3.2　交易的方法论

交易的方法论是与交易的世界观相对应的。既然交易的世界观需要我们无执无我，也即是要先明辨大势，随波逐流。那么我们所有的交易方法都应该围绕这如何发现和明辨趋势，如何进行趋势跟踪来展开。具体的方法可以千变万化，可以用各种手段，但是主旨均是进行趋势跟踪。

趋势跟踪可以运用在不同的标的，不同的周期之上，也就是说，我们可以用趋势跟踪方法交易股票，也可以交易期货、期权、外汇。同样，我们可以交易日级行情，也可以交易分钟级行情，可以是5分钟、10分钟、15分钟、30分钟等等。但是基于趋势跟踪交易分钟级别的行情时应该考虑更大时间级别上行情的趋势格局。

趋势跟踪方法千差万别，总结下来无非几类：逆大势、逆小势；逆大势、顺小势；顺大势、逆小势；顺大势、顺小势。对，你没看错，第一种方法是逆大势、逆小势。这不是笑谈，这是作市交易者才应该考虑的方法。如果一个交易者是一个标的中控制份额最多的那个交易者或者交易者群体，那他的买卖力量很可能对趋势的运行有着巨大的影响力。这不是说钱多就可以任性，随便去“坐庄”。而是这类交易者掌握着信息、资金、智力、经验等各方面的优势，他能判断出当前的趋势已经是强弩之末，加之各方面情势比较配合，可能出现转势的契机。为了建立庞大的部位，只能逆势开始建仓，不然等真转势后，就再也无法以合理的成本买入或者沽出了。显然，这根本不是本书绝大多数读者应该考虑的事。

第二种方法是逆大势，顺小势。这是有经验的专业交易者经常采用的方法，其目的往往并不是为了获取投机利润，而是为了对冲其所持有部位的风险。比如A股交易者中，很多人喜欢采用所谓的“T+0”操作，即可以归到这一类交易之中去。理想A股中的“T+0”交易模式是在交易中已经持有某股票的前提下，在个股冲高到一定程度时卖出该股票，然后待其回落之后，再低成本回补买回来。然而，实际的情况是太多的交易者没T两下就把好好的本可以赚很多利润的多头部位给T飞了。这是因为：第一，多数公众交易者不具备日内交易的专业技术；第二，他们也同样不具备专业交易的纪律性，即无论这一笔日内交易是赚是亏，都应该日内平仓。因为把成本做高了就不去平掉自己卖出的空头，从而导致丢失了趋势良好的多头部位，只能说还有待专业严格的训练。

第三种方法是顺大势、逆小势。这就是所谓的“抄底”“摸顶”操作（这里并不是去抓真正的顶或者底，只是交易者们用以表明自己采取的不是突破交易法的一种习惯性说法）。以多头为例，一个大的牛市里，遇到急速的下跌自然是良好的开多机会。反之，大的熊市中，每一次急速反弹都可能会孕育出极佳的做空机会。这种交易模式承受的是逆小势的风险，享受的是顺大 势的收益可能性，因此是市场中最受追捧的交易方式，也是被误用最多的交易方式。误用最多的点在于逆小势根据的是具体的点位、百分比或者是一两条K线的形状。因此，很多追求这种模式的交易者遇到的最大的问题是成功率太低。这同样是专业性不足的一个直接后果，本书后面的章节会对交易所使用的专业技术进行详细的阐述，这部分只谈思想。

第四种方法是顺大势、顺小势。可能有部分读者认为这是最佳的交易模式。然而，事实却是这种机会第一比较少见，第二是即便出现了，也往往意味着行情可能处于加速期，短期内可能马上要结束了。因此这是赚快钱的好机会，却多半不是赚大钱的好机会。因为行情加速之后，就开始不稳定了，特别容易马上出现震荡甚至逆转。

熟知并用好这四种方法就可以纵横交易了么？错！这四种交易方法本质上都是从开仓的角度来定义的，一笔交易到底好不好，更多地取决于平仓时机的选择。索罗斯常讲的一句话十分具有哲理：“重要的不是看对或者看错，而是看对时赚了有多么多，看错时亏了有多么少”。举个例子，某股票涨了一倍，某交易者几经反复交易，在其中赚了20%，是好的交易嘛？交易的好坏，不应该只从账面的盈亏来审视的。因此，交易方法论中更重要的一个环节是：持仓。大的利润需要时间来慢慢发展。正确的时间，正确的空间中，只有稳坐住，持住浮盈的仓位，让浮盈不断奔跑，才可能做出伟大的交易。真正大的利润从来都是坐着赚来的，而不是反复交易出来的。

最后，交易当中，所有的方法在使用中都要考虑一次性大的损失对资金的巨大打击。你可以赚很多个100%，但是无论何时，你仅仅只能亏一个100%。防控极端风险永远是任何一笔交易从计划到执行中必须要考量的关键点。无论交易做得多么顺，积累了多么大的利润，都需要时刻保持对市场的敬畏。