第三节 研究框架及思路

本书的主要目的是要探索母国知识产权保护对其出口及外向对外直接投资的作用机制。首先，从现实角度出发，我国面临出口下滑及外资撤离的双重风险。我国经济已经发展到瓶颈期，从面对的来自国际部分的压力来讲，亟须出口升级以及鼓励企业“走出去”。其次，要实现这两个战略，我们需要从理论角度分析影响母国出口升级及对外投资活动的各种影响因素。最后，基于现实问题和理论缺口，提出科学问题。

实际上，对于发展中国家来讲外国直接投资及进口在其发展初期不仅起到了引进资金及补充国内产品短缺的作用，还对发展中国家的技术进步具有技术转移的作用。同时，在以往的出口及外向对外投资理论中，没有将母国的知识产权保护考虑进来。然而，随着高科技产业及高科技产品在世界经济中的比重日益增加，技术含量较高的产品在国际市场上的竞争力越发凸显，技术优势已成为跨国公司所有权优势中的重要优势之一，母国知识产权的保护程度影响着本国出口产品能否具有更高的技术含量以及本国公司能否形成技术优势。因此，知识产权保护对于母国高科技产品生产以及本国跨国公司的海外投资影响越来越重要，这些都表明母国知识产权保护是母国出口产品质量及对外投资的重要影响因素。

本书的主要研究思路是将知识产权保护理论、国际贸易理论、IDP理论和技术转移理论相互结合成为一个完整的分析框架，以便分析知识产权保护对出口升级及对外直接投资的影响机制。

通过归并以往的理论，本书认为，母国技术能力的提升为本国生产高质量的出口产品奠定了基础，同时为本国企业进一步对外投资奠定了所有权优势。而创新活动以及多种形式的技术转移对于本国企业的技术积累发挥了重要作用。在不同发展水平的国家（发达国家、发展中国家），不同的技术积累形式发挥的作用不尽相同。基于这样的理解和认识，本书在构建知识产权保护对出口升级及外向对外投资的理论模型时的主要思路是：在考虑知识产权保护对国际技术转移影响时将被研究经济体作为东道国进行考虑，而在考虑知识产权保护对研发的影响时将被研究经济体作为母国进行考虑，而知识产权保护对出口质量及外向对外直接投资的影响机制则从母国角度出发。

知识产权保护对出口质量及出口成熟度的影响机制具有相似的建模思路：从出口产品质量提升和结构优化层面考虑，表现为知识产权保护通过激励创新活动促进国际技术转移，促进本国技术积累，最终提高本国产品质量以及产品技术含量。创新活动和国际技术转移在对出口质量和出口成熟度的影响中起到了中介作用。

知识产权保护对外向对外直接投资（OFDI）的影响机制的建模思路是：知识产权保护会对母国创新活动及国际技术转移产生影响，这促进企业技术积累，并使其获得所有权优势，为其进一步海外投资提供了基础；本书的核心问题聚焦于知识产权保护对出口升级的影响机制，本书第七章中竞争力用高科技出口来指代，而技术转移用移民来度量，因此也可作为知识产权保护对出口影响的一个方面。知识产权保护对于母国流向海外移民的归国创新活动具有很大影响，这实际上促进了国际技术转移，从而增加母国境内企业技术积累，使得该国的高科技产品在国际上更有竞争力。这实际上是母国制度环境对移民与母国竞争力关系的调节作用。

图1-1 研究框架