4.2　大纲详解

第一节　市场理论概述

一、厂商的市场行为

厂商的利润最大化行为也表现在市场供给上。厂商出售产出获得收益，生产则需要花费成本。厂商在收益与成本之间权衡的结果是，为了获取最大的利润，厂商会把产量选择在边际收益等于边际成本之处。

二、厂商面临的市场类型

依照于厂商之间竞争的程度，市场可以被划分为完全竞争市场、垄断市场、垄断竞争市场和寡头市场四种类型。

三、厂商的收益曲线

1收益的概念：总收益、平均收益和边际收益

厂商面临的需求曲线p＝p（y）表明了厂商的销售量与价格之间的关系。据此，来定义厂商的收益概念。

（1）总收益（TR）是指厂商按一定价格出售一定数量的产出所获得的全部收入：TR＝p（y）·y；

（2）平均收益（AR）指厂商平均每单位产量所获得的收入：AR＝TR/y＝p（y）；

（3）边际收益（MR）指厂商增加一单位产品销售所获得的收入增加量：MR＝ΔTR/Δy。

2不同市场条件下厂商的平均收益曲线和边际收益曲线

在不同的市场条件下，由于厂商所面临的需求曲线不同，因而收益曲线也有所不同。如果厂商是价格接受者，那么厂商的平均收益等于边际收益，都等于市场价格。即厂商的平均收益曲线和边际收益曲线是一条重合的直线。如图4-1（a）所示。

如果厂商对价格有控制力量，那么它将面临一条向右下方倾斜的需求曲线。根据上面的约定，厂商的平均收益曲线等于厂商的需求曲线。而厂商的边际收益曲线将在其需求曲线的下方。如图4-1（b）所示。

图4-1　厂商面临的平均收益和边际收益曲线

第二节　完全竞争市场

一、完全竞争市场的基本特征

（1）市场上，厂商生产同质的产品。

（2）市场上有众多的消费者和厂商，因而消费者和厂商都是市场价格的接受者。

（3）市场上的消费者和厂商拥有完全信息。

（4）厂商可以无成本地自由进入或退出市场。

二、完全竞争厂商面临的需求曲线

厂商是价格接受者的假定意味着厂商的边际收益等于平均收益，都等于市场价格。假设现行的市场价格为p(＿)，单个厂商面临的市场需求曲线为：

即完全竞争市场上的代表性厂商面临的市场需求曲线为一条水平直线。

三、完全竞争厂商的短期均衡

1均衡条件

由于厂商的边际收益等于市场价格，因而按边际收益等于边际成本进行生产的利润最大化厂商选择最优产量的条件是：P＝MC。

另一方面，厂商可以选择停止营业。因为当市场价格低于平均可变成本最低点时，厂商生产要比不生产损失更大。因此，厂商只有在价格高于平均可变成本最低点时才按价格等于平均成本的条件进行生产，故这一点也被称为厂商的关闭点或停止营业点。

对于高于平均变动成本的价格p₁（≥p₀），厂商在MC上选择产出量y₁。如图4-2所示。

图4-2　完全竞争厂商的短期均衡

2厂商的短期供给曲线

平均可变成本之上的边际成本曲线是厂商的短期供给曲线。因为对应于市场价格的变动，只要该价格高于厂商的平均可变成本的最低点，厂商就会在边际成本曲线递增阶段上确定相应的产出量。如图4-2所示。

由于边际产量递减规律的作用，厂商在边际成本曲线递增阶段提供产量，因而厂商的供给曲线向右上方倾斜。

3从单个厂商的供给曲线到市场供给曲线

市场供给曲线是由生产同一种商品的所有厂商的供给曲线沿横向相加而得到的。如果每个厂商的供给曲线向右上方倾斜，那么市场供给曲线也向右上方倾斜。

【例题4.1】完全竞争厂商的短期供给曲线应该是（　　）。

A．SMC曲线上超过停止营业点的部分

B．SMC曲线上超过收支相抵点的部分

C．SMC曲线上的停止营业点和超过停止营业点以上的部分

D．SMC曲线上的收支相抵点和超过收支相抵点以上的部分

【答案】C

【考点】完全竞争厂商的短期供给曲线

【解析】厂商的关闭点或停止营业点是指厂商只有在价格高于平均可变成本最低点时才按价格等于平均成本的条件进行生产。因此厂商的短期供给曲线是SMC曲线上大于和等于AVC曲线最低点的部分。

四、完全竞争厂商的长期均衡

在长期中，厂商将不断调整固定投入的数量，使得在每个产量下生产规模都是最优的。因此，长期成本曲线将是厂商决策的依据。与短期中的行为一样，追求利润最大化的厂商选择最优产量的必要条件是边际收益等于长期边际成本，这里厂商按价格等于边际成本选择产量。

另一方面，由于长期内厂商没有固定成本与不变成本之分，因而当价格高于平均成本时，厂商才提供商品；否则，厂商退出该行业。同时，如果代表性厂商获得超额利润，也必然会导致其他厂商的进入。假定行业中所有厂商具有相同的长期成本。这样，在长期内，所有厂商就不能获得超额利润。因此，完全竞争厂商的长期均衡条件为：P＝LMC＝LAC。

五、行业的长期供给曲线

由于长期中存在着厂商的进入或退出，因而厂商的长期均衡要受到行业调整的影响。

1外在经济和外在不经济

随着厂商数目的增加，整个行业中的产量也会增加，如果行业中单个厂商的成本降低，则称该行业存在着外在经济；如果厂商数量增加从而整个行业的产量增加使得单个厂商的成本增加，则称该行业存在着外在不经济。

2成本不变行业的长期供给曲线

在成本不变行业中，单个厂商的成本不随厂商的进入或退出而改变。假定最初完全竞争厂商及市场处于均衡状态。如果整个行业面临的市场需求发生变动，那将导致原有的均衡被打破。但由于单个厂商的成本并不发生改变，因而最终结果只是厂商数目的增减而已。因此，行业的长期供给曲线是一条由厂商的长期平均成本曲线最低点决定的水平曲线。如图4-3所示。

图4-3　成本不变行业中的长期均衡

3成本递增行业的长期供给曲线

假定最初厂商和行业均处于长期均衡状态。此时若出现行业的市场需求增加，结果将会导致市场价格提高，使得每个厂商都获得超额利润。超额利润驱使其他厂商进入。行业的外在不经济使得单个厂商的成本增加，因而当行业再次处于均衡状态时，厂商的平均成本最低点升高。这样，由厂商的长期平均成本最低点决定的行业长期供给曲线向右上方倾斜。如图4-4所示。

图4-4　成本递增行业中的长期均衡

4成本递减行业的长期供给曲线

如果行业中存在外在经济，结果行业长期供给曲线向右下方倾斜。如图4-5所示。

图4-5　成本递减行业中的长期均衡

【例题4.2】计算题：已知完全竞争厂商成本函数TC＝0.02Q²－12Q＋2000，产品单价P＝20，求厂商利润最大化的产量和利润。（2005年真题）

【考点】完全竞争市场的利润最大化

【解析】该完全竞争厂商的边际成本函数MC＝0.04Q－12。对于完全竞争厂商来说，利润最大化的选择最优的产量应该满足边际成本等于边际收益，即：MC＝MR＝P＝20。根据已知条件，可以得到等式：0.04Q－12＝20，解得Q＝800。则厂商利润最大化的产量为800，利润最大化时的利润为：800×20－（0.02×640000－12×800＋2000）＝10800。

第三节　垄断市场

一、垄断市场的特征

市场上只有一家厂商提供市场所需要的所有供给，而且该厂商所提供的产品没有相近的替代品。

二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

垄断厂商面临的需求曲线即为市场需求曲线，因而它向右下方倾斜，故垄断厂商的边际收益曲线在平均收益曲线的下方。

三、垄断厂商的短期均衡

1均衡分析

与其他行业中的厂商一样，利润最大化仍是垄断厂商经济行为的决策准则。以此为目标，垄断厂商在决定产出数量时要考察收益和成本两个方面，厂商会依照MR＝MC的利润最大化原则决定产量。

另一方面，由于厂商所选择的产量影响到市场价格，因而利润最大化的垄断厂商不仅要选择产量，还要决定价格。

在短期内，由于厂商来不及调整固定不变的要素投入，因而垄断厂商可以处于获得超额利润、正常利润和亏损的均衡状态。但如果市场需求低于厂商的平均变动成本，那么厂商将会停止生产。厂商获得超额利润的情形如图4-6所示。

图4-6　垄断厂商的短期均衡

2均衡条件

垄断厂商的均衡条件可以概括为：

y(＿)：MR＝MC；p(＿)：p＝p（y）

3供给曲线问题

由于垄断市场上的价格是由厂商决定的，因而该厂商没有明确的供给曲线。

【例题4.3】已知某垄断厂商面临的需求函数是Q＝60－5P。

（1）求厂商的边际收益函数；

（2）求厂商收益最大时的产量与价格；

（3）若厂商边际成本等于2，求厂商利润最大化的产量和价格。

【考点】垄断市场

【解析】（1）由Q＝60－5P，可得P＝12－0.2Q。

设总收益为R，则R＝PQ＝（12－0.2Q）×Q＝12Q－0.2Q²，则边际收益函数为：MR＝dR/dQ＝12－0.4Q。

（2）当边际收益为0时，收益最大，则由MR＝12－0.4Q＝0可得Q＝30；P＝12－0.2Q＝12－0.2×30＝6。

（3）当厂商边际成本等于边际收益时，利润最大。则由12－0.4Q＝2可得：Q＝25，P＝12－0.2×25＝7。

四、垄断厂商的长期均衡

长期中，垄断厂商要调整自身的生产成本，即使得每一产量下的成本是所有规模中的最低成本。但从分析的角度来看，垄断厂商的长期均衡与短期并无二异，只是长期中垄断厂商不会有处于亏损状态的均衡而已。如图4-7所示。

图4-7　垄断厂商的长期均衡

垄断厂商的长期均衡条件为：

y(＿)：MR＝LMC；p(＿)：p＝p（y）

五、垄断厂商的价格歧视

1价格歧视的分类

依照于垄断厂商采用价格歧视的程度，价格歧视被划分为三级。

（1）第一级价格歧视是指垄断厂商按不同的购买量索要不同的价格，以至于每单位索要的价格恰好等于此时的需求价格。这种类型的价格歧视又被称为完全的价格歧视。

（2）第二级价格歧视是对完全价格歧视的一种近似，它指垄断厂商按不同购买量分组，并对不同的组别索要不同的价格。在这种价格歧视方式中，垄断厂商依照购买量由大到小的分组索要由低到高的价格。

（3）第三级价格歧视是指垄断厂商依照不同类型的消费者索要不同的价格。

2分割市场与价格歧视

作为例子，考察垄断厂商在两个分割市场上采取的价格歧视。利润最大化的厂商将会把每个市场上的产量确定在等于其生产的边际成本之点。假使不是这样，比如有MR₁＞MR₂，那么厂商可以通过增加第一个市场上的供给量而在第二个市场上减少等量的产量来增加利润。因此，在分割市场上，垄断厂商利润最大化的条件为：

MR₁（y₁）＝MR₂（y₂）＝MC（y₁＋y₂）

依照于上述条件，垄断厂商在两个分割的市场上根据各自的需求确定相应的边际收益，然后确定相应的数量并在需求曲线上索要差别价格。

在相互分割的市场上制定差别价格在许多场合被加以使用。

第四节　垄断竞争市场

一、垄断竞争市场的特征

垄断竞争市场通常具有以下特征：

（1）行业中有大量的卖者和买者；

（2）厂商提供有差异但彼此接近的替代品；

（3）厂商的进入或退出是自由的。

【例题4.4】在垄断竞争中，（　　）。

A．只有为数很少的厂商生产有差异的产品

B．有许多厂商生产同质的产品

C．有许多厂商生产有差异的产品

D．进入和退出一个生产集团比较困难

【答案】C

【考点】垄断竞争

【解析】垄断竞争市场通常具有以下特征：第一，行业中有大量的卖者和买者；第二，厂商提供有差异但彼此接近的替代品；第三，厂商进入或退出是自由的。

二、垄断竞争厂商面临的需求曲线

垄断竞争厂商有两条需求曲线：

（1）行业中所有厂商都采取相同行动时单个厂商的需求曲线，也即市场份额曲线；

（2）单个厂商单独采取行动时所面临的需求曲线。

二者相比，单个厂商单独采取行动时所面临的需求曲线比市场份额曲线更加平缓，因为如果其他厂商保持不变，那么单个厂商变动价格对其需求量的影响会更大。

三、垄断竞争厂商的短期均衡

短期内，垄断竞争厂商几乎可以决定自身的产量和价格。只是垄断竞争厂商行为的结果要受到其他厂商行为的影响，导致单个厂商要重新调整产量和价格。

具体地说，代表性的垄断竞争厂商在假定其他厂商不变条件下得到自己的需求曲线，确定相应的边际收益，并根据边际收益等于边际成本的利润最大化原则确定产量，依照自己的需求曲线确定价格。如果其他厂商真的不采取对策，那么上述结果对所论及的厂商而言是最优的。但是，所有的垄断竞争厂商都会采取相同的行动，结果市场价格位于市场份额曲线而不是单个厂商自己的需求曲线上。对应于这一市场价格，单个厂商会不断地确定自己的最优产量和价格。因此，只有当单个厂商最优产量对应的价格恰好位于它自己的需求曲线与市场份额曲线的交点时，厂商才不会变动原有的产量。此时垄断竞争厂商处于短期均衡。

与垄断厂商一样，垄断竞争厂商处于短期均衡时可以获得超额利润、正常利润或亏损。

四、垄断竞争厂商的长期均衡

1均衡的调整过程

在长期中，厂商可以对短期内固定不变的要素进行调整，从而长期成本是其进行决策的基础。另一方面，厂商所面临的外部条件也会因为厂商的进入或退出而发生改变。以短期内垄断竞争厂商获得超额利润为例，超额利润的存在导致其他行业的厂商进入，从而使得单个厂商的市场份额曲线降低。只有当单个厂商按自身的需求曲线确定的均衡产量所对应的价格恰好使得厂商获得正常利润时，厂商及市场才不会进一步调整。如图4-8所示。

图4-8　垄断竞争厂商的长期均衡

2均衡条件

基于上述分析，垄断竞争厂商的长期均衡条件是：

MR＝LMC；AR＝LAC

3供给曲线的存在性问题

由于垄断竞争厂商的产量对价格有某种影响力，从而垄断竞争厂商没有明确的供给曲线。

第五节　寡头市场

一、寡头市场的特征

典型的寡头市场具有以下特征：

（1）市场上存在少数厂商，单个厂商的产销量占整个市场相当大的份额，从而对市场价格具有明显的影响力；

（2）少数寡头之间的行为相互依存；

（3）寡头市场上的价格相对稳定，竞争可以是非价格形式；

（4）市场上存在进入障碍。

寡头厂商行为之间相互依存，使得对寡头厂商的理论分析面临困难。

二、古诺模型

经典的寡头分析是古诺双寡头模型。古诺模型可以在一个简单的情形中得到说明。假定两个面临同一市场的竞争厂商，它们生产无差异的产品，成本为0。起初，A厂商选择市场总量的1/2，以便利润最大化。随后，B厂商将余下的1/2作为其面临的市场需求，并与A一样选择其中的1/2即1/4的产量。结果，A厂商的利润因B厂商的加入而未能达到最大，于是它变动产量，将B厂商生产1/4余下的3/4作为决策的依据，选择其中的1/2即3/8。同样，B厂商将会选择5/16。如此等等。最终，两个厂商各选择1/3的产量，而且它们没有进一步变动产量的动力，从而市场处于均衡。

古诺模型的缺陷是假定了厂商以竞争对手不改变产量为条件。

【例题4.5】古诺模型中，企业（　　）。

A．根据对手的产量来选择自己的产量

B．根据对手的价格来决定自己的价格

C．响应对手的降价，不响应对手的提价

D．通过书面契约瓜分市场

【答案】A

【考点】古诺模型

【解析】古诺模型由法国数理经济学家古诺在1883年首次提出。它是一个只有两个寡头厂商的简单模型，它假设市场上只有A、B两个寡头厂商生产同一种成本为零的产品，两个厂商都准确地了解市场的需求曲线，他们在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，在这样的假设下，企业根据对手的产量来选择自己的产量。

三、折弯的需求曲线模型

折弯的需求曲线模型假定对应于一个特定的价格，当一个寡头提高价格时，其他厂商将不会跟随，但若它降低价格，其他厂商也会如此。结果，单个厂商面临的需求曲线具有一个折弯点。

对应于一条折弯的需求曲线，寡头厂商得到自身的边际收益。通过此边际收益，厂商根据边际收益等于边际成本的原则决定最优产量，并依据需求曲线确定价格。与通常厂商不同的是，折弯的需求曲线对应的边际收益曲线在折弯点处不连续，因此，当边际成本恰好与边际收益在这一断点处相等时，边际成本的变化不影响厂商的均衡产量和价格。这样，该模型对寡头市场的价格稳定性给予了充分的说明。如图4-9所示。

图4-9　折弯的需求曲线模型

折弯的需求曲线模型的缺陷是没有说明最初的价格是如何决定的。

四、卡特尔模型

在寡头市场上，厂商之间很容易形成勾结。卡特尔是以明确的价格和产量等规定下来的组织。这类组织的行为目标通常是整个组织的利润最大化。

为了实现整个组织的利润最大化，卡特尔组织将依照于整个组织的边际收益等于每个厂商的边际成本为条件决定每个厂商的产量，即：

MR（Y）＝MC_i（y_i），i＝1，…，n

其中，Y＝y₁＋y₂＋…＋y_n是卡特尔的总供给量。

为了使得产量约束有效，卡特尔组织往往要制定对违反卡特尔有关产量限定的厂商进行惩罚的措施。

【例题4.6】卡特尔制定统一价格的原则是（　　）。

A．使整个卡特尔的产量最大

B．使整个卡特尔的利润最大

C．使整个卡特尔的成本最小

D．使整个卡特尔的价格最大

【答案】B

【考点】卡特尔制定统一价格的原则

【解析】卡特尔制定统一价格或限定产量的原则都是使整个卡特尔的利润最大，从而再在各个企业分配产量。

五、博弈论与寡头厂商的竞争

1博弈论的基本知识

（1）相关概念

博弈论又称对策论，它主要考察经济当事人之间的策略化行为及其相互影响。对策是指参与竞争或冲突的经济当事人在某种条件下为了自身的利益而采取的应付竞争对手的策略。一个简单的对策模型涉及局中人、行动和规则三个基本要素。

（2）策略式

对策的表述可以有不同的形式，但策略型是其中最为常见的一种形式。对策的策略式又称为标准式。在这种表述形式中，所有的局中人选择一个全面的行动计划即策略，所有局中人的策略所决定的局势决定每个局中人的支付。假定一个对策中有n个局中人，对第i个局中人而言，其所选择的策略为s_i，所有策略构成该局中人的策略空间S_i。

如果局中人的支付函数为u_i，则其所获得支付的数值为u_i（s₁，…，s_n）。这样，一个对策可以表示为：

G＝{S₁，…，S_n；u₁，…，u_n}

这一表述被称为一个博弈论中表示对策的策略式或标准式。

对策可以从合作性、局中人的数目、对策规则和支付结构等方面进行分类。

2占优策略均衡和纳什均衡

在不同的条件下，对策有其特有的均衡概念，占优策略均衡和纳什均衡是两个基本的概念。

（1）占优策略是一个以不变应万变的策略选择。一般地，在一个n人对策G＝{S₁，…，S_n；u₁，…，u_n}中，假定S_i^*和S_i′是第i个局中人可行的策略，如果对其他局中人的任意策略选择，有

u_i（s₁，…，s_i－1，s_i^*，s_i＋1，…，s_n）＞u_i（s₁，…，s_i－1，s_i′，…，s_n）

则称Si^*是第i个局中人相对于S_i′而言的严格占优策略，而称S_i′是相对于S_i^*的劣策略。如果对所有的可行的策略S_i′上式都成立，则称S_i^*是第i个局中人的严格占优策略。在对策G中，如果对所有的局中人i，S_i^*是他的占优策略，那么所有局中人选择的策略组合（s₁^*，…，s_n^*）被称为该对策的占优策略均衡。

占优策略均衡为一个博弈中经济当事人的行为选择给出了一个合理的解释，但是并不是所有的对策都有占优策略均衡。一个扩展的均衡概念是纳什均衡。

（2）纳什均衡是指如果其他参与者不改变策略，任何一个参与者都不会改变自己的策略。具体地说，在对策G中，对一个策略组合（s₁^*，…，s_n^*）而言，如果对每一个局中人i，在其他局中人不改变策略的条件下，S_i^*是第i个局中人的最优策略，即对于任意一个可行的策略S_i′，都有：

u_i（s₁^*，…，s_i－1^*，s_i^*，…，s_n^*）≥u_i（s₁^*，…，s_i－1^*，s_i′，…，s_n^*）

则称（s₁^*，…，s_n^*）是对策G的一个纳什均衡。

3博弈论对寡头厂商竞争的描述

博弈论的思想被广泛用于分析具有策略选择的经济行为，特别是分析寡头竞争行为。上面的古诺模型所表述的结果即为一个纳什均衡。

一般地，假定两个寡头面临的市场需求为：

p＝p（y₁＋y₂）

每个厂商根据这一价格确定自身的边际收益，以便按边际收益等于边际成本的利润最大化原则确定产量。

于是，第一个厂商A选择的产量为：

MR₁（y₁＋y₂）＝MC₁（y₁）

从中可以得到厂商利润最大化的产量为：y₁＝f₁（y₂）。同样地，第二个厂商B利润最大化的产量为：y₂＝f₂（y₁）。由于厂商的最优产量选择取决于竞争对手的产量选择，因而这种关系被称为反应函数。

根据上述反应函数，当两个寡头厂商不再改变产量时，该市场处于均衡状态。均衡解可以通过求解两个厂商的反应函数y₁＝f₁（y₂）和y₂＝f₂（y₁）的公共解得到，比如公共解为（y(＿)₁，y(＿)₂）。这一公共解即为纳什均衡。因为当在竞争对手B选择产量y(＿)₂时，A最优的选择是按y₁＝f₁（y₂）确定的产量y(＿)₁，这样在B不改变产量的条件下，A不可能变更其产量。因此，（y(＿)₁，y(＿)₂）是一个A与B都不想首先打破的选择。

第六节　不同市场的效率比较

一、生产数量方面

经济效率是指利用现有经济资源最大限度地满足社会需要。一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长期边际成本是判断该行业是否有效率的一个条件。商品的市场价格可以看成是商品的边际社会价值，商品的长期边际成本可以看成是商品的边际社会成本。当价格等于长期边际成本时，社会得到了最大满足。

很显然，由于完全竞争市场上厂商在平均成本的最低点进行生产，因而满足这一条件。但在其他类型的市场上，一旦单个厂商的需求曲线向右下方倾斜，其生产产量的边际收益就会小于价格，从而厂商按边际收益等于边际成本决定产量的边际社会价值大于其边际社会成本，表明相对于该商品的需求而言，该商品的供给不足。市场竞争程度越高，边际收益越小从而边际成本与价格的差异越小，效率也就越高。

二、技术使用方面

高的经济效率表示能以最有效的方式进行生产。在既定的生产技术水平下，最有效的生产技术是按最低的平均成本生产的。

在完全竞争市场上，市场价格等于最低的平均成本，因而以最有效的生产技术提供产品。而在其他市场上，价格通常高于最低的平均成本，因此与完全竞争市场相比是缺乏效率的。不过，市场竞争程度越高，单个厂商的需求曲线越平缓，因而产量与最低平均成本下的产量越接近。

基于上面的分析，通常认为，完全竞争市场的经济效率最高，垄断竞争市场较高，寡头市场较低，垄断市场最低。

三、其他方面

1技术进步

有人认为，垄断厂商依靠垄断力量就可以长期获得利润，因而缺乏技术创新的动力；另一些人认为，垄断是有利于技术进步的，因为垄断厂商利用高额利润形成的雄厚的经济实力，有条件进行各种科学研究和重大的技术创新，尤其是存在竞争压力时更是如此。

2规模经济

西方经济学家认为，对不少行业的生产来说，只有大规模的生产，才能收到规模经济的好处，而这往往只有在寡头市场和垄断市场条件下才能做到。

3产品差异

有些经济学家认为，不完全竞争市场的低效率是产品差异的代价。

总之，完全竞争市场通常被看成是一种理论模型而被推崇。