，即最大化项目组合价值。具体而言，项目组合管理是企业的长期运营性工作，而不是临时性工作，属于高层管理的范畴。企业进行项目组合管理的目的主要包括以下几个方面：指导组织投资决策、提供决策透明度、组合优化项目集与项目、评估与明确项目组件和相关资源分配的优先顺序、提高预期投资回报率、集中管理项目组合所有组件的综合风险预测（PMI，2017）。

项目、项目集（群）、项目组合之间的层级结构关系如图1-1所示。从图1-1可以看出，一个项目组合下面有项目、项目集（群）、其他相关工作以及子项目组合。同样，一个项目集（群）下面也涉及项目、其他相关工作以及子项目集（群），下面的各个层级为上面对应层级的监督控制、定量管理和数据汇总等提供基础支撑。以某个基础设施公司为例，其战略目标是实现投资回报最大化。一方面公司可将涉及的油气工程、供水供电、道路、铁路及机场建设等项目共同组成一个项目组合，其中每个项目组件又可以归类为与之相对应的项目组合。比如，所有为了实现供水战略目标的项目可以构成一个供水项目组合。另一方面企业也可以把具有内在关联关系、彼此依赖的项目归类为一个项目集（群）。比如，设计铁路线路、建造铁路工程、铁路运行、铁路检修与维护等项目可以归属为一个项目集（群）。以上包含多个项目的铁路项目集（群）或供水项目组合，是该基础设施公司项目组合的构成组件。通过将各组件进行归集管理，并基于项目风险、资金需求与供给以及其他考虑因素对项目组合各组件进行优先级排序，该基础设施公司的目的是实现组织预期效益，合理分配人、财和物等所需资源，促进项目、项目集（群）和项目组合的统一实施与相互协调。

图1-1 项目组合层次结构

传统的项目管理发展到项目集（群）管理以及项目组合管理，不仅表现在从单一项目到多个项目的管理数量上，更体现在其他层面的不同特点上，本书对其进行归纳整理如表1-1所示。

表1-1 项目管理、项目集（群）管理以及项目组合管理的综合比较

续表

随着市场环境的急剧变化和行业内外部竞争形势的日益严峻，企业不断寻求长远发展之路，同时积极变革相应的管理模式，面对复杂多样的工作任务，企业采用多项目管理模式更加有利于各项工作的顺利开展。相比单一的项目管理，多项目管理更加侧重于企业高层经理从全局视角，同时对多个相互关联的项目或为实现总体战略目标服务的项目集合进行指导与监督，通过对多项目整体进行管理优化，实现组织的全局战略目标。多项目管理作为传统项目管理研究的新发展阶段，派生了项目集（群）管理与项目组合管理的相关问题，它们与单项目管理均属于企业项目管理体系的重要组成部分，只是位于不同的管理层次。相对而言，单项目管理处于项目管理体系的底层，主要针对技术性执行问题；项目集（群）管理则比单项目管理高一个层次，面向关联项目的战术性问题；项目组合管理位于多层次项目管理体系的更高层次，重点关注企业战略目标。无论是在实践应用上还是在理论研究上，多项目管理都比传统的项目管理更加复杂，其未来发展也将随着企业在新形势下面临的实际问题而不断衍生新的研究方向，学者和企业管理者也将面临新的困难与挑战。