1.3　研究方案

1.3.1　研究问题和目标

（1）充分把握海洋战略性新兴产业的基础研究发展态势及主要国家的基础研究竞争力，明晰我国基础研究竞争力与西方海洋强国在该领域所存在差距，为我国寻求通过加强产学研合作来改变行业技术严重依赖外国，摆脱“高端产业，低端技术”的发展模式提供依据和决策支持。

（2）基于中国独特的创新系统背景下，明晰我国海洋战略性新兴产业的产学研合作结构特征，寻找适合该产业特征的产学研合作创新模式；同时，探究该领域产学研合作在相关产业政策影响下的演进路径，为支撑国家“海洋强国”战略决策提供理论依据和决策支持。

（3）理清我国海洋战略性新兴产业的产学研合作创新机制及影响路径，把握产学研合作创新所存在问题，并基于此提出有效的应对策略及建议，为促进我国海洋战略性新兴产业的科技创新和支撑国家“海洋强国”战略决策提供重要的实践启示。

1.3.2　研究方法

（1）文献研究法：为了全面把握海洋战略性新兴产业的产学研合作特征及影响机理等相关研究，需要广泛阅读和梳理相关的文献资料，特别是创新管理领域的顶级期刊（如Research Policy、Technovation等）、组织创新合作研究领域的顶级期刊（如Organization Science、Management Science等）以及EBSCO、ScienceDirect、Web of Science等数据库论文和相关领域的经典论述。为了确保研究更加贴合我国海洋战略性新兴产业的实践情境，本研究还长期跟踪和检索梳理中国知网（CNKI）数据库的相关期刊文献。通过阅读、分类、归纳和总结相关领域研究的研究脉络，并以此为基础，进一步提出和构建本研究的概念模型。

（2）调研访谈及案例研究法：本书核心问题是明晰我国海洋战略性新兴产业的产学研合作特征、机制及其与活动主体创新绩效之间的影响机理。鉴于此，本书在对现有文献梳理研究的基础上，以海洋生物医药领域参与产学研合作联盟的企业、高校与科研院所为目标，寻找合适的研究样本，选取海洋生物医药领域参与产学研合作的组织机构，特别是各个参与主体的高级管理人员、项目负责人、产学研合作项目管理人员等为对象进行调研与访谈，并采用案例分析方法，选择海洋生物医药领域多个典型的产学研合作模式开展探索性案例分析，挖掘创新主体之间协同合作机理等议题，为理论分析框架的搭建提供现实证据。

（3）大数据分析及社会网络分析法：为了获取我国海洋生物医药领域海量的产学研合作数据，便于后续的实证分析开展，本书从权威的数据库如Web of Science进行数据搜索与下载，作为构建学研机构与企业在海洋生物医药领域的科学合作创新网络的数据来源，然后利用我国海洋生物医药领域的创新主体如涉海类的科研院所、企业与大学的合著科技文献数据信息来构建产学研合作网络，并使用社会网络分析工具如Ucinet、NetDraw软件进一步分析该网络的结构特征及动态演化路径。

（4）实证分析法：这是一种使用统计计量方法对经济管理数据进行处理和验证的研究方法，目前已经被经济和管理学研究领域广泛使用。本书基于所获得的相关一手或二手数据等，构建研究模型，然后围绕着核心变量收集相关数据，随后采用多元层次回归分析方法来揭示海洋战略性新兴产业的产学研合作网络与创新组织绩效之间的影响机理和作用路径，为本书提出有价值的对策与建议提供了可靠的理论依据。

（5）科学计量法：科学计量是一种客观、量化地揭示学术研究发展规律的分析工具，它通过应用数理统计等方法对科学活动的投入、产出和过程进行定量分析，从中找出科学活动的规律性的一门科学学分支学科。自普赖斯（Price）奠定该学科以来，科学计量学在系统揭示科技活动的现状、趋势和规律方面一直发挥着不可替代的重要作用。由于它是一种总结历史研究成果、揭示未来研究趋势的重要工具，已被众多学者运用于许多研究领域[11-13]。基于此，本书使用科学计量的研究方法，以Web of Science数据库所收录的海洋生物医药研究领域学术论文作为数据来源，对论文发表时间、研究方向、研究机构和载文期刊分布等四个方面展开分析，以揭示海洋生物医药研究领域的整体发展态势及竞争格局。

（6）竞争力指数测度法：为了分析创新主体在某个研究领域的竞争发展态势，现有研究Zhang等（2016）[14]、陈凯华等（2017）[15]曾经在过去研究基础上，依次构建和完善了活跃指数、影响指数和效率指数，用于刻画某国家在某研究领域相对于全球平均水平的活跃状况、影响程度及科研成效。随后，张艺和孟飞荣（2019）[16]借鉴这些测度指数来对世界各国在海洋战略性新兴产业领域的基础研究竞争力进行分析。本书在充分借鉴现有研究[14-16]的基础上，使用这些量化测度指标来对海洋战略性新兴产业的基础研究领域发展态势展开系统研究，以引出在海洋战略性新兴产业领域开展产学研合作的必要性和急迫性，以实现海洋产业高质量发展的议题。

①活跃指数的公式：。其中，是指k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年文献发表量，是指k国在既定观测期（s年）间的海洋战略性新兴产业领域的文献发表量，TP_t是指所有国家在海洋战略性新兴产业领域的第t年文献发表量，是指所有国家在既定观测期（s年）间的海洋战略性新兴产业领域的文献发表量。当，表明k国在第t年的研究活跃程度高于全部国家在该领域的平均水平，反之，则低于平均水平[16]。

②影响指数公式：）。其中，是指k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表的文献在当年以及后续n年期间的被引量总和，是指在既定观测期（s年）间，累加k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表文献在当年以及后续n年期间的被引量之和，是指所有国家在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表的文献在当年以及后续n年期间的被引量总和，是指在既定观测期（s年）间，累加所有国家在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表的某领域文献在当年以及后续n年期间的被引量之和。当>1，表明k国在第t年的研究影响程度高于所有国家在该领域平均水平，反之，则低于平均水平[16]。

③效率指数的公式：）。其中，是指k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表文献在当年以及后续n年期间的被引量总和，是指在既定观测期（s年）间，累加k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表的文献在当年以及后续n年期间的被引量之和，是指k国在海洋战略性新兴产业领域的第t年发表的文献量，是指k国在既定观测期（s年）间某研究领域发表文献量。当，表明k国在第t年的研究影响程度高于活跃程度，表明该国的科研成效很好，反之，则表明其科研成效较差[16]。

1.3.3　研究路线

本书以涉海类高校、科研机构与企业在海洋战略性新兴产业所建立的合作关系为研究对象，使用文献研究法、调研访谈及案例研究法、大数据分析及社会网络分析法、实证分析法、科学计量分析和基础研究竞争力指数等定性和定量方法来研究以下几个问题：海洋强国在海洋战略性新兴产业的基础研究领域竞争态势如何？为什么亟须在海洋战略性新兴产业领域开展产学研合作？该领域的产学研合作具有哪些特征？运行机制是什么？学研机构与企业在海洋战略性新兴产业领域的相互合作关系如何影响到协同创新绩效的实现？影响机理和作用路径是什么？这些问题的回答将为支撑国家“海洋强国”战略决策提供理论支撑和参考。为此，本书拟对这些议题展开系统研究，并制定研究思路如图1-1所示。

第一，为了全面把握海洋战略性新兴产业领域的研究现状及存在的不足，笔者大量阅读和梳理与本研究相关国际文献资料，为后续研究框架的构建及科学问题的提出奠定坚实的理论基础。

第二，笔者在充分参考现有研究基础之上，设计调查问卷，展开实地调研，搜集我国和国外传统海洋强国（例如美国、英国等）海洋战略性新兴产业领域的产学研合作创新模式的相关案例和数据。此外，检索与整理海洋战略性新兴产业领域产学研合作的权威二手数据（例如涉海类大学、科研院所与企业合著科技论文）。

第三，本书采取文献计量和基础研究竞争力指数来对海洋战略性新兴产业的基础研究整体状况以及各国在该领域的基础研究竞争力展开系统分析，为产业界如何通过加强与涉海类大学和科研机构的产学研合作来改变我国海洋科技经济“两张皮”现状提供理论依据与启示，同时为本书后文提出在海洋战略性新兴产业领域开展产学研合作的必要性和紧迫性奠定了现实基础。

第四，基于所搜集的一手和二手数据，本书对我国和国外传统海洋强国（例如美国、西班牙等）海洋战略性新兴产业的产学研合作创新特征进行定性或定量研究，并对照分析我国和国外传统海洋强国（例如美国、西班牙等）在海洋战略性新兴产业领域的产学研合作特征差异。

第五，基于社会网络理论，本书对涉海类高校、企业和科研院所在我国海洋战略性新兴产业领域的产学研合作网络关系进行定量测算与刻画，并追踪产学研合作模式随着时间不断推移的演化路径。同时通过回归实证分析来探究和验证产学研合作创新与活动主体创新绩效之间影响路径和作用机理，所得到的研究发现为我国实施“海洋强国”战略决策提供理论支撑与支持。

第六，本书根据上述的实证分析结果，展开讨论，并从中归纳出研究发现，对相关理论进行总结和升华，同时提出本书的理论贡献及展望。