导论
各国为什么相互贸易？国际贸易有什么作用？在李嘉图的《政治经济学及赋税原理》出版将近170年以后，这些问题仍是争论的主题，这或许令人惊讶。然而，在最近几年里，长期来对标准的贸易理论不满的暗流终于涌了出来，以新模型的形式为国际贸易提供不同的研究方法。这些新的方法摒弃了传统的分析，在理解国际经济如何运作方面强调规模报酬递增和不完全竞争的重要性。这些新方法对研究产生了实质性的影响。不久以前，对贸易和产业组织之间关系的讨论还不得不将这两个互不相关的领域并列起来进行；现在，国际贸易理论和产业结构理论的交叉部分已是国际经济学中最活跃的领域之一了。
然而，近期发展中出现了一个多少令人不安的现象，那就是特殊模型繁多，每个模型都有自己的假定，看上去不仅与传统的贸易理论不一致，而且它们相互之间也不一致。这种模型繁多的现象在很大程度上是健康的，它说明以往的假定受到了挑战，创新已经开始。但在某种意义上，我们也有必要作一番综合，既确定各种不同模型中的共同因素，同时又与旧的传统建立起连续性。
在本书中，我们的目的是提供一种综合的方法，来分析一个以报酬递增和不完全竞争为特征的世界中的贸易。“综合的方法”并不意味着这是一个综述。我们这里试图要做的是雄心勃勃的事，它不仅仅是一般注释性地重述一系列现存的模型。相反，我们发展了一个新的贸易理论的分析方法（它当然是建立在许多经济学家的前期工作之上的），它使我们能够将现存的一些模型作为特例来处理，同时还可以处理其他一些问题。这本书中绝大多数的分析，无论是分析技术还是实质性结果，都是新的。同时，我们相信，我们的方法揭示了许多模型“深层结构”的相似性，虽然它们表面上看上去相当不同。这个方法还有助于阐明传统贸易理论和各种新方法之间的连续性。我们希望我们的综合方法会有助于将报酬递增和不完全竞争的研究从现在这种贸易理论中有希望的新的次级领域提升为它的核心中的一部分。
我们为什么需要新的贸易理论
传统的对国际贸易的一般均衡分析法是一个有力而优美的智力构造，它能对一个贸易中的世界经济提出许多有用的见解。因此，想使其他方法与这一方法一起作为主要因素，分享它的地位，并非是轻而易举的。向传统方法挑战的唯一较好的理由是传统方法在解释世界时似乎并不完全胜任，而其他方法或许能提供一个做得更好的机会。
我们可以指出传统贸易理论不能恰当地说明经验观察结果的四个主要方面：它显然无法解释贸易量、贸易构成、公司内贸易和对外直接投资的量和作用，以及贸易自由化的福利效应。下面让我们来逐个考虑。
传统的贸易理论完全用国家间的差异，特别是它们生产要素禀赋的相对差异来解释贸易。这意味着国家间的相似性与贸易量之间有相反的关系。然而，事实上，世界贸易的将近一半是在相对要素禀赋比较相似的工业国家之间进行的。而且，在战后大部分年份，工业国之间的贸易份额以及这种贸易占这些国家收入的份额都在上升，尽管以大多数标准来衡量，这些国家越来越相似了。
如果国家间的差异是贸易的唯一源泉，我们应预期贸易构成反映这一事实。特别地，各国应出口那些要素含量反映它们潜在资源的货物。事实上，总的来说这与各国的净出口相符合。但是，通过随意的观察或仔细的考察都可以看到，实际的贸易模式看来包括大量的要素密集度相似的货物的双向贸易。这种“产业内”贸易从传统贸易分析的观点来看，似乎是无意义的，也是难以解释的。
当我们转向公司内贸易和对外直接投资时，传统贸易理论的问题在于它根本就是一个不适当的框架。在传统理论关于完全竞争、报酬不变的世界中，没有实实在在的公司，因而也就无从讨论范围限于公司内部活动的问题。但在现实生活中，大量国际贸易是由公司内贸易构成的，而不是互不相关的各方之间的公平交易；跨国公司已成了国际舞台上的重要角色。我们希望有一种既能说明为什么会有这种现象，又能告诉我们这种现象与其他贸易现象有什么两样的贸易理论。
最后，对贸易自由化的研究显示，传统的贸易理论未涉及贸易的福利效应这一重要方面。标准的模型将贸易与资源再配置联系起来，这种资源再配置能增加国民总收入，但至少会减少某些要素的实际收入。然而，在欧洲共同体和美加汽车条约这些重要的贸易自由化的事件中所发生的似乎是另一回事。资源再配置几乎没有发生；相反，贸易似乎使现有的资源的生产率提高了，从而使每个人都过得更好。
传统贸易理论的这四种经验上的弱点并非是它的唯一问题。我们在此强调这些问题，是因为一旦规模经济和不完全竞争被引入我们的分析，这些问题就可以理解了。
报酬递增和不完全竞争
在现实生活中，许多产业并不具有报酬不变或完全竞争的特点。这种观察就其本身来说并不说明这些考虑非得引入贸易理论，因为所有的经济理论都将略去现实生活中的许多方面。强调报酬递增的作用而不是强调诸如消费者心理的作用等其他事物的理由，是因为规模经济看来能对我们的经验谜团作出直接的解释。
首先考虑相似国家之间的贸易。如果存在国家特有的规模经济，这种贸易不存在谜团。即使要素报酬或技术的差异并不形成对专业化和贸易的诱因，大规模生产的优势仍能导致各国实行专业化并相互贸易。我们将说明，在大量的不同模型中，即使各国有相同的相对要素禀赋，专业化和贸易仍会继续存在。
报酬递增还为产业内贸易提供了一个简明的解释。显然，为实现规模经济而不是因为要素报酬的差异而进行的专业化毫无疑问能使有相似要素含量的商品实行双向贸易。
在本书第3篇，我们将提出一种贸易分析法，来很好地定义产业内贸易，并说明各国的资源越相似，这种贸易就越是重要。
报酬递增、公司内贸易和对外直接投资之间的关系虽然不那么直接，依赖于还未完全形成的见解，但它还是比较清楚的。每当有总部服务和中间产品这些既有递增性报酬又为特定用户生产的投入品时，就会产生由单个公司来使上游和下游的活动一体化以避免双边垄断问题的强烈刺激。如果同时还有要素报酬差异之类的诱因，使上游和下游的活动位于不同的国家，就会产生从事公司内贸易的跨国公司。
最后，在一个以报酬递增为特征的世界里，贸易自由化使大家都得益而不用显著地进行资源再配置的经验并非是荒谬的。在这个世界里，产业内专业化和贸易能通过扩大生产规模来提高效率。
因此，报酬递增看来有助于解释国际经济的一些重要特征。但是，报酬递增只是在最近才被融入国际贸易的基本理论，因为除了非常特殊的情况外，报酬递增是与完全竞争不一致的。由于没有一个普遍接受的不完全竞争理论，对于报酬递增情况下贸易的研究就只能是各种特例的集合。
即使这是事实，它也不是一个无视贸易中规模经济和不完全竞争作用的充足理由。有一堆能反映现实中发生了什么情况的事例比自囿于一个不能反映实际的完整的理论要好。不管怎么说，虽然最近关于国际贸易的理论工作具有特殊假定繁多的特点，但是，从这些工作中得到的见解常常比提出这些见解的特殊模型更加一般。
在本书中，我们试图发展一种在一个报酬递增和不完全竞争的世界中进行贸易的建模方法，它将证实特定模型的特殊假定背后有一些相当一般的见解的印象。我们的结果并不是一个一般理论——这在经济学家一致认可一个一般的不完全竞争理论之前是不可能的。但我们相信，我们已经提出了一种方法，它确实能为各种各样的特殊模型提供一个完整的框架。
本书的方法
本书是围绕着贸易理论的两个古典问题撰写的：第一，国际贸易的模式是由什么决定的？第二，国际贸易是否有益？这些问题或许并非是人们想问的仅有的问题，甚至不是与政策最相关的问题。然而，这些问题由于人们在历史上一直将它们作为确定讨论框架的途径而具有价值，我们在此也是这样运用这些问题的。我们用了一个可以应用于各种各样特殊模型的一般方法来回答每一个问题。
我们分析贸易模式的方法是先建立一个参照点：一个“一体化经济”。这是对生产要素完全流动情况下世界经济会怎样的一种描述；这种描述要看对技术、生产结构、公司行为等等是如何内在地假定的。
我们然后将这个一体化经济“分割”成不同的国家并提出下述问题：在什么条件下这个一体化经济可以通过贸易而复原？通过回答这个问题，我们发现我们对国际贸易模式也有了许多了解，因为我们能够确定，要使这个分成不同国家的世界复原，需要什么样的交易。
例如，要在一个报酬不变的世界中重建一体化均衡，各国必须通过要素密集度不同的商品之间的贸易来间接地进行生产要素服务的贸易——这是要素比例贸易理论的精髓。如果我们在这个世界中加进一些用国家特有的规模经济生产的商品，那么，要重建这个一体化经济，我们就必须将每种这样的商品的生产集中在一个国家，这就增加了一种专业化和贸易的来源。如果有以规模经济生产的中间投入品，而且这些投入品是非贸易品，那么，要重建这个一体化经济，贸易经济就必须将每种这样的投入品的生产和所有使用这种投入品的部门集中为一个设在单一国家里的“工业综合体”。如果在这个一体化经济中存在着从事多种活动的公司，但在这个贸易世界中资源的配置导致这些活动在地理上相互分离，那么，要重建这个一体化经济，就必须有跨国公司。每种情况都提出了要重建这个一体化经济需要什么这个问题，这是揭示国际经济联系基本作用的一条途径。
上述方法可以应用于任何数目的国家、要素和商品。但是，基本的论点可以用两个国家两种要素的例子来说明。这种例子也是我们在全书中大量运用的。这些例子有清楚的几何图形。我们发现“平行四边的盒形”图解技术在直观上极其有用。我们希望其他人也有同样的感觉。
遗憾的是，贸易并不总是导致一体化经济的重建，而我们在这种情况下无法进行一般分析。我们能做的只是这两方面：我们能够给出重建一体化经济的条件，并且能够用特殊案例和事例来探索不能重建时会发生什么。某些特殊分析所得出的论点似乎比事例更有一般意义，而且对现实也很重要。例如，运输费用当然会阻止一体化均衡的重建，在市场因运输费用而分隔时，我们的例子指出，会出现寡头公司进行倾销的倾向和报酬递增的产业集中于那些内部市场较大的国家的倾向。
对于贸易的福利效应，我们也有一个一般的方法。我们知道，在一个报酬不变和完全竞争的世界里，从贸易中可以得益是无疑的。一旦报酬递增和不完全竞争被引入，那么就既有获得潜在收益的额外来源，也有使贸易在实际上变得有害的危险。我们的方法是导出从贸易中获益的成本定向的充分条件。这些充分条件的形成典型地揭示了最主要的福利效应，而这些效应是传统模型所没有揭示的。例如，在寡头公司的模型中，从贸易中获益的充分条件是，进行贸易后，每个寡头公司适当加权的平均产出提高；这一条件指出，寡占产业中竞争加剧是获益的来源。在相异产品模型中，我们导出的充分条件揭示了全球水平上多样化和生产规模的作用。
在大多数场合，我们的充分条件是以贸易的结果这一术语来表示的。换句话说，例如，报酬递增部门的世界产出如果平均比贸易前的国内产出要高，那么我们就说，贸易获益得到保证。更理想的是，我们想超出这一点，从“本原”——嗜好、技术和要素禀赋——来推出有关贸易和福利的预测。这就更加困难了；我们在可能的地方就用特殊案例和事例来研究。
本书的结构
本书第1篇是分析的基础部分。它首先重新表述了传统的要素比例理论——然而，却是以“一体化经济”为参照点来重新表述的。然后，它描述了规模报酬变动情况下为市场结构建模的几种不同的战略。
本书第2篇在三种处理报酬递增的不同方法的基础上发展了贸易分析法。第一种方法是建立在规模经济对公司来说是外在的这一假定基础上的；第二种方法则假定市场的可竞争性导致不完全竞争产业实施平均成本定价；第三种方法的假定是寡头公司的不合作行为。
本书第3篇引进了一种特殊的分析法，它在考察国际贸易的许多方面被证明是一个很有价值的工具。这就是“相异产品”分析法。我们先提出一些必要的技术性工具，然后发展关于贸易模式的基本分析。随后，我们再用这个基本分析法来分析一系列论题：贸易量和贸易构成、贸易的福利效应、运输费用的影响以及中间投入品的作用。
最后，第4篇转向跨国公司和公司内贸易的理论。它先建立一个有对外直接投资的世界经济的最小模型，然后将它发展为比较复杂、有垂直一体化和公司内贸易的分析。