2.6　技术—环境壁垒的效应分析

有关技术—环境壁垒的效应分析，更多的文献主要涉及其经济效应分析。技术—环境壁垒的经济效应一般表现为一国实施技术—环境壁垒对本国及相关国家所带来的各种经济影响。相对于关税和其他非关税壁垒而言，学术界对技术—环境壁垒的经济效应的研究文献相对较少，而且比较分散、缺乏系统性。学者们的分析主要从三个角度展开。

2.6.1　从设限国的角度分析技术—环境壁垒的效应

Roberts, Josling & Orden（1999）通过构建产业保护模型、供给曲线位移模型、需求曲线外移模型和大国模型分析了技术性贸易措施对进口国的产业与福利的影响。研究结果表明，在小国假设下，与关税壁垒相比，技术性贸易措施给进口国相关产业所带来的保护效应明显偏小，因此，它会使进口国的福利水平下降；如果进口国的供给曲线发生位移，技术性贸易措施能够矫正负外部性，并能对进口国国内产业提供一定程度的保护，但是，它也会产生贸易扭曲效应，其扭曲效应小于贸易限制；如果进口国的需求曲线发生位移，由于消费者从信息中所获得的利益与其所支付的信息成本的大小难以确定，因此，技术性贸易措施的净福利效应也无法确定。在大国假设下，由于大国存在着需求垄断优势，它能够通过调整进口产品的数量来调节国际市场的供求关系，改善自身的贸易条件，并把其一部分附加成本转嫁给出口国企业，因此，大国实施技术性贸易措施不仅能够改善其自身的贸易条件，而且也能够对其国内产业起到明显的保护作用。

Neven（2000）运用双寡头不完全竞争经济模型探讨了技术性贸易措施对设限国（即进口国）国内产业的保护程度。他认为，技术性贸易措施对进口国国内产业的保护程度主要取决于进口国国内产品和外国产品之间的相互替代程度以及进口国国内市场的竞争程度。如果进口国国内产品和外国产品之间的差异程度比较大，即进口国国内产品和外国产品之间的需求替代弹性比较小，则进口国国内产业获得的保护程度就比较小；同时，如果进口国国内市场的竞争比较激烈，即使进口国国内产品和外国产品之间具有完全可替代性，进口国国内产业也难以获得有效的保护。因此，技术性贸易措施对进口国国内产业的保护程度与两国产品的可替代程度呈正比，而与其国内市场的竞争程度呈反比。

James（2000）运用局部均衡模型研究了欧盟对含有荷尔蒙的牛肉实行零风险卫生检疫和贸易禁止措施对欧盟的牛肉产业及其相关利益方所产生的影响，同时将这一措施所造成的影响与WTO所推荐的强制性标签制度的影响效应进行了对比分析。研究结果表明，与WTO所推荐的强制性标签制度相比，欧盟对含有荷尔蒙的牛肉实行零风险卫生检疫和贸易禁止措施造成欧盟整体社会福利水平下降；但是，如果采用WTO推荐的强制性标签制度，欧盟的牛肉生产者的利益肯定会受到损害，这样，欧盟内部的相关利益集团一定会反对采用WTO推荐的强制性标签制度。这说明欧盟对含有荷尔蒙的牛肉实行零风险卫生检疫和贸易禁止措施对欧盟的牛肉产业起到了保护作用。

刘瑶、王荣艳（2010）通过建立“南北贸易模型”分析了设限国（即进口国）实施技术性贸易壁垒对本国企业的保护效应。研究结果表明，当进口国所设置的最低质量标准只是略高于出口国企业的现有技术水平时，则出口国企业可以通过研发突破其壁垒；当进口国所设置的最低质量标准远远高于出口国企业的现有技术水平时，则出口国企业可以通过获得本国政府的补贴进行技术创新来突破壁垒。总之，进口国出于保护本国企业免受进口产品竞争的目的而实施技术性贸易壁垒，从长期来看，并不能保证该国企业的垄断地位。

鲍晓华（2010）基于双边贸易数据，对中国实施技术性贸易措施和关税措施的贸易效应进行了比较研究。从总体上来看，技术性贸易措施和关税措施都是调控我国进口贸易流量的有效手段。从产业层面来看，技术性贸易壁垒和关税壁垒对农产品和工业制成品的进口贸易的影响效应存在明显差别，其中，技术性贸易措施对农产品的进口贸易具有明显的抑制作用，但对工业制成品的进口贸易却具有明显的促进作用；与此相反，关税壁垒对工业制成品的进口贸易具有显著的抑制作用，但对农产品进口贸易的影响却不显著。

刘冰、陈淑梅（2014）使用“全球贸易分析模型”（GTAP model）定量考察“区域全面经济伙伴关系协议”（RCEP）框架下降低技术性贸易壁垒所带来的经济效应变动。分析结果表明，RCEP区域内实行零关税将对成员国的GDP、社会福利水平以及贸易规模都会产生明显的正向变动效应，而且随着RCEP区域内技术性贸易壁垒的逐步降低，这种正向变动效应还将进一步扩大。

2.6.2　从受限国的角度分析技术—环境壁垒的效应

Thilmany & Barrett（1997）在引入信息外部性的假设下，对美国和墨西哥的奶制品贸易进行了分析。他认为，进口国实施有关卫生检疫法规能够增强消费者的消费信心，因此，技术性贸易壁垒能够促进进口国的消费需求。

王志明、袁建新（2003）探讨了技术性贸易壁垒对受限国贸易效应的影响。研究结果表明，技术性贸易壁垒不仅会阻碍受限国出口贸易的增长，而且会恶化受限国的贸易条件，降低其贸易收益，同时也会使受限国的社会福利水平降低。

李春顶（2005）从短期和中长期两个角度探讨了技术性贸易壁垒给受限国（即出口国）所带来的贸易效应、社会福利效应和产业效应。他认为，在短期内，技术性贸易壁垒会使出口国的出口规模缩小、社会福利水平下降；但是，从长期来看，技术性贸易措施会给出口国带来比较积极的影响，但这种积极影响是在进口国所设置的技术性贸易措施比较适当以及出口国企业积极应对的条件下实现的。

2.6.3　从设限国和受限国两个角度分析技术—环境壁垒的效应

李树、陈刚（2009）从设限国（即进口国）和受限国（即出口国）两个角度分析了技术性贸易壁垒的效应。针对进口国，他分析了小国假设和大国假设下技术性贸易措施的效应。针对出口国，他探讨了技术性贸易措施的短期和长期效应。他认为，技术性贸易措施对出口国出口规模的影响主要是通过数量抑制效应和价格抑制效应来实现的。在短期内，技术性贸易措施势必会对出口国企业的出口起到限制作用，从而导致生产者利益受损；但在中长期内，技术性贸易措施可能会激发出口国企业进行技术创新，从而使出口国的贸易条件得到改善。