第二章 中国经济升级的新视角：异质企业

进入21世纪以来，异质企业贸易理论的经济解释能力不断增强，国际影响力日益扩大，逐渐成为分析国际贸易、国际投资、国家经济发展和经济福利来源的新视角。异质企业贸易理论是为了解释一些新的国际贸易现象而产生的。国际贸易理论是用来解释国际贸易现象、国际贸易模式和国际贸易趋势以及分析国际贸易经济效应的，是随着国际贸易实践的发展而不断发展的。以比较优势理论和要素禀赋理论为主要内容的传统国际贸易理论，在规模报酬不变、完全市场竞争、同质产品和同质企业等假设下，很好地解释了产业间的国际分工和贸易模式；以战略贸易理论和垄断竞争贸易理论为主要内容的新贸易理论，在不完全竞争、规模经济、产品差异化和代表性企业等假设下，很好地解释了产业内的国际分工和贸易模式。然而，随着国际分工的进一步发展和企业活动国际一体化的深入，跨国公司内部的国际贸易与日俱增，出现了以企业为核心的国际贸易新格局。在服务国际市场方面，并不是所有的企业都出口或进行对外投资，只有少数企业采用出口贸易的形式供应国际市场，极少数企业通过对外直接投资服务国际市场，多数企业只供应国内市场，企业覆盖的市场范围存在显著的差异；在生产组织上，多数企业采取内部化一体化的生产结构，把产品生产的各环节和上下游产品都纳入企业内部以获得分工经济和交易成本降低的好处，只有少数企业把部分生产环节外包给国内企业甚至国外企业。传统贸易理论和新贸易理论无法充分解释这些新的现象，就出现了以异质企业、不完全竞争和规模经济为特征的异质企业贸易理论。异质企业贸易理论的最大特点是以微观企业为分析视角，研究单个企业的行为选择。异质企业贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的主要区别在于：无论是传统贸易理论还是新贸易理论，都将产业作为研究单位，而新新贸易理论则将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量（firm-level variations）的行为选择，从而开拓了国际贸易理论和实证研究的新前沿。近年来，国内对中国经济升级进行了大量研究，主要集中在制度改革、发展模式转变、创新驱动发展和人民福祉提升等方面，研究的时间比较短，尚未形成完整的理论体系，而从企业层面进行研究的还比较少。本书将以异质企业为视角分析中国经济升级的内在要求和主要机理。