第三节 研究特色及研究方法
一 研究特色
（1）在理论研究方面，本书立足中小企业创新实际，提出中小企业自主创新能力提升的三大理论观点与演化机理。
中小企业主导要素创新理论及其能力演化机理。基于全面创新管理理论，在分析中小企业创新能力构成的技术与非技术要素基础上，对中小企业的要素导向型创新形态的演化机理进行了研究，阐明不同类型的中小企业及其不同的创新阶段，推动中小企业自主创新能力提升的主导要素各异，进而形成差异化的要素导向型创新能力递进的规律，指出中小企业自主创新的生命周期是以主导创新要素的不断更新、更替为演化动力的。
中小企业主流与新流创新理论及其能力演化机理。基于技术周期性演变、技术范式转换和技术轨道发展等理论，阐明新旧主流技术兴衰更替、新旧主流创新交融共生的汇流创新演化规律及其主流与新流创新能力的转化、跃迁、递进机理；提出主流与新流创新共生互动、协同演进的研究思路。
中小企业复杂性创新理论及其能力演化机理。阐明在企业自主创新中，技术、人力、资源、行为和发展等多维创新因素的交互集成、联动创新规律及其形成复杂性网络创新能力的递进演化机理；揭示出中小企业特色化的创新路径，以及提升自主创新能力的网络化发展趋势。
这三大演化机理阐明了中小企业自主创新能力提升的新观点：第一，中小企业是通过主导要素创新能力、主流与新流创新能力、复杂性创新能力的培育，逐步形成自主创新能力；第二，中小企业自主创新能力的提升是一个动态过程，是主流创新与新流创新的不断兴衰更替过程，也是强化主流创新、孵化新流创新、实现汇流创新的过程；第三，中小企业自主创新能力层次不同，存在创新差异性，其创新模式的演进为特色创新模式-自主性创新模式-复杂性网络创新模式；第四，建立中小企业创新能力个体化、群体化、区域化联动提升的机制，是自主创新能力提升的关键。
（2）在应用研究方面，本书通过中小企业自主创新能力状况与困境因素的分析，构建中小企业自主创新能力评价指标体系，在对东南沿海典型地区中小企业开展分行业大样本问卷调查的基础上，运用三角白化权函数灰色评估方法，进行中小企业自主创新能力层级测评研究，提出创新能力建设型、进步型和领先型三层次中小企业划分构想，描绘出不同层次中小企业创新能力水平的差异分布图，探讨形成差异化、分层化的中小企业创新能力提升模式及其路径，以及协同个体、群体和区域的跨层次中小企业创新能力联动提升机制，从而丰富国内现有中小企业创新模式的研究，初步实现了全面、系统地探究中小企业自主创新能力提升机制建立的目标。
（3）在案例研究方面，笔者对我国东南沿海地区节能环保、新一代信息技术、轻工纺织和高端装备制造等产业进行了广泛调研，根据技术优势、市场需求、带动关联、领引示范、综合效益、结构调整、发展方式转变等原则，选择七家代表性案例企业，运用企业蹲点跟踪式调研，选择企业重大技术创新（产品创新、工艺创新）项目，参与项目研究与整改过程，与企业科研团队与高层管理人员互动，收集各种数据与资料，深入分析企业自主创新进程，凝练企业自主创新能力提升的规律与经验，形成案例集，佐证并完善本书理论研究成果，总结出适合我国特色的中小企业自主创新路径。
二 研究方法
本书采取理论研究与实证研究相结合的方法，以文献研究为基础进行理论创新，并借助问卷调查、访谈、统计分析等实证研究工具，理论结合实际，对中小企业创新能力的提升展开研究。全文写作中采用了以下方法。
（1）以文献研究与逻辑演绎为基础。通过搜集、整理、分析相关文献和参考资料，以了解和掌握所研究问题。充分利用国内外数字化网络信息工具，如国内的中国知网（CNKI）、万方学位论文网，国外的Elsevier、Springer、EBSCO等全文数据库，广泛搜集有关中小企业创新，中小企业创新能力、创新模式和创新机制等的相关文献，在对已有研究成果进行归纳总结的基础上，运用定义、分类、分析、归纳等方式进行逻辑推演，构建出本书研究的理论基础。
（2）以问卷调查与深度访谈为手段。通过大量发放选择式结构型问卷，对涉及电子、机械、医药、建材、冶金、纺织、化工等10个行业，对国有、集体、民营个体、中外合资、外商或港澳台投资的福建、浙江两省中小企业进行调查，为实证研究收集一手的数据资料；并辅以对典型企业的管理层进行面对面深入访谈和实地调研等方式，以获取该区域中小企业的普遍创新特性、能力水平层次分布和瓶颈问题等数据信息。
（3）以统计分析与灰色评估为工具。借助SPSS软件、运用统计学原理及描述性统计分析方法对回收问卷中的各类定性变量数据进行统计性描述，并采用基于三角白化权函数的灰色评估法对采集数据进行灰类划分和创新能力水平评估等量化处理，从而通过定性与定量相结合的可视化数据信息，揭示出采集信息所蕴含的数据间的内在关系和发展规律，为中小企业创新能力提升模式和机制研究提供实证支撑。
（4）以理论推导与案例研究为指引。选择我国针织、光电、机械制造、集成电路、汽车玻璃、现代农业、物联网等行业企业开展案例研究，将案例分析与理论推导相结合，探索中小企业从技术引进迈向自主创新的主导路径与“转型模式”和“转型机制”；从“走中国特色自主创新道路”的现实需要出发，探究我国中小企业自主创新的不同路径。
三 技术路线
中小企业自主创新道路探索的技术路线如图1-1所示。
图1-1 技术路线
[1] 习近平在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会上的讲话，学习活页文献，2014（26）。
[2] 中国中小企业信息网，http://www.sme.gov.cn。
[3] 福建统计调查数据网，http://www.fjso.cn/show.asp？id=1360。
[4] 《中国中小企业年鉴》，2014。
[5] 《新常态，新在哪？》，《人民日报》2014年8月4日。
[6] 《经济发展迈入新阶段——新常态下的中国经济》，《人民日报》2014年8月7日。
[7] 《“不创新等死、创新找死”困局求解——细剖广东自主创新这只“麻雀”》，《南方日报》2008年4月9日。