第四节 研究的主要方法

一 本书的主要研究方法

本书拟从制度构建层面探讨程序正义视角下的科研不端行为查处阶段性程序，在研究方法的选择上，从理论研究和案例分析双重角度对科研不端行为的查处程序进行研究。本书主要通过综合运用多学科交叉研究、比较分析研究、文本分析研究、案例研究、实证研究和逻辑推理等研究方法，全方位、多角度、多层面考量具有程序正义性的科研不端行为查处程序制度。

（一）多学科交叉分析法

本书的研究对象是科研不端行为的查处程序，对于科研不端行为的研究涉及科技哲学、科学社会学等学科领域，对于科研不端行为的查处程序涉及法学、管理学、伦理学、政治学等多学科知识，以程序正义为视角，在正义理论基础上分析研究科研不端行为的查处程序，通过对国内外主要科研管理部门科研不端行为查处程序制度文本的分析，综合运用法学、管理学、伦理学、政治学等多学科理论，探讨科研不端行为查处程序正义的基本要素，从而形成制度层面的符合程序正义的科研不端行为查处程序。

（二）比较分析法

科研不端行为是全球性问题，世界各国都有，不同时期、不同国家会采取不同的应对方法，在科研不端行为的查处程序设计上也必然存在差异。科研不端行为查处程序的研究可以进行国际比较，通过比较研究可以帮助我们更好地认识事物的本质，把握其中的规律。相比较而言，国内对科研不端行为的关注较晚，对相关问题研究的深度不够，许多查处制度构建还在不断完善之中，需要通过对国内外科研不端行为查处程序的进行比较分析，才能更好地从国外科研不端查处程序中发现值得借鉴的特色做法，为构建我国科研不端行为查处正义程序提供有益的参考或启示。

（三）文本分析法

目前尚未发现科研不端行为查处程序研究的著作，将科研不端行为的查处作为研究对象的有关研究也较少，取得的相关研究成果也非常有限，因此在极其有限的可供参考的资料中，国内外主要科技管理部门和科研不端行为监管机构颁布的制度文本就显得非常具有研究价值。因而，本书重点关注了世界上科研不端行为治理最有代表性的国家，对其主要科研监管机构的制度文本进行了深入分析，通过文本分析研究，找出不同制度文本所体现的共性和差异，逐步理清各种制度文本所蕴含的政策思路，进而提出构建程序正义的科研不端行为查处程序设想。

（四）案例分析法

科研不端行为查处程序研究需要理论与实践相结合，在理论上查处程序要符合程序正义，在实践上查处程序要充分体现有关各方的利益得到保护，一套实体规范、程序正义的查处阶段性程序，最终的价值是体现为能够解决具体的科研不端行为事件，因此案例分析对于从实践中分析程序正义具有非常重要的意义。深入分析近年来科研不端行为查处实践中的正反两方面的典型案例，有助于更加直观、形象地展现科研不端行为的查处过程；有助于探索科研不端行为查处各个阶段的关键程序；有助于更好地理解科研不端行为查处各阶段性程序的价值，为进一步完善相关制度提供现实依据。

（五）逻辑推理法

逻辑推理法是哲学、法学、政治学研究中的常见方法，这一方法在科研不端行为的查处程序研究中具有重要意义。科研不端行为的查处制度建设是国家治理体系、科技管理体系和科研管理体系的重要组成部分，科研不端行为查处程序制度必须符合国家现行的有关法律法规、规章制度，与我国现有的国家治理制度、科技管理制度和科研管理制度形成内在的逻辑，避免出现制度的冲突。此外，作为科研不端行为的查处程序制度，既要体现程序正义，也要使程序具有现实可操作性。

（六）系统分析法

科研不端行为的查处程序是一个十分复杂的系统，主要是由调查和处理这两个基本部分组成的，在这两部分之间，通过调查结论的认定和处理建议连接起来，实现系统的运行，其程序系统的运行状况对科研不端的治理具有重要意义。本书运用系统分析法对科研不端行为查处程序系统进行整体研究，并对科研不端行为查处过程中相对独立的阶段性程序进行研究，分析查处环节中的程序正义要素，在此基础上对其进行哲学反思，探讨建立一套既能体现程序正义，又具有实际可操作性的查处程序。

（七）文献分析法

广泛搜集整理和分析研究与科研不端相关的文献是开展本研究的必要前提，本书搜集了国际上治理科研不端行为最有代表性的国家所颁发的查处规范，梳理了国内颁布的与科研不端相关的法律法规政策文件，特别是对国内外主要科研资助管理机构制定的科研不端行为查处制度文本进行了系统梳理和深度解析，以及对国内外已有科研不端相关问题的研究成果进行梳理和深入分析，通过文献分析研究，试图厘清科研不端行为查处程序的基本要素，进而提出构建一套符合程序正义的科研不端行为查处程序规范。

二 本书的主要创新点

（一）研究内容的创新

从笔者目前收集到的资料来看，对科研不端行为的查处程序进行系统研究，尚付阙如，本书体现了研究内容方面的创新。科研不端行为的查处工作是科研不端行为治理的重中之重，从研究内容来看属于探索性和原创性的研究，是本体论的具体应用，研究成果对科研不端行为查处程序的制度设计具有实质性的帮助，具有重要的现实意义和实用价值。

本书对美国自愿排除和解协议的内涵、特点进行了系统的研究。通过对美国惩处科研不端行为的协商机制进行深入考察和调研分析，系统地梳理和总结了自愿协议模式的运行机制，通过对自愿排除和解协议进行文本分析研究和实践考察，归纳出两种主要模式和运行机制，即自愿排除协议和自愿和解协议模式，并对两种模式的异同点进行了比较分析，从而形成科研不端行为惩处协商机制的完整图景。

对美国科研不端行为信息记录系统的内涵、运行机制进行了系统的研究。对美国科研不端案件信息记录、档案管理机制进行了考察分析，通过系统的研究，抽象出科研不端行为记录系统的制度内涵，总结出科研不端行为信息记录体系的运行机制，提出了科研不端行为记录信息的采集、管理、使用和维护机制，扩展了科研不端档案信息资源的价值，为我国科研不端行为记录系统的建立提供了重要启示和经验借鉴。

（二）研究视角的创新

通过对国内外有关科研不端行为研究成果的梳理，笔者发现将科研不端行为查处程序作为研究对象所形成的学术成果非常有限，目前尚未发现以程序正义为视角来研究科研不端行为的查处程序，因此探讨构建符合程序正义的科研不端行为查处程序，体现了本书研究视角独特、立意新颖，此为研究视角方面的创新。本书提出了科研不端行为查处要遵循程序正义的原则，属于探索性的研究，研究成果对修订和完善现行的科研不端行为查处程序制度具有重要的理论意义，对改进科研不端行为的查处实践具有现实意义和应用价值。

（三）研究方法的创新

通过对科研不端相关研究文献的搜集和梳理，可以看出国内有关科研不端行为的研究，大都是从某一方面去研究，缺乏系统的研究分析。科研不端行为的查处程序是一个十分复杂的系统，其运行状况对科研不端行为的治理具有重要意义。本书运用系统分析法，将科研不端行为的完整查处程序系统作为研究对象，从系统的角度去分析整个查处程序系统，对科研不端行为查处程序系统的要素进行研究，分析科研不端行为阶段性查处程序中蕴含的程序正义要素。可在系统分析的基础上，探讨构建一套能够体现程序正义的查处程序制度。

本书运用案例分析法，将科研不端行为查处程序的理论研究与案例分析紧密结合，通过对查处的科研不端行为典型案例进行剖析，从实践操作层面考察科研不端行为查处的阶段性程序，通过案例分析，让我们更加直观、形象地看到科研不端行为的查处过程，特别是科研不端行为查处程序中的关键环节；让我们更好地理解科研不端行为阶段性查处程序中蕴含的程序正义要素、承载的正义价值，为进一步完善科研不端行为查处程序制度提供实践依据。在典型案例分析的基础上，提出了案件举报受理的联动机制、案件调查的协作机制、惩处措施的衔接机制，纠纷解决的协议机制和记录信息的动态维护机制。同时，分析科研不端行为查处的典型案例，对国内科研不端行为查处程序制度建设进行了动态考察，指出了需要改进和完善的方面。