三、研究思路、内容与方法
（一）研究思路
本书遵循“提出问题—分析问题—解决问题的政策手段提出—政策手段设计”的科学认识论逻辑思路来展开研究工作，同时将环境科学、环境管理学、环境经济学的相关理论与知识应用于研究之中。第一，本书以如何建立监督地方政府履行水环境质量标准目标的政策手段为目标，在梳理现有研究文献的基础上，提出流域水质达标规划制度设计的理论框架。第二，在美国流域水质达标规划制度分析和对我国现行流域水质达标规划制度政策评估的基础上，论证我国流域水质达标规划制度缺位及存在的主要问题。第三，以官厅水库流域为案例研究对象，分析官厅水库流域水质达标规划实施效果以及对编制和实施过程中存在的主要问题进行分析和评估。第四，在参考美国流域水质达标规划制度经验、国内相关规划制度经验的基础上，提出我国流域水质达标规划制度设计，包括管理体制设计和管理机制设计。第五，流域水质达标规划是流域水质达标规划制度的运行载体，决定了规划制度设计应从宏观管理层面细化到微观层面的流域水质达标规划合规编制，即需要进行水质达标规划编制技术导则设计。第六，提出建立流域水质达标规划制度的建议和完善我国流域水质达标规划制度相关政策法规的建议。本书的研究思路如图1-1所示。
图1-1 本书的研究思路
（二）研究内容
1．流域水质达标规划制度设计的理论框架
以外部性理论、环境公共信托理论、流域综合管理理论、公共政策理论、污染者付费原则理论、机制设计理论等为本研究的理论基础。外部性理论是地方政府从流域层面制定和实施流域水质达标规划制度的必要性依据，外部性内部化理论表明应当优先解决外部关系简单、环境效应大且容易给公众带来较大环境损害的点源污染问题，水污染的代际外部性内部化要求中央政府必须对此负责。环境公共信托理论是中央政府代表全体公民利益而监督地方政府行为的必要性理论依据。流域综合管理理论为水环境保护管理体制、实施机构、政策整合等方面奠定理论基础。公共政策理论是流域水质达标规划制度分析与评估以及制度设计中政策目标确定、政策手段设计、政策的合法性要求的理论依据。污染者付费原则理论是规划资金机制设计应当遵循的基本原则，也是衡量规划公平与否的检验工具。机制设计理论是流域水质达标规划制度设计的核心理论依据。
2．美国流域水质达标规划制度分析
分析美国流域水质达标规划制度并总结经验，为我国流域水质达标规划制度设计提供可借鉴的经验。包括美国水环境保护目标、水质标准体系、排放标准体系、流域水质达标规划管理体制、规划地位和功能、规划基本内容、具体的规划编制和实施的一般模式等。
3．我国流域水质达标规划制度评估
对我国流域水质达标规划制度的评估并不仅仅局限于回答规划实施效果问题——内容主要包括水环境质量达标状况和水污染物排放控制状况。此外，还要深入规划整个系统（Planning），具体分析流域水质达标规划的政策框架体系、规划现状、规划中的主要政策手段、规划主要内容等方面存在的问题，贯穿规划编制和实施的全过程。因此，对于我国流域水质达标规划制度的评估具有政策分析和政策评估双重属性。
4．流域水质达标规划制度设计
论证和提出基于水环境质量的流域水质达标规划制度管理体制和管理机制设计。首先，参考美国流域水质达标规划制度和目前我国城市总体规划制度、土地利用总体规划制度，建立流域水质达标规划制度管理体制，重点明确中央政府、省级政府、流域机构和市级政府等各个主要决策者在流域水质达标规划管理过程中的责任机制及实施程序要求。其次，依据机制设计理论和我国法律规定的要求，设计流域水质达标规划制度的管理机制，包括信息机制、资金机制、评估机制、问责处罚机制等方面。
5．流域水质达标规划编制技术导则设计
本书提出流域水质达标规划编制技术导则主要着眼于水环境质量管理层面，并不具体到规划的技术层面和模型应用，重点提出流域水环境质量评估模式、流域污染负荷评估模式、流域规划目标确定模式、规划管理方案设计与筛选模式以及规划费用效益分析模式等，用以具体指导地方水质达标规划编制。
（三）研究方法
1．文献研究法
理论部分主要采用文献研究的方法，通过查阅国内外相关文献，识别外部性理论、环境公共信托理论、流域综合管理理论、公共政策理论、污染者付费原则理论、机制设计理论等。
2．比较研究法
流域水质达标规划作为水环境管理的基础手段，在欧盟和美国已经有了一定的理论基础和实践经验。尽管美国水环境污染控制现在仍然存在很多很严重的问题，但美国环境保护界迅速、有效地控制住水污染的经验还是可以为我国水环境治理所借鉴。通过收集美国《联邦水污染控制法》(4)、《安全饮用水法》、专业书籍、国内外学术期刊、研究报告等文献资料，对美国流域水质达标规划制度进行分析并总结经验，为本书提供研究背景和依据。
3．政策分析与评估
政策评估是政策科学领域一个常用术语，很多时候与政策分析混为一谈，政策评估被认为更倾向于用确定性的标准做出判断，而政策分析的方法和目的更为广泛和灵活。本书对我国流域水质达标规划的研究，实际上具有政策分析和政策评估的双重属性。首先要回答规划的实施效果如何，带有明显的价值判断，属于政策评估范畴。同时，又深入讨论流域水质达标规划编制与实施过程中存在的主要问题，回答我国流域水质达标规划是怎样的，具有什么样的目标和定位，采用什么样的实施手段，存在什么样的问题，等等。因此，对于我国流域水质达标规划制度的评估实际上综合了政策分析和政策评估两种范式。
4．经济分析
经济分析在协助流域管理决策方面的作用是不言而喻的。为了以最有效的方式实现环境目标，欧盟和美国都将经济原则纳入水环境保护的相关法律法规，并在流域管理和规划制定、实施过程中广泛使用，其中就包括污染者付费原则。污染者付费原则是流域水质达标规划资金机制得以合理实施的主要原则，但在我国水环境保护工作中这一原则并没有得到很好的贯彻，因此本书对污染者付费原则进行了详细阐述，并分析了污染者付费原则在我国规划资金机制中的具体应用。
5．专家咨询和利益相关者访谈
专家包括国内外流域管理、环境管理和环境经济学方面的学者或专业人员。笔者利用课题研究机会，和国内该领域内的多位专家进行过讨论，并对美国加州环保局的几位专家关于美国水环境保护的相关经验进行了咨询。同时笔者利用项目调研机会，对北京、安徽、江苏、河北、河南等多个省市生态环境部门的管理人员、重点排污企业工作人员、城镇污水处理厂工作人员、公众等进行了访谈，并获取了大量一手和二手调研数据，这些成为本书重要的实证基础。通过专家咨询和利益相关者访谈，初步了解不同利益相关者在流域水质达标规划过程中的地位和作用，分析不同利益相关者的行为动机与利益，为流域水质达标规划制度的评估、管理机制设计和规划编制技术导则设计提供现实依据。
(1) 新浪财经网．中国污染到底有多重：污水总量超环境容量三倍［EB/OL］．2014-05-22．http://finance.sina.com.cn/china/20140522/015419184986.shtml.
(2) 新浪新闻中心．全国1/6耕地重金属污染，修复资金需求超数万亿［EB/OL］．http://news.sina.com.cn/o/2013-06-17/085227418058.shtml.
(3) 腾讯网．研究首次证实癌症高发与水污染直接相关［EB/OL］．http://news.qq.com/a/20130702/001811.html.
(4) Federal Water Pollution Control Act Amendments of 1972或Federal Water Pollution Control Act of 1972．美国国会1972年通过和颁布《联邦水污染控制法》后，该法就被俗称为《清洁水法》（Clean Water Act），1977年该法的修正案也使用这种称呼（The Clean Water Act of 1977），并在修正案开头提到《联邦水污染控制法》也称作《清洁水法》（Commonly referred to as Clean Water Act），赋予其作为正式名称使用的法律地位。