四、基本假设、研究思路和创新之处
（一）基本假设
本书有五个基本假设：
假设1：美国少数族裔通过国内政治与国际关系两个路径，依托美国少数族裔人口权力与国家实力构建之间的互动关系、美国少数族裔与国际移民治理之间的互动关系、少数族裔的外交介入行为与美国外交政策之间的互动关系这三大领域，在美国外交政策及其特色的形成过程中发挥了日益重要的作用。
假设2：从人口系统变化的角度讲，少数族裔是美国维系国家实力的稳定器，少数族裔的人口规模和人口结构是影响美国在国际体系中实力地位的关键变量。
假设3：美国移民改革和移民政策制定的外交属性成为美国少数族裔移民国际合作治理的重要影响因素。
假设4：美国少数族裔外交介入行为受到来自国际体系层次、国家单元层次、次国家单元层次的因素的制约。这其中，美国少数族裔能否形成有效的选举政治威胁是少数族裔能否影响美国外交政策的极度重要的变量。
假设5：少数族裔作为影响美国外交政策构建的重要次国家行为体，在美国外交政策构建中发挥的正向作用多于负向作用。
（二）研究思路
本书分为四个部分，按照“导论→美国少数族裔人口政治通过两大路径影响外交政策构建的机理分析→美国少数族裔人口政治与外交政策之间互动的三大领域分析→总结与前景展望”的思路逐步展开研究。第一部分为导论。第二部分为第一章和第二章，分别从国内政治和国际关系两个视角切入，论述冷战后美国少数族裔人口政治的存在与发展情况，厘清了美国少数族裔人口政治通过国内政治和国际关系两个路径影响外交政策构建的机理。第三部分为横向的分系统论述，包含第三章、第四章和第五章，论述美国少数族裔人口政治影响美国外交政策构建的三大领域，其中，第三章论述美国少数族裔人口权力与国家实力构建之间的互动关系，第四章论述美国少数族裔与国际移民合作治理之间的互动关系，第五章以案例分析方法论述少数族裔的外交介入行为与美国外交政策之间的互动关系。第四部分为结束语部分，提炼美国少数族裔人口政治与外交政策构建之间的互动规律，研判美国外交的中长期走向以及对中美关系的启示。
（三）创新之处
本书的创新之处表现为以下几个方面：
1．视角的创新
考察美国少数族裔人口政治及其对美国国家安全、外交决策和对外关系长期发展的影响，是非国家行为体作用日益扩大背景下美国少数族裔人口政治学和美国外交学的一个重要交叉前沿课题。笔者把“冷战后美国少数族裔人口政治与外交政策构建”作为重点，具有现实的前瞻性和理论上的可研究性。
2．观点的创新
本书的核心创新观点是：少数族裔是影响美国外交政策构建的重要次国家行为体，其通过国内政治与国际关系两个路径，依托美国少数族裔人口权力与国家实力构建之间的互动、美国少数族裔与国际移民治理之间的互动、少数族裔的外交介入行为与美国外交政策之间的互动三大领域，在美国外交政策及其特色的形成过程中发挥了日益重要的作用。围绕此核心观点，本书提出了以下两个派生性观点：
（1）美国少数族裔人口权力是中长期内美国维系其综合实力和在国际体系中的地位的支撑性变量，美国少数族裔人口权力与美国国家实力成正相关关系。这里需要指出的是，现有相关研究认为，选举政治（包括政治投票和政治捐款）、政治游说是美国族群影响美国外交的两种主要方式，本书通过论述，提出美国少数族裔人口权力是美国国家实力的重要影响因素，这也就证明了美国少数族裔通过人口权力对美国国家安全有着重大影响，人口权力是除了选举政治、政治游说之外，美国族群影响外交的又一种重要方式。
（2）从中长期看，少数族裔与白人将围绕美国外交政策构建的主导权形成张力。在政府轨道，少数族裔支配关键外交资源的权力相对扩大，白人政治精英支配关键外交资源的权力相对缩小，少数族裔与白人的博弈是无限次重复博弈过程。在非政府轨道，少数族裔跨国关系为美国外交提供了更多的政策选项。
3．材料的创新
本书在第五章中，以“韩国裔美国人人口政治发展与‘东海并记法案’之争”为例，论证少数族裔的外交介入行为影响美国外交政策构建。综合国内学界的研究现状，韩国裔美国人通过自身政治力量对美国地方层面在“东海并记”问题上的立场施加影响这个案例是笔者引入的新案例，是对国内学界在论证美国族群外交影响力方面的有力补充。
4．方法和思路的创新
本书采用系统分析方法，把少数族裔与美国外交政策的互动关系视为一个系统，在系统的发生机理的解释方面，本书通过国内政治和国际关系两个路径对少数族裔人口政治如何影响美国外交政策构建的机制进行阐释；从子系统看，本书把这一系统分解为美国少数族裔人口权力与国家实力构建之间的互动关系、美国少数族裔与国际移民合作治理之间的互动关系、少数族裔的外交介入行为与美国外交政策之间的互动关系这三大领域，从而构建了一种具有解释力的理论框架，是在既有研究基础上的方法和思路创新。
(1) Richard Jackson and Neil Howe, “The Graying of the Great Powers: Demography and Geopolitics in the 21st Century”, May 23, 2008, https://www.csis.org/analysis/graying-great-powers.
(2) Richard Jackson and Neil Howe, “The Graying of the Great Powers: Demography and Geopolitics in the 21st Century”, May 23, 2008, https://www.csis.org/analysis/graying-great-powers.
(3) Richard Jackson and Neil Howe, “The Graying of the Great Powers: Demography and Geopolitics in the 21st Century”, May 23, 2008, https://www.csis.org/analysis/graying-great-powers.
(4) Richard Jackson and Neil Howe, “The Graying of the Great Powers: Demography and Geopolitics in the 21st Century”, May 23, 2008, https://www.csis.org/analysis/graying-great-powers.
(5) Vadim Bezverbny, “Geopolitics of Population: How the Demographic Processes Are Shaping National Power”, http://paa2015.princeton.edu/papers/152660.
(6) Brian Nichiporuk, “The Security Dynamics of Demographic Factors”, http://www.rand.org/content/dam/rand/pubs/monograph_reports/2007/MR1088.pdf.
(7) 1974年，美国在基辛格（Henry Alfred Kissinger）博士主持下制订了一个当时被视为高度机密的备忘录，题目是《世界人口增长对美国国家安全和海外利益的影响》（“Implications of Worldwide Population Growth for U.S. Security and Overseas Interests”）。这份备忘录中涉及粮食政策、人口增长和战略性原材料等议题。备忘录的内容是由约翰·洛克菲勒三世（John D. Rockefeller Ⅲ）授意，理查德·尼克松（Richard Milhous Nixon）亲自布置的。这个秘密的计划在华盛顿被简称为“NSSM 200”，即《国家安全研究备忘录第200号》。1975年，杰拉德·福特（Gerald Rudolph Ford）一上任就立即签署了总统行政命令，使《国家安全研究备忘录第200号》成为美国政府的官方政策。参见Paul R. Ehrlich, John P. Holdren, and Anne H. Ehrlich, Ecoscience: Population, Resources, Environment, San Francisco: W.H. Freeman＆Co., 1978, pp.55-56。
(8) 北京大学人口研究所课题组：《全球人口发展趋势及其对世界政治的影响》，载《当代世界与社会主义》，2012年第4期，第109-118页。
(9) 李建新：《人口变迁、人口替代与大国实力兴衰》，载《探索与争鸣》，2013年第5期，第4-9页。
(10) Nazli Choucri, “Demography, Migration and Security in the Middle East”, https://link.springer.com/chapter/10.1007/978-1-349-25526-9_5?no-access＝true.
(11) 生产性人口权力的聚焦点在于构建事关人类知识系统中冲突与合作的基本概念、理念和范畴，这种冲突与合作的知识构建与人口单元、国家安全及全球治理紧密关联。生产性人口权力在涉及安全概念构建、人口与资源关系处理、人口的国际流动及其相关安全概念的构建中得到充分体现，过程的关键点在于“谁构建了概念”及“谁从这种概念构建中获益”。参见何晓跃：《人口权力范式与当代非传统安全》，载《理论界》，2016年第9期，第116-124页。
(12) Barry Buzan, “New Patterns of Global Security in the Twenty-First Century”, International Affairs, Vol. 67, No. 3, 1991, pp.431-451; Barry Buzan, “From International System to International Society: Structural Realism and Regime Theory Meet the English School”, International Organization, Vol. 47, No. 3, 1993, pp.327-352; Rita Floyd, “Human Security and the Copenhagen School's Securitization Approach: Conceptualizing Human Security as a Securitizing Move”, Human Security Journal, Vol. 5, 2007, pp.38-49.
(13) Pamela Irving Jackson and Roderick Parkes, “Globalization and the Secularization of Immigration Policy: Competing Influences on Immigrant Integration Policy in Germany, France, Britain and the United States”, Human Architecture: Journal of the Sociology of Self-Knowledge, Special Issue, Summer 2006, pp.31-146.
(14) Anthony M. Messina, “Securitizing Immigration in the Age of Terror”, World Politics, Vol. 66, No. 3, 2014, pp.530-559.
(15) Ariane Chebel D'Appollonia and Simon Reich, Managing Ethnic Diversity after 9/11: Integration, Security and Civil Liberties in Transatlantic Perspective, Rutgers University Press, 2010; Ariane Chebel D'Appollonia and Simon Reich, Immigration, Integration and Security: America and Europe in Comparative Perspective, University of Pittsburgh Press, 2008.
(16) Irina Ghughunishvili, “Securitization of Migration in the United States after 9/11: Constructing Muslims and Arabs as Enemies”, http://www.etd.ceu.hu/2010/ghughunishvili_irina.pdf.
(17) Philippe Bourbeau, “Migration and Security: Securitization Theory and Its Refinement”, March 2006, http://liu.xplorex.com/sites/liu/files/Publications/BourbeauISA2006Paper.pdf.
(18) 田源：《移民与国家安全——威胁的衍生及其条件研究》，南开大学博士学位论文，2009年。
(19) Rita Floyd, “Human Security and the Copenhagen School's Securitization Approach: Conceptualizing Human Security as a Securitizing Move”, Human Security Journal, Vol. 5, 2007, pp.38-49.
(20) Rey Koslowski, “International Migration and Human Mobility as Security Issues”, http://www.albany.edu/~rk289758/documents/Koslowski_Migration_Security_ISA2009.pdf.
(21) Francesca Vietti, Todd Scribner, “Human Insecurity: Understanding International Migration from a Human Security Perspective”, Journal on Migration and Human Security, Vol. 1, No. 1, 2013, pp.17-31.
(22) 石斌：《“人的安全”与国家安全——国际政治视角的伦理论辩与政策选择》，载《世界经济与政治》，2014年第2期，第85-110、158页。
(23) 封永平：《安全维度转向：人的安全》，载《现代国际关系》，2006年第6期，第56-61页。
(24) 崔顺姬：《区域安全复合体理论——基于“传统安全”和“人的安全”视角的分析》，载《浙江大学学报（人文社会科学版）》，2008年第1期，第16-21页。
(25) 何昌垂、玄理：《重塑国家之责：人的安全保护、冲突与治理》，载《国际安全研究》，2014年第1期，第35-62页。
(26) 邢瑞利、刘艳峰：《“人的安全”理念的演变与再思辨》，载《太平洋学报》，2016年第1期，第74-84页。
(27) 制度性人口权力范式的聚焦点在于权力行为主体利用与人的生存与发展有关的国际制度（包括正式的和非正式的制度）、国际法（包括国际硬法和国际软法）来引导、操纵或是约束权力客体的行为及其在国际体系中的生存环境。参见何晓跃：《人口权力范式与当代非传统安全》，载《理论界》，2016年第9期，第116-124页。
(28) 生产性人口权力的聚焦点在于构建事关人类知识系统中冲突与合作的基本概念、理念和范畴，这种冲突与合作的知识构建与人口单元、国家安全及全球治理紧密关联。生产性人口权力在涉人安全概念构建、人口与资源关系处理、人口的国际流动及其相关安全概念的构建中得到充分体现，过程的关键点在于“谁构建了概念”及“谁从这种概念构建中获益”。参见何晓跃：《人口权力范式与当代非传统安全》，载《理论界》，2016年第9期，第116-124页。
(29) Astri Suhrke, “Human Security and the Interests of States”, Security Dialouge, Vol. 30, No. 3, pp.265-266; Keith Krause, “Building the Agenda of Human Security”, in Moufida Goucha and John Crowley, eds., Rethinking Human Security, Chichester, Wiley-Blackwell Publishing, p.76.
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(31) Richard P. Cincotta, “Demographic Security Comes of Age”, https://www.wilsoncenter.org/sites/default/files/ecspr10_C-cincotta.pdf.
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(33) Christian Leuprecht, “The Demographic Security Dilemma”, Yale Journal of International Affairs, Spring/Summer, 2010, pp.60-74.
(34) Ronald R. Krebs and Jack S. Levy, “Demographic Change and the Sources of International Conflict”, http://users.polisci.umn.edu/~ronkrebs/Publications/Krebs-Levy, ％20Demography％20and％20Security％20（2001）, ％20Proofs.pdf.
(35) Christian Leuprecht, “The Demographic Security Dilemma”, Yale Journal of International Affairs, 2010, pp.60-74.
(36) 罗伯特·杰维斯著，李少军、杨少华、官志雄译：《系统效应：政治与社会生活中的复杂性》，上海：上海世纪出版集团，2008年版，第37页。
(37) David E. Bloom and David Canning, “Global Demographic Change: Dimensions and Economic Significance”, https://www.kansascityfed.org/publicat/sympos/2004/pdf/Bloom Canning 2004.pdf.
(38) Tanima Basu, Debasis Barik and P. Arokiasamy, “Demographic Determinants of Economic Growth in BRICS and Selected Developed Countries”, August 2013, https://iussp.org/sites/default/files/event_call_for_papers/Demographic％20Determinants％20of％20Economic％20Growth％20in％20BRICS％20and％20selected％20Developed％20Countries.pdf.
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(50) 陈奕平：《人口变迁与当代美国社会》，北京：世界知识出版社，2006年版。
(51) 楚树龙、方力维：《美国人口状况的发展变化及其影响》，载《美国研究》，2009年第4期，第75-89页。
(52) 高英东：《美国的人口问题》，《美国问题研究报告（2011）——美国的实力与地位评估》，北京：社会科学文献出版社，2011年版，http://www.cssn.cn/gj/gj_gjwtyj/gj_mg/201310/t20131026_593397.shtml.
(53) 孔祥永：《希望与恐惧：美国人口的悖论》，载《美国研究》，2014年第5期，第23-43页。
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(86) 汉斯·摩根索著，肯尼斯·汤普森、戴维·克林顿修订，徐昕、郝望、李保平译，王缉思校：《国家间政治：权力斗争与和平》，北京：北京大学出版社，2006年版，第162-165页。
(87) F. Clifford German, “A Tentative Evaluation of World Power”，Journal of Conflict Resolution，Vol. 4，1960，pp.138-144.
(88) Ray S. Cline，World Power Assessment 1977: A Calculus of Strategic Drift，Boulder: Westview Press，1977，p.34.
(89) 关于人口与国家权力之间的关系，以及少数族裔人口权力与美国国家实力之间的关系，本书在第三章《美国少数族裔人口权力与国家实力构建》中将进行详细论证。
(90) Yossi Shain, “Multicultural Foreign Policy”, Foreign Policy, 25th Anniversary Issue, No. 100, 1995, pp.69-87.
(91) Yossi Shain, “Multicultural Foreign Policy”, Foreign Policy, 25th Anniversary Issue, No. 100, 1995, pp.69-87.
(92) Thomas Ambrosio, “Ethnic Identity Groups and U.S. Foreign Policy”, in Ethnic Identity Groups and U.S. Foreign Policy, Westport, CT: Praeger Publishers, 2002, pp.200-201.
(93) Anne-Marie Slaughter, “America's Edge: Power in the Networked Century”, Foreign Affairs, Vol. 88, No. 1, January/February 2009, pp.103-104, 112.
(94) 张秀明：《移民与祖籍国的关系——美国华裔和印度裔的个案分析》，载《八桂侨刊》，2005年第4期，第6页。
(95) 郭玉聪：《美国华侨华人在中美关系中的重要作用》，载《世界历史》，2004年第3期，第49-57页。
(96) 邵允振：《1980年代以来的美国华侨华人与中美关系》，暨南大学博士学位论文，2005年。
(97) 白玉广：《美国族裔政治的发展与华侨华人在中美关系中的作用》，载《国际论坛》，2014年05期，第58-63页。
(98) 徐晞：《美国华人商会对促进中美关系的作用与效应分析》，载《中国软科学》，2016年第9期，第53-63页。
(99) 代表性研究文献可参阅：Tony Smith, Foreign Attachments: The Power of Ethnic Groups in the Making of American Foreign Policy, Massachusetts: Harvard University Press, 2005; John J. Mearsheimer and Stephen M. Walt, “The Israel Lobby and U.S. Foreign Policy”, Middle East Policy, Vol. 13, No. 3, 2006, pp.29-87; Khalil Marrar, The Arab Lobby and US Foreign Policy—The Two-State Solution, New York: Routledge, 2009; Nathan Glazer and Daniel Patrick Moynihan, Ethnicity: Theory and Experience, Massachusetts: Harvard University Press, 1975; Samuel P. Huntington, “The Erosion of American National Interest”, Foreign Affairs, September/Octomber, 1997; Eric Uslaner, “Crackers in the Armor? Interest Groups and Foreign Policy”, in Allan J. Cigler and Burdett A. Loomis, Interest Group Politics, Washington, D.C.: CQ Press, 2002; Patrick Haney and Walt Vanderbush, “The Role of Ethnic Interest Groups in U.S. Foreign Policy: The Case of the Cuban American National Foundation”, International Studies Quarterly, Vol. 43, 1999。
(100) Tony Smith, Foreign Attachments: The Power of Ethnic Groups in the Making of American Foreign Policy, Massachusetts: Harvard University Press, 2005, p.5.
(101) Tony Smith, Foreign Attachments: The Power of Ethnic Groups in the Making of American Foreign Policy, Massachusetts: Harvard University Press, 2005, p.44.
(102) John J. Mearsheimer and Stephen M. Walt, “The Israel Lobby and U.S. Foreign Policy”, Middle East Policy, Vol. 13, No. 3, 2006, pp.29-87.
(103) Khalil Marrar, The Arab Lobby and US Foreign Policy—The Two-State Solution, New York: Routledge, 2009, p.86.
(104) Nathan Glazer and Daniel Patrick Moynihan, Ethnicity: Theory and Experience, Massachusetts: Harvard University Press, 1975, p.19.
(105) Alexander DeConde, Ethnicity, Race, and American Foreign Policy: A History, Boston: Northeastern Press, 1992, p.193.
(106) Samuel P. Huntington, “The Erosion of American National Interest”, Foreign Affairs, September/Octomber, 1997, https://www.foreignaffairs.com/articles/1997-09-01/erosion-american-national-interests.
(107) Eric Uslaner, “Crackers in the Armor? Interest Groups and Foreign Policy”, in Allan J. Cigler and Burdett A. Loomis, Interest Group Politics, Washington, D.C.: CQ Press, 2002, p.356.
(108) Patrick Haney and Walt Vanderbush, “The Role of Ethnic Interest Groups in U.S. Foreign Policy: The Case of the Cuban American National Foundation”, International Studies Quarterly, Vol. 43, 1999, pp.334-335.
(109) John J. Mearsheimer and Stephen M. Walt, “The Israel Lobby and U.S. Foreign Policy”, Middle East Policy, Vol. 13, No. 3, 2006, pp.29-87; Tony Smith, Foreign Attachments: The Power of Ethnic Groups in the Making of American Foreign Policy, Cambridge: Harvard University Press, 2000, p.94.
(110) 笔者认为，尤西·沙恩虽是国家中心论者，但其部分立场和观点与多元文化外交论存在重合之处。
(111) Yossi Shain, “Ethnic Diasporas and U.S. Foreign Policy”, Political Science Quarterly, Vol. 109, No. 5, Winter, 1994—1995, pp.811-841.
(112) Terrence Lyons, “Conflict-Generated Diasporas and Transnational Politics in Ethiopia”, Conflict, Security, and Development, Vol. 7, No. 4, 2007.
(113) Scott McConnell, “Not So Huddled Masses: Multiculturalism and Foreign Policy”, World Affairs, Spring, 2009, http://www.worldaffairsjournal.org/article/not-so-huddled-masses-multiculturalism-and-foreign-policy.
(114) 张文宗：《族群与美国外交》，北京：时事出版社，2016年版，第9-10页。
(115) 张文宗：《族群与美国外交》，北京：时事出版社，2016年版，序一第1页。
(116) 张文宗：《族群与美国外交》，北京：时事出版社，2016年版，第269页。
(117) 该研究成果的案例研究部分对“亚美尼亚裔与美国对阿塞拜疆的制裁”、“中东欧裔与第一次北约东扩”作了探讨，按照美国人口普查局的划分，亚美尼亚裔、中东欧裔并不属于美国少数族裔范围。
(118) 朱全红：《美国多元文化外交政策及其历史演变研究》，华东师范大学博士学位论文，2004年。
(119) 马丁·N.麦格著，祖力亚提·司马义译：《族群社会学：美国及全球视角下的种族和族群关系》（第6版），北京：华夏出版社，2007年版，第28页。
(120) 马丁·N.麦格著，祖力亚提·司马义译：《族群社会学：美国及全球视角下的种族和族群关系》（第6版），北京：华夏出版社，2007年版，第11页。
(121) 马丁·N.麦格著，祖力亚提·司马义译：《族群社会学：美国及全球视角下的种族和族群关系》（第6版），北京：华夏出版社，2007年版，第148页。
(122) U.S. Census Bureau, “Our Diverse Population: Race and Hispanic Origin, 2000”, http://www.census.gov/population/pop-profile/2000/chap16.pdf.
(123) Fiona Adamson and Madeleine Demetriou, “Remapping the Boundaries of ‘State’ and ‘National Identity’”, European Journal of International Relations, Vol. 13, No. 4, 2007, p.497.
(124) William Safran, “Diasporas in Modern Societies: Myths of Homeland and Return”, Diaspora, Vol. 1, No. 1, 1991, pp.83-84.
(125) 王鸣鸣：《外交政策分析：理论与方法》，北京：中国社会科学出版社，2008年版，“前言”部分第2页。