第二节 信息检索的方法

一、信息检索的基本方法

为了迅速、准确地检索到所需要的文献信息，必须了解和掌握一定的检索方法，才能提高文献信息的检索效率。检索文献信息采用何种方法，需要考虑的因素很多，主要包括检索课题的目的、性质，所要求的文献类型，检索工具的现状以及个别检索者的具体要求等。一般说来，检索文献信息的方法有以下几种。

（一）常用法（工具法）

所谓常用法，顾名思义是检索中最为常用的方法，指利用成套检索工具检索文献信息的方法，也称之为工具法。常用法的具体操作，可分为顺查、倒查、抽查三种方式：

（1）顺查方式。顺查方式是指根据检索课题的起始年代，利用选定的检索工具，由远及近（即过去到现在）地逐年查找。这种按年代顺序逐年查找的方式，检索的全面性和系统性好，漏检的可能性小。同时，在检索过程中，可以根据初步的检索结果，不断地调整检索策略，尽量减少误检，提高检索的准确性。顺查方式适合于搜索范围较大、时间较长的复杂课题。因检出文献信息的全面性高，可用来满足综合分析、决策依据等信息需求，这种方式的主要不足是检索的工作量大，费时费力，尤其是对于缺乏多年度的累积资料且缺乏索引条件下的手工检索。

（2）倒查方式。倒查方式与顺查方式相反，倒查方式利用选定的检索工具，由近及远（由现在到过去）地进行逐年检索，直到满足信息检索的需要为止。这种与年代顺序相反的逐年检索方式，一方面，由于最近的文献信息新颖性和及时性好，且已经包含和吸收了过去的文献信息；另一方面，由于一旦基本掌握所需要的信息，或检索出的文献信息已经符合检索者的要求，可随时终止检索。所以，倒查方式可以节约大量的时间和精力，检索快速，检索出的文献信息的准确性好，适用于满足检索准确性要求较高的检索需求。这种方式的主要不足是检索不够系统、全面，漏检的可能性较大。

（3）抽查方式。抽查方式针对有关部门学科、专业的发展特点，根据检索的要求，重点抓住学科、专业发展高潮阶段文献发表数量较多的年代，抽出一个或几个时间段进行逐年检索。这种检索方式，可以用较少的时间获得较多的文献，检索的效率高。但是，采用这种方式的前提条件是必须十分了解有关部门学科专业的发展状况，否则时间段选择不当，可能发生较大的漏检。

（二）回溯法（引文法）

回溯方式，也称之为引文法，是利用文献末尾所附的参考文献或引用文献，由近及远（由现在到以前）地进行追踪检索。这种检索方式，可以从已经掌握的一篇最新的文献入手，检索到它所引用的文献，再根据这些检索出的文献，检索到它们引用的文献，如此反复，即可获得大量的有关文献信息。要注意，这样检索出的文献是越来越早的。

利用引文的回溯法，虽然形式上比较特殊，但它摆脱了各种符号或词语标识的限制，检索极为准确，而且容易掌握。以引文关系作为主题关系，从检索实践上看是很有效的，主题内容极为切合，能够检索到较为重要的文献，因为重要的文献被引用的次数通常也较多，也就容易检索到。另外，所提供的信息回溯性和及时性都令人满意。

回溯法的主要缺点是，引用有多种起因和缘由，不一定完全反映出主题关系，因而漏检、误检的可能性较大。此外，引文还会受到文献可得性的影响。在原始文献收藏比较丰富的情况下，使用回溯法较为合适。

通常，在缺乏相关的检索工具，或是现有检索工具不齐全或不适用时，回溯法便几乎是唯一适合的检索方法。事实上，在很多情况下，都可利用回溯法，即便在已经使用了工具法之后，仍然可以使用回溯法进行补充。

回溯法是利用引文语言进行检索的两种方法之一。在信息检索时，还可利用另一种引文检索方法，如利用《科学引文索引》（SCI），从被引文献入手，检索引用它的文献，再把所检索出的文献作为被引用文献，检索出引用它们的文献，如此反复操作，即可获得大量的有关部门文献信息。要注意，这样一来检索所获得的文献是越来越新的。

（三）循环法（分段法）

循环法，是综合常用法和回溯法的检索方法，即在检索文献信息时，既利用成套的检索工具检索，又利用原始文献后所附的参考引用文献进行回溯检索，按周期地交替使用，也称之为分段法。

循环法的好处是能够综合常用法和回溯法的优点，其依据主要有两点：其一，任何检索工具，都有文献收录的范围、主题报道的重点和倾向等，以回溯法进行补充，可以扩大文献线索，发现更多有价值的文献信息；其二，文献引用有这样一个规律，凡是重要的文献，一般在五年之内都会被其他文献引用。因此，在检索实践中，循环法常常以5年为周期，轮流交替使用常用法和回溯法。

循环法的具体操作可以采用两种方式。

（1）首先使用常用法，然后使用回溯法，不断循环交替。即首先利用成套的检索工具，检索出一批相关文献，然后利用这些文献所附的参考或引用文献，进行引文回溯，获得更多有用文献。随后可以跳过5年，再依次利用常用法和回溯法，如此反复检索，直到满足检索要求为止。

（2）首先使用回溯法，然后使用常用法，不断循环交替。即首先利用已经掌握的相关文献的线索，以已知文献所附的参考或引用文献，进行回溯检索，然后依据这些检索出的文献的各种特征，如著者、分类号、关键词等特征，利用检索工具发现和了解该主题范围的文献信息，在检索工具主题、分类体系中的有关处理情况，如涉及的类目、相关的主题词等，并进一步展开有针对性的系统检索。随后可以跳过5年，再依次利用回溯法和常用法，如此反复检索，直至满足检索要求为止。

循环法是对常用法和回溯法的综合利用，检索的效率较高，并可克服检索工具不全的限制，进行连续的检索，获得更多、更切题的文献信息。这种检索方法的主要缺陷是可能产生一定程度的补检。

二、选择检索方法的原则

在检索实践中，没有可以适用于一切检索课题的检索方法，各种检索方法各有其长处和短处，关键是根据检索课题的具体目的和要求，有针对性地采用适当的检索方法。在选择时可以参考以下原则。

（一）由近及远追溯法

如果检索工具不全或根本没有，检索课题涉及面又不大，对查全率不做较高要求，可采用由近及远追溯法。追溯的起点最好是所附参考文献较多的论文及论著，还有一些信息研究成果，如“综述、评述”等。

（二）常用法或综合法

如果检索工具齐备，研究课题涉及的范围大，则应采用常用法或综合法检索。

（三）倒查法

如果检索课题属于新兴学科或知识更新快的学科，可采用倒查法。

（四）顺查法

如果研究课题对查全率做特别要求，如开展查新，一般采用顺查法。

（五）抽查法

如果已经掌握了检索课题发展的规律、特点，一般采用抽查法。