第二节 工程监理单位质量管理体系的建立与实施
一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）
1．质量手册是质量工作的“基本法”，是最重要的质量法规性文件，它（ ）。[2013年真题]
A．具有强制性质
B．提供了详细的质量控制细节
C．属于保密文件
D．涉及的内容只针对顾客
【答案】A
【解析】质量手册是组织质量工作的“基本法”，是组织最重要的质量法规性文件。质量手册具有强制性质，是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针，并描述其质量管理体系的文件，它对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
2．下列监理文件资料中，不属于监理单位质量管理体系文件的是（ ）。[2014年真题]
A．总监理工程师任命书
B．监理实施细则
C．监理日志
D．材料设备验收记录
【答案】A
【解析】根据质量管理体系标准的要求，工程监理单位的质量管理体系文件由三个层次的文件构成。第一层次：质量手册；第二层次：程序文件；第三层次：各种作业指导书、工作规程、质量记录等。质量手册是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则。程序文件是质量手册的支持性文件，是实施质量管理体系要素的描述。质量计划，在具体的监理项目上，项目监理机构可以单独编制质量计划，也可以表现在监理项目的监理规划或监理实施细则中。质量记录是用以记录活动的状态和所达到的结果的文件。在监理项目上，质量记录将形成监理工作文件。
3．在2000版GB/T 19000族标准质量术语中，质量（ ）是指“规定组织质量管理体系的文件”。[2009年真题]
A．计划
B．手册
C．策划
D．记录
【答案】B
【解析】质量手册是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针和质量目标，并描述其质量管理体系的文件，它对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
4．在质量管理体系认证过程中，如果认证机构对申请单位的申请文件进行审查后，认为不符合规定要求，则认证机构应（ ）。[2008年真题]
A．拒绝申请单位的申请
B．要求申请单位重新申请
C．要求申请单位作必要的补充或修改
D．延期对申请单位的认证
【答案】C
【解析】质量管理体系认证一般要经过递交申请、签订合同、体系审核、颁发证书、监督等程序。其中，管理体系的审核，根据GB／T 19001／ISO19011等标准文件，可以分为审核的确立，审核前准备，现场审核和审核后处理等阶段。具体认证的程序如图1-2-2所示。
图1-2-2 体系认证一般程序
5．根据ISO质量管理体系标准，工程质量单位应以（ ）为框架，制定具体的质量目标。[2016年真题]
A．质量计划
B．质量方针
C．质量策划
D．质量要求
【答案】B
【解析】质量方针是由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向，质量目标是指组织在质量方面所追求的目的。质量方针的建立为质量目标的建立和评审提供了框架。质量方针必须通过质量目标的执行和实现才能得到落实，质量目标的建立为组织的运作提供了具体的要求，质量目标应以质量方针为框架具体展开。
6．为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子的第二层次为（ ）。
A．领导班子
B．职能小组
C．编写人员
D．领导小组
【答案】D
【解析】质量管理体系的建立与落实涉及工程监理单位所有管理职能部门、现场项目监理机构和每位员工。为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子一般划分为以下三个层次：①第一层次为领导班子；②第二层次为领导小组；③第三层次为质量管理体系文件编写的职能小组。
7．建立健全质量管理体系机构，为监理单位拥有科学管理模式、严谨工作作风、高水平服务的基础，（ ）应负责规定质量管理体系总要求。
A．总工程师
B．最高管理层
C．管理者代表
D．各监理部
【答案】B
【解析】建立健全质量管理体系机构，为监理单位拥有科学管理模式、严谨工作作风、高水平服务的基础。质量管理体系机构的各级成员应涵盖监理单位最高管理层、管理者代表、总工程师/副经理、各职能部门、各项目监理机构等。监理单位最高管理层应负责规定质量管理体系总要求，具体内容为：规定文件要求的总则、做出管理承诺确保以顾客为关注焦点、编制质量方针和目标、质量管理体系策划、明确职责和权限、内部沟通等工作内容
8.（ ）是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针，对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
A．质量手册
B．程序文件
C．作业文件
D．质量计划
【答案】A
【解析】质量手册是监理单位内部质量管理的纲领性文件和行动准则，应阐明监理单位的质量方针，并描述其质量管理体系的文件，它对质量管理体系作出了系统、具体而又纲领性的阐述。
8．（ ）是产品满足质量要求的程度和监理单位质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映。
A．作业指导书
B．程序文件
C．质量记录
D．质量手册
【答案】C
【解析】质量记录是产品满足质量要求的程度和监理单位质量管理体系中各项质量活动结果的客观反映。监理单位在编写程序文件的过程中，应同时编制质量管理体系贯彻实施所需的各种质量记录表格。
9．（ ）应检查监理规划与监理实施细则的质量控制措施是否落实、管理记录是否完整和符合规定要求等。
A．专业监理工程师
B．总监理工程师
C．建设单位负责人
D．施工方代表
【答案】B
【解析】总监理工程师应检查监理规划与监理实施细则的质量控制措施是否落实、管理记录是否完整和符合规定要求等。
10．质量管理体系要素管理到位的根本条件和基础是（ ）。
A．管理空间
B．时间管理
C．全面贯彻
D．过程控制
【答案】B
【解析】质量管理体系要素管理到位的根本条件和基础是时间管理。时间管理渗透在质量管理体系的各个层次、各个要素、各个方面。法律、标准、指标包含时间；建设单位要求服务在一定期限内提供；过程流程需要时间；PDCA循环需要时间。市场预测、预防措施是对未来的管理；过程控制是对现在的管理；记录和资料管理是对过去的管理等。
11．下列有关质量管理体系的审核说法错误的是（ ）。
A．内部审核是监理单位内部的质量保证活动
B．外部审核的范围一般比内部审核的范围大
C．外部审核一般是由建设单位或第三方组织审核员对监理单位质量管理体系及其各有关要素实施状况进行审核。
D．内部审核是质量管理体系的审核，而外部审核是质量保证能力的审核
【答案】B
【解析】质量管理体系的审核按照执行审核人员的不同，分为内部审核和外部审核。内部审核是监理单位内部的质量保证活动。外部审核一般是由建设单位或第三方组织审核员对监理单位质量管理体系及其各有关要素实施状况进行审核，也是对质量保证能力的审核。由于建设单位只关心与产品或服务质量及质量持续稳定有关的那些要素的实施状况，因此外部审核的范围一般比内部审核的范围小。内部审核是质量管理体系的审核，而外部审核是质量保证能力的审核。
12．（ ）是内审组织与受审核方的负责人与有关人员召开的，内审组长介绍审核的目的、范围、时间及要求，由受审核方确定陪同人员。
A．首次会议
B．末次会议
C．监理会议
D．年内总结会议
【答案】A
【解析】首次会议是内审组织与受审核方的负责人与有关人员召开的，内审组长介绍审核的目的、范围、时间及要求，由受审核方确定陪同人员。末次会议是在现场审核后召开的，在会议上内审组织要汇报审核结果和改进建议。
13．（ ）是由监理单位最高管理者关于质量管理体系现状及其对质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性所作的正式评价。
A．内部审核
B．外部审核
C．持续改进
D．管理评审
【答案】D
【解析】管理评审是由监理单位最高管理者关于质量管理体系现状及其对质量方针和目标的适宜性、充分性和有效性所作的正式评价。内部、外部审核结果可作为评审的依据之一。最高管理者应按规定的时间间隔开展质量管理体系的管理评审活动。在方式上可采用调查研究、分析情况后提出评审报告草案，再召开评审会议讨论的方法进行。
14．（ ）是指由授权机构依据程序对某个组织或某个人具有从事特定任务的能力予以正式承认。
A．认可
B．认证
C．认定
D．承认
【答案】A
【解析】认可是指由授权机构依据程序对某个组织或某个人具有从事特定任务的能力予以正式承认。认可的对象是从事特定任务的团体或个人，可以是认证机构、认证人员、培训机构等。认可按规定程序进行，取得认可资格的证明方式是认可证书或注册资格证书。
15．根据质量管理体系认证具有的特征，监理公司按照ISO 9000族标准建立质量体系，申请认证应选择的标准是（ ）。
A．ISO 9000（GB/T—19000）
B．ISO 19011
C．ISO 9001（GB/T—19001）
D．ISO 9004（GB/T—19004）
【答案】C
【解析】GB／T 19001—2008idtISO 9001﹕2000《质量管理体系要求》规定了质量管理体系的要求，取代了1994版ISO 9001、ISO 9002和ISO 9003三个质量保证模式标准，成为用于审核和第三方认证的唯一标准。该标准可用于组织证实其有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品；也可用于组织通过质量管理体系的有效应用，包括持续改进质量管理体系的过程及保证符合顾客和适用法律法规的要求，实现增强顾客满意目标。
16．根据质量管理体系认证具有的特征，质量管理体系认证的结论是（ ）。
A．符合产品技术标准
B．符合ISO 9001
C．符合ISO 9004
D．符合ISO 19011
【答案】B
【解析】GB／T 19001—2008idtISO 9001﹕2000《质量管理体系要求》规定了质量管理体系的要求，取代了1994版ISO 9001、ISO 9002和ISO 9003三个质量保证模式标准，成为用于审核和第三方认证的唯一标准。该标准可用于组织证实其有能力稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品；也可用于组织通过质量管理体系的有效应用，包括持续改进质量管理体系的过程及保证符合顾客和适用法律法规的要求，实现增强顾客满意目标。
二、多项选择题（每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项）
1．下列记录中，属于监理服务“产品”的有（ ）。[2016年真题]
A．旁站记录
B．材料设备验收记录
C．培训记录
D．不合格品处理记录
E．管理评审记录
【答案】ABD
【解析】监理单位在编写程序文件的过程中，应同时编制质量管理体系贯彻实施所需的各种质量记录表格。其包括：①与质量管理体系有关的记录，如合同评审记录、内部审核记录、管理评审记录、培训记录、文件控制记录等；②与监理服务“产品”有关的质量记录，如监理旁站记录、材料设备验收记录、纠正预防措施记录、不合格品处理记录等。
2．质量管理体系认证的特征主要表现在（ ）等方面。[2012年真题]
A．由第三方实施确保客观公正
B．依据统一的认证标准实施
C．认证标准属于强制性标准
D．认证合格标志，不能用于具体的产品上
E．认证结论证明产品质量符合相关技术标准
【答案】AD
【解析】质量管理体系认证具有如下特征：①体系认证的对象是某一组织的质量保证体系；②实行体系认证的基本依据等同采用国际通用质量保证标准的国家标准；③鉴定某一组织管理体系是否可以认证的基本方法是管理体系审核，认证机构必须是与供需双方既无行政隶属关系，又无经济利害关系的第三方，才能保证审核的科学性、公正性与权威性；④证明某一组织质量管理体系注册资格的方式是颁发体系认证证书。
3．质量管理体系的策划的主要工作包括（ ）。
A．领导决策、统一思想
B．确定组织结构，拟定贯标计划
C．以顾客需求为焦点
D．制定质量方针和质量目标
E．健全体系机构，明确职责权限
【答案】ABDE
【解析】质量管理体系的策划是建立和实施质量管理体系的前期工作，在策划质量管理体系时应综合考虑工程监理单位的具体管理状况，以达到提高企业管理水平、提高监理服务质量、增强企业信誉度和提高市场竞争能力的目的。其主要工作包括：①领导决策、统一思想；②确定组织结构，拟定贯标计划；③教育培训，达成共识；④现状调查与分析；⑤制定质量方针和质量目标；⑥健全体系机构，明确职责权限。
4．为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子一般划分为（ ）。
A．领导班子
B．职能小组
C．领导者
D．执行小组
E．领导小组
【答案】ABE
【解析】质量管理体系的建立与落实涉及工程监理单位所有管理职能部门、现场项目监理机构和每位员工。为确保监理单位质量管理体系建立和实施，应成立工作班子。工作班子一般划分为以下三个层次：①第一层次为领导班子；②第二层次为领导小组；③第三层次为质量管理体系文件编写的职能小组。
5．质量管理体系建立和完善的过程，是始于教育，终于教育的过程，也是提高认识和统一认识的过程。应按照ISO标准的要求，对监理单位的（ ）进行培训。
A．执行小组
B．决策层
C．领导小组
D．管理层
E．执行层
【答案】BDE
【解析】质量管理体系建立和完善的过程，是始于教育，终于教育的过程，也是提高认识和统一认识的过程。应按照ISO标准的要求，对监理单位的决策层、管理层和执行层分别进行培训。决策层，包括监理单位的董事长、总经理、副总经理及总工程师等。管理层，包括管理、技术等职能部门的负责人和项目总监理工程师，以及与建立质量管理体系有关的工作人员，应全面接受质量管理体系标准的相关内容。执行层，即与监理单位监理服务质量形成全过程有关的作业人员。
6．监理单位组织编制质量管理体系文件时应遵循的原则包括（ ）。
A．符合性
B．确定性
C．可操作性
D．独立性
E．客观性
【答案】ABCD
【解析】监理单位组织编制质量管理体系文件时应遵循以下原则：①符合性；②确定性；③相容性；④可操作性；⑤系统性；⑥独立性。
7．质量管理体系文件由（ ）组成。
A．质量手册
B．程序文件
C．质量记录
D．质量认证
E．质量控制
【答案】ABC
【解析】根据质量管理体系标准的要求，工程监理单位的质量管理体系文件由以下三个层次的文件构成：①第一层次，质量手册；②第二层次，程序文件；③第三层次，各种作业指导书、工作规程、质量记录等。
8．程序文件的内容与数量由监理单位根据管理要求自行决定。根据标准的要求，监理单位必须编制的基本程序文件包括（ ）。
A．质量记录控制
B．管理职责
C．产品实现和测量、分析、改进
D．内部审核控制
E．资源管理
【答案】AD
【解析】程序文件的内容与数量由监理单位根据管理要求自行决定。根据标准的要求，监理单位必须编制的六个基本程序文件是：文件控制、质量记录控制、不合格品控制、内部审核控制、纠正措施控制和预防措施控制。基于监理产品的特殊性，从满足监理工作需要和提高质量管理水平的角度出发，监理单位还可编制人力资源控制、检验测量控制和业主满意度监视测量控制等程序文件。
9．质量管理体系要素管理到位的深度取决于管理行为推动PDCA循环程度，质量管理体系的深度体现在（ ）等几个方面。
A．有效识别
B．自我完善和改进的机制是否运行有效
C．应变能力如何
D．适中控制
E．管理的执行性和有效性如何
【答案】BCE
【解析】质量管理体系要素管理到位的深度取决于管理行为推动PDCA循环程度。质量管理体系的深度体现在以下方面：①管理的执行性和有效性如何；②应变能力如何；③自我完善和改进的机制是否运行有效。
10．质量管理体系的审核按照执行审核人员的不同，分为内部审核和外部审核。内部审核是质量管理体系的审核，而外部审核是质量保证能力的审核。下列属于内部审核的主要目的有（ ）。
A．确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准则的符合程度
B．提高组织声誉，增强竞争能力
C．验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行
D．评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性
E．确定现行的质量管理体系的有效性
【答案】ACD
【解析】内部审核的主要目的有：①确定受审核方质量管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；②验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行；③评价对国家有关法律法规及行业标准要求的符合性；④作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断改进；⑤在外部审核前做好准备。
11．质量管理体系的审核需要遵守一定的原则，这些原则使审核成为支持管理方针的有效工具，并为监理单位提供可靠的提高绩效的信息，这些原则包括（ ）。
A．管理的执行性和有效性
B．诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的职业道德
C．真实、准确地报告的义务
D．审核活动应独立于组织的其他活动
E．在一个系统的审核过程中，得出可信和可重现的审核结论的合理方法
【答案】BCDE
【解析】质量管理体系的审核需要遵守的原则包括：①道德行为：职业的基础。对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的职业道德。②公正表达：真实、准确地报告的义务。③职业素养：在审核中勤奋，并具有判断力。④独立性：审核的公正性是保证审核结论客观的基础。审核活动应独立于组织的其他活动。⑤基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信和可重现的审核结论的合理方法。
12．管理评审的目的主要有（ ）。
A．对现行的质量管理体系能否适应质量方针和质量目标作出正式的评价
B．自我完善和改进的机制是否运行有效
C．质量管理体系与组织的环境变化的适宜性作出评价
D．管理的执行性和有效性如何
E．调整质量管理体系结构，修改质量管理体系文件，使质量管理体系更加完整有效。
【答案】ACE
【解析】管理评审的目的主要是：①对现行的质量管理体系能否适应质量方针和质量目标作出正式的评价；②质量管理体系与组织的环境变化的适宜性作出评价；③调整质量管理体系结构，修改质量管理体系文件，使质量管理体系更加完整有效。
13．质量管理体系的持续改进预防措施的具体过程主要包括（ ）。
A．确定开展的预防措施并得到审批
B．对生产的不合格原因进行分析
C．预防措施的效果应进行评价，提供实施效果
D．有关部门依据预防措施实施
E．记录所采取措施的过程
【答案】ACDE
【解析】质量管理体系的持续改进预防措施是充分利用质量管理体系运行及监理过程的数据及以往管理、监理服务中的历史经验，对潜在发生的影响质量管理体系运行和监理服务质量问题采取措施进行控制，消除潜在的不合格的原因，对任何过程的控制应识别潜在的不合格及其原因。具体过程为：①确定开展的预防措施并得到审批；②有关部门依据预防措施实施；③记录所采取措施的过程；④预防措施的效果应进行评价，提供实施效果的证据。
14．下列关于认证与认可的说法正确的有（ ）。
A．认可的对象是从事特定任务的团体或个人
B．认证是书面保证，认可是正式承认
C．认可是由第三方进行，认证是由授权的机构进行
D．认证是证明认证对象与认证所依据的标准符合性
E．认可是证明认可对象具备从事特定任务的能力。
【答案】ABDE
【解析】认可是指由授权机构依据程序对某个组织或某个人具有从事特定任务的能力予以正式承认。认可的对象是从事特定任务的团体或个人，可以是认证机构、认证人员、培训机构等。认可按规定程序进行，取得认可资格的证明方式是认可证书或注册资格证书。认证与认可的区别如下：①认证是由第三方进行，认可是由授权的机构进行；②认证是书面保证，认可是正式承认；③认证是证明认证对象与认证所依据的标准符合性，认可是证明认可对象具备从事特定任务的能力。