第一章 环境污染与环境规制政策研究现状

第一节 中国环境污染问题现实背景及研究意义

中国经济目前正处于向经济高质量发展的转型期，改革开放40多年的进程中，发达国家上百年工业化进程中出现的环境污染问题在中国已经集中显现，在经济新常态下以“以污染换增长”的地区发展策略已难以为继。美国耶鲁大学和哥伦比亚大学合作公布的2018年全球环境180个国家环境绩效指数报告中显示，在这180个国家中我国空气质量排名第177，仅超过了印度、孟加拉国和尼泊尔三个国家。空气污染形势严峻，不仅会阻碍社会经济发展，还会严重威胁人类健康。在此背景下，以环境技术持续改进为目标的绿色技术创新成为环境保护与经济增长之间的衔接者（Pelin & Effie，2011）。因此，目前摆在理论界和管理层亟待解决的问题是：如何综合考虑环境污染的空间溢出效应实现我国环境污染的跨区域联合治理？目前，我国颁布的环境规制政策众多，如何有效识别现有环境政策的实施效果及其政策实施过程中真实的传导机制？如何制定合理可行的差异化环境规制政策，妥善平衡经济增长与污染减排从而走出现代化进程中的环境困境？如何通过制定适当的环境规制工具倒逼企业进行绿色技术创新从而提高污染治理能力和产品的高技术质量，进而推动我国由传统经济向绿色经济转型？因此，把握当前国情特征、剖析我国环境污染的空间演化规律、制定合理切实可行的环境规制政策、实现绿色技术创新驱动的可持续发展战略是各级政府面临的重要而又紧迫的任务。

从环境经济学角度分析我国环境污染的时空演化与政策路径选择问题，其包含着如下几个值得深入研究的科学问题。第一，绿色技术创新是全球绿色转型和发展低碳经济的核心手段，学者们从不同角度加以阐述，其中霍巴赫等（Horbach et al.，2012）将绿色技术创新的含义界定为能够显著缓解环境问题的技术创新行为，并将积极的环境效应归咎为这一创新的明确目标。对绿色技术创新研究意义已经得到学者们的普遍认可，他们认为与一般的技术创新相比，绿色技术创新既可以产生正的溢出效应，同时也可以将负的环境效应内部化（Porter，1995）。因此，完善绿色技术创新理论方法研究对有效解决环境问题具有重要理论意义。第二，基于几乎所有的空间数据都具有空间依赖性或空间自相关性的特征（Anselin，1988），近年来运用空间异质性研究环境领域问题得到了越来越多的关注。由于不同国家情境和数据下环境污染存在着复杂的空间演化关系，空间依赖的存在打破了大多数经典统计和计量分析中相互独立的基本假设（Xingbai Xu & Lung-fei Lee，2015）。目前，我国产业转移加深了地区间经济、环境污染与技术创新的空间联动性，环境污染及技术创新的空间溢出效应进一步显现。因此，基于绿色技术创新视角，构建梯度模式下我国环境污染的空间理论模型，对于区域联合治理与协同技术创新具有重要的理论意义。第三，关于环境规制的“遵循成本学说”与“创新补偿学说”一直是学术界争论的焦点。“波特假说”基于绿色技术创新的动态视角，分析了环境规制与竞争力之间的关系，其有效性与否必须具体到某一国家或地区的实际情况而言，无法从个别现象上升为普遍规律（张天悦，2014）。肯普和庞托基洛（Kemp & Pontogilo，2008）强调使用规制工具的必要性，不同的环境规制工具对绿色技术创新的影响具有较大的差异。从宏观层面上，由于不同省域环境规制工具的存在空间异质效应，那么环境规制工具差异所引致的绿色技术创新及污染排放异质效应又是如何？面临即将到来的“十四五”，如何结合我国省域异质性制定差异化的环境规制路径？目前，有关这些问题的论证理论依据不足，并没有形成系统的科学理论体系。

本书把握我国环境污染的时空演变趋势，以绿色技术创新激励下的环境规制政策为目标，旨在为制定更有效的环境规制政策提供理论和实证依据，同时为相关部门制定有针对性的环境规制目标提供决策参考。本书的研究意义主要体现在以下两个方面：（1）在理论层面上，基于环境理论、生产理论构建绿色技术创新的理论分析框架，从深度和广度上丰富和完善绿色技术创新评价体系。从绿色技术创新视域下考察我国环境污染及环境政策问题尚未形成完善的理论框架。本书借鉴国内外的研究成果，根据可持续发展经济学的理念，基于空间计量经济学方法和生产技术理论，在绿色技术创新视域下探讨我国环境污染的空间集聚性及演化路径，分析绿色技术创新对环境污染的作用机理；将两种环境规制手段、绿色技术创新与绿色经济纳入同一分析框架，探讨双重环境规制手段对绿色技术创新和绿色经济的非线性影响以及转移机制，并对其传导效应进行深入剖析。通过梳理和分析我国雾霾污染演变时空分异特征，结合宏观经济运行数据，深入剖析我国雾霾污染的空间效应及未来治理策略的选择；基于政策计量分析理论，识别现有相关环境政策的实施效果，为我国制定环境政策提供理论支撑和方法指导。

（2）在实践层面上，在我国面临经济换挡期和生态环境退化的现实背景下，基于市场激励型环境政策的组合拳势在必行。本书基于庇古理论征收环境税是解决环境污染外部性的规制手段，检验环境税费政策是否能产生既能降低污染又能激励绿色技术创新的双重红利；以实现节能减排和促进经济发展为目标，检验中国现行的碳排放交易机制是否引领中国低碳经济成功转型，能否带来波特效应，为我国全面展开碳排放交易机制提供决策参考；从工业行业存在技术异质特征出发，测度工业行业环境全要素生产率的动态变化及分解构成，并对其增长因素进行分析；基于创新力与经济增速均衡视角，在目前环境规制强度基础上通过分层次分析中国制造业的环境困局和环境政策关键问题，为制定和进一步完善不同省域的差异化环境规制政策提供指导借鉴。研究结果将为我国实现绿色可持续发展提供理论参考，对于我国突破资源瓶颈、保护生态环境、促进绿色技术创新驱动的绿色经济增长方式的转变具有积极的现实意义。