第三章
绿色技术创新现状及驱动要素分析
第一节 绿色技术创新现状分析
一、绿色技术创新的时间变化特征
用专利表征技术创新的成果得到了学者们的广泛应用。Zoltan和David（1989）研究发现，专利做指标衡量创新是相当可靠的，因为专利和创新产出一样，都会随着R&D、科技人员等知识指标的变化而变化。[112]Feldman和Florida（1994）得出了专利和创新之间具有较高的相关程度，相关系数高达0.934。[113]Alcaide-Marzal和Tortajada-Esparza（2007）总结出专利数据的两个优势：第一，专利申请情况通常与新技术的发展一致，并且可以用来追踪技术转移的状况；第二，专利数据较容易获得，可以更直观地进行不同国家、地区或者不同时期内的比较。[114]基于此，本书也采用绿色技术创新的专利来衡量中国绿色技术创新水平。目前，绿色技术专利的数据较难获得，部分学者使用软件设计检索程序，并以专利名称和摘要为检索字段来搜集绿色技术专利的数量。本书以IPC（International Patent Classification，国际专利分类）对应的环境技术领域为选择标准，以发明专利和实用新型专利授权量对环境技术创新进行分析。国际上对专利数据采用IPC对其涉及的专业技术领域进行标识，缺乏针对环境技术领域的专利分类。本书则依据OECD公布的《技术领域与IPC分类号对照表》建立环境技术领域与IPC分类的对应关系。
从图3-1中可以看出，中国绿色技术专利的年度申请量增长趋势较为明显，尽管个别年份出现略微的下降，但总体趋势处于增长的范围。特别是在2008年以后，增长趋势更为明显，从2000多件一直增长到近6000件。绿色技术专利申请量的变化显示出政府、企业和公众对于环境问题的重视与日俱增，通过绿色创新解决经济和生态的矛盾问题已经成了关键手段。从绿色技术专利的时间趋势上来看，这同中国政府在环境规制方面做出的努力是密不可分的。20世纪70年代末，中国政府开始致力于环境问题的解决，同时开始颁布有关的政策法规来规制企业和公众带来的环境负面影响。20世纪80—90年代，中国政府出台了大量的政策和实施各种措施以降低环境污染，取得了一定的成效。2000年以后，环境污染趋于严重，酸雨、雾霾等严重影响了人民的生活，因而这个阶段利益相关者关注企业的污染排放问题。因此，该阶段绿色技术快速增长。特别是《可再生能源法》等法律法规的实施，中国的环境保护法律法规日趋完善。绿色技术的专利数量随着政府的不断关注和干预而呈现相应的上升。
图3-1 中国绿色技术专利申请量
二、绿色技术创新的空间变化特征
从空间角度来看，中国绿色技术专利分布也极不均匀。下面以2014—2016年三年的中国31个省市自治区的专利申请情况为例，来分析绿色技术创新在不同区域的分布特点。从图中可明显看出，各个省市自治区的绿色技术专利分布不均匀，存在区域失衡的现象。近3年各地区有6个省市的专利申请量明显比较高，为安徽、北京、广东、江苏、山东、浙江。绿色技术专利申请量最高的省份为江苏，高达885件，而最低的内蒙古和西藏为0件。
图3-2 各省份绿色技术专利申请量比较
具体来说，中国绿色技术创新水平的区域分布主要有两大特点：
第一，专利申请重点集聚在几个主要的省份，如江苏、山东等。根据计算得到的专利数量可知，在全国所有的省份中，有12个省市的专利数量超过了平均值，分别为安徽、北京、广东、河南、黑龙江、湖南、江苏、山东、上海、四川、天津、浙江。
第二，从整体来看，绿色技术专利和区域经济发展在地域分布上具有较高的一致性。在绿色技术专利申请量较高的12个省份中，东部地区的省份较多，占到总体比重的三分之二，而中西部地区仅有4个省份，这表明绿色发展需要经济发展作为支撑。绿色专利申请量较少的几个省份重点聚集在西部地区。总体来看，东部经济发达的省份其绿色技术专利申请量远高于西部省份。
分析原因，东部省份聚集了国内众多的研发资源，如科研院校数量众多、高技术人力资源丰富、研发投入总体较高，整体上具有明显的优势，使得东部地区的绿色技术创新水平高于西部地区。相对于东部地区，西部的绿色技术研发能力较弱，但西部地区的污染水平也相对较低。然而，西部大开发战略是中国发展经济的重要决策，西部地区未来还需要快速的经济增长。而经济增长与环境保护之间如何做到最优平衡，绿色技术的发展至关重要。特别是西部地区的生态系统本来就十分脆弱，一旦遭到破坏便难以修复，提高西部地区的绿色技术创新水平迫在眉睫。值得注意的是，西部地区的可再生能源如太阳能和风能等较为丰富，若能充分利用已有的绿色技术进行有效保护，对于中国的可持续发展以及西部地区的绿色经济增长尤为关键。近年来，中国政府已经在绿色生态化发展方面做出了巨大成绩，取得了一系列的成果，但同欧美等发达国家相比，绿色技术创新水平仍然存在着一定的差距。同时，受客观条件等因素的制约，绿色技术引进难度较大。因此，如何通过自主创新提升绿色技术研发能力，深入探索影响绿色技术创新研发及扩散的因素，对于政府及企业对绿色技术的管理与发展非常关键。