自序

本自序提笔之时，全国股转公司挂牌企业共有6,629家，总股本为3,877.15亿，成交金额为94,817.77万元，全国股转公司于4月12日通知开展全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层信息揭示第一轮仿真测试，万众瞩目的新三板分层工作实质性开始。

作为一个全国中小企业股份转让系统申请挂牌业务的机构承办人员，自证券业协会时代的场外市场业务开始，混迹5年有余，本书算一个阶段性总结，也是对从业5年职业生涯的交代。

本书试图通过不到400页的篇幅，用法律问题和案例分析结合的模式，为关心全国股转公司挂牌业务的企业家、中介机构、投资者给出解决问题的参考思路，抛砖引玉。

作为企业家，往往不能清楚判断自己企业的现状与全国股转公司挂牌的要求到底有多远的距离，也不知道应该怎样去改进和完善以弥补这样的差距；作为中介机构从业人员，在为企业提供服务的时候，不时遇到一些疑难问题，需要判断问题形成的深层次原因并提出完善的解决方案；作为投资者，在根据企业的竞争优势和行业亮点对企业进行投资估值的时候，更需要通过发现企业尚存在哪些问题，是否具有解决的途径，以此来判断该投资标的投资风险。希望本书能提供一些具体思路和参考。

本书得以面世，需要感谢我的家人、导师和同事的支持。感谢对外经济贸易大学石静霞院长的指导，感谢中央财经大学邢会强教授的关心，感谢助手谢舒妍的辛勤整理，感谢我们大江南北的客户多年来的信任和托付，也感谢中国法制出版社的袁笋冰、徐冉老师的策划和审校。在此难以一一赘述。

是为序。

2016年4月20日于金融街富凯