第五章　法家的政治思想

法家作为一个学派的概念，最早见于司马谈的《论六家之要指》。关于法家学派的由来，有多种不同的说法。在战国时期的诸子百家中，法家是最激进的一派。战国时期的法家，依其生活的时代，可以分为前期法家和后期法家。前期法家的代表人物有李悝、商鞅、慎到、申不害，后期法家的代表人物是韩非。法家思想的特点主要有以下几点：

（1）重视法律的作用

法家认为，法律是治国的重要方法和方式，主张以法治国。其过分地重视法律的作用，因而对于伦理道德在社会生活中的作用严重估计不足，认为仁义忠信不足以治理国家。

（2）主张实行极端的君主专制统治

他们认为，君主应该拥有绝对的政治权力，国家的政治事务应该由君主实行独裁或独断，臣下必须绝对服从君主的意志。

（3）主张实行富国强兵的政策

他们认为，耕战是富国强兵的根本途径。法家主张实行重农抑商政策，把民众禁锢在土地上，然后以农养战、农战结合，以达到富国强兵的目的。

（4）用进化的观点解释历史

法家习惯上把历史分为上世、中世、下世和当今几个阶段，认为古代的政治制度必不如当今的政治制度，历史是不断发展进化的，但是，正是由于这一认识，法家的政治思想中也相应地缺少社会批判精神。同时，他们的政治思想也缺少对于未来社会的整体设计。

一、慎到

1慎到生平

慎到，战国时期赵国人。慎到的哲学思想近于道家，在前期法家中，慎到重视权势的作用，主张实行势治。慎到曾经有较为系统的著述，《汉书·艺文志》载有《慎子》四十二篇，其中绝大部分已经失传，今尚存《慎子》七篇，是目前研究慎到政治思想的最基本的材料。

2慎到的政治思想

（1）关于权势的作用

慎到对于权势的重要性的认识主要表现在以下几点：

①对于君主专制统治来说，法律、权术与权势三要素中，权势最为重要；

②君主必须实行独裁统治，国家的权力也需是一元的；

③虽然国家的权力中心只能有一个，但在强有力的君主专制统治下，臣下之间却可以形成一定的制约权衡关系。君臣关系在本质上是一种权衡关系。

（2）关于君主巩固权势的要领

慎到认为，君主巩固自己手中权势的要领主要有如下几点：

①不尊贤

慎到认为，君主如果尚贤，其结果必然是使贤人在民众中养成声望，在客观上为君主自己树立了一个敌手，贤人就会成为君主政治上的对手和敌人。

②君主应该通过获得民众的支持，以此要挟臣下

慎到认为，君主要使自己手中的权力不至于旁落，最重要的一点是设法使自己在民众中树立威信，通过得民来挟制臣下，从而使自己的政治地位不受臣下的威胁，慎到的这一观点，为后世的专制君主提供了一条十分重要的统治经验。

③君主无为以治臣下

慎到认为，君主为了巩固自己的权力，必须善于运用权术，以权术驾驭臣下。慎到所说的权术，即君主治理国家，应该尽量发挥臣下的作用，让臣下尽量把事情做好，而君主则坐收其利。

二、申不害

1申不害生平

申不害，战国初期郑国人，是战国法家的重要代表人物之一。他认为，在法、术、势三者中，权术对于君主专制统治最为重要。同时，他对于法与势也予以相当的重视。

2申不害的政治思想

（1）内容

申不害认为，专制君主之所以需要用术来驾驭臣下，其原因在于，对君主的威胁主要来自群臣。他认为，任何大臣都是不可靠的，为了维护自己的政治统治，必须设法使臣下畏服，而使臣下畏服的关键就是运用权术。

君主用术驾驭臣下，应该从以下两个方面着手：

①正名责实

正名责实指要实现君主对于臣下的统治，应先正其名，然后，根据群臣的名分确定其职守，以此作为督察臣下的勤惰、检其得失、论其赏罚的依据。其目的是控制臣下的行为，使臣下恪守自己的职分，实质上是要求臣下不得违背君主的意志，不得有任何主观能动性。

②示天下以无为

申不害认为，为了使臣下无机可乘，君主应该装得高深莫测，对于任何事情都不置可否。聪明的君主应该在任何时候都不露声色，统观全局，洞悉一切。

（2）评价

申不害的术治理论，是站在君主的立场上提出来的为君主专制政治服务的政治理论，其主观目的是维护专制君主的绝对权威。

申不害提出的用术的要领，实际上无非是提倡专制君主用权术愚弄臣下，其术治理论虽然更接近于专制政治的实质，但是，它却为后来的统治者和政治野心家玩弄权术提供了思想武器。

三、商鞅

1商鞅生平

商鞅，又名公孙鞅、卫鞅，战国时期卫国人。商鞅入秦，深得秦孝公赏识，被任命为左庶长，主持变法。从公元前359～350年的十年之间，在商鞅的主持下，秦国先后两次进行变法，并取得了巨大的成功。

2商鞅变法

据史书记载，商鞅变法的主要内容有：

（1）奖励告奸。

（2）奖励耕战。

奖励农业耕织和在战争中勇敢者，以此达到富国强兵的目的。

（3）废除世卿世禄制度。

（4）废除井田制度。

废除古老的公社土地制度，为土地私有制度的发展创造条件。

（5）实行郡县制度。

（6）统一度量衡。

新法在秦国实行了二十余年，秦国大治，国富民强，自商鞅变法以后，秦国成为七国中最为强大的国家，这就为秦王朝的统一事业奠定了基础。秦孝公死后，一些在变法中受到打击的旧贵族趁机报复，商鞅被车裂而死。

3商鞅的政治思想

（1）历史观

商鞅的历史观是彻底的进化论。商鞅把人类历史分为上世、中世、下世三个阶段，认为这三个历史阶段是不断进化的阶段。

商鞅对于历史的认识有两点十分突出：

①历史发展的根本动力在于社会内部，每一时代的社会制度都有其内在的矛盾，这些社会矛盾的发展，导致了历史时代的更替。

②历史上的每一时代，都各具其时代政治特点，这些特点主要决定于当时的历史条件。从古到今，历史是不断进化的过程。

认识历史的直接目的在于对现实社会的体认。商鞅认为，现实社会的出路不在于法古，而在于变法更礼，这是当时其他思想家远未能及的。

（2）人性论

①内容

a．人的本性是好利的，人性好利主要表现为人的生存欲望和生存需求。

由于人有这种生存需求，因此，每一个人在利与弊之间都要趋利而避害，人的一切行为也都是在好利的本性支配下发生的。

b．人好利的本性是与生俱来的，其不会改变。

c．君主可利用民众好利的本性实现对国家的专制统治。

商鞅认为，人好利的主要是为了富贵，在政治上追求的是爵位，在经济上追求的是田宅；但这并非是坏事，君主可以因势利导，以爵位和田宅为牵制动力，实现对国家的专制统治。

②评价

商鞅的人性论有其合理的一面。在战国诸子中，商鞅是第一个从经济方面认识人性的思想家。商鞅对于人性的理解，以及利用人的本性实行富国强兵政策的观点，也适应了战国时代的社会需要。

（3）法治理论

商鞅主张实行法治，通过法治达到天下大治，他认为，法是治理国家的根本，只有实行法治，国家才能安定，治理国家不可以一日无法。

①内容

法律对于国家如此重要，其主要方面有：

a．法律能够定分

商鞅认为，人类社会的混乱的根本原因是财产所有权不确定。因而，制止社会动乱的根本途径是通过法律来确定人与人之间的财产分界，即定分。

b．法能够胜民

商鞅很明确地指出，法律的对象就是人民，法律如果能够起到约束民众的行为的作用，国家就必然强盛，反之，国家就一定混乱。在商鞅的观念中，法律是专制国家政治统治的工具。

c．法律是实行富国强兵政策的保证

商鞅认为，专制国家设法立制的目的，就是为了使民众服从专制国家的需要，专制君主应该操刑与赏两种工具，在法律的驱使下，民众不得不趋于田亩，国家也就必然富强。

②实行法治的原则

基于上述认识，商鞅对于实行法治提出了如下一些原则：

a．要刑无等级

商鞅认为，法律的基本精神是公，不以私害法是专制国家达于治的根本保证，因此，法律必须为全体臣民所共守。刑无等级指法律在执行过程中，除君主外，任何人都不能逃脱法律的制裁。

b．要明法利民

商鞅认为，实行法治，其首要的一点，就是要公布法律条文，使法律为全体臣民所知晓，欲使臣民都能够知法守法，以下两个条件是必需的：

第一，法律条文本身必须明确易知；

第二，要培养一批熟知法律的官吏宣传法律。

c．要轻罪重罚

商鞅认为，为了实现法治，就必须使民众对于法律有所畏惧，而要做到这一点，唯一的办法就是轻罪重罚，实施严刑峻法。

③评价

商鞅的法治理论在先秦法家中很具有典型性，他提出的刑无等级、一断于法的思想主张，具有很大的进步性，但是，商鞅的法治思想也不可避免地带有历史的局限性。

a．刑无等级并不等于在法律面前人人平等，因为在任何时候，专制君主都在法律制裁的范围之外，只是臣民在法律面前才是平等的。所以，商鞅的法治理论在本质上是为君主专制政治服务的。

b．在实行法治的必要性方面，商鞅片面地强调了法胜民则国治这一点。在这样的理论体系中，法律只能用于约束民众的行为，民众在法律面前只有服从、遵守的义务，但是，法律却不保护每一个人的权利和个人尊严。

c．商鞅虽然主张法律公开，执法要公正，但在实际上，商鞅又主张刑于将过，刑于未然，这表明法治过程也必然带有很大的随意性。

（4）耕战思想

战国时期，法家主张实行富国强兵的政策，这一思想在商鞅的政治思想中体现得最为突出。商鞅认为，国家只有两件事最为重要，即耕和战，耕和战是政治、经济实力的象征，只要把耕和战这两件事抓好，国家就可以富强。

①内容

a．耕战是相互联系、相互促进、相辅相成的两项事业。

第一，耕可养战

农业生产的发展，不仅可以使国家富强，为战争提供丰富的物质基础，更重要的是，农业生产本身就是培养战士的学校。

第二，农业生产与战争可以相互结合、相互转化，相互促进

商鞅认为，农业的主要作用在增殖财富，财富一旦增加到一定数量，就需要杀力，而战争的作用就在于能够杀力。因此，商鞅认为，农与战相互交替是十分必要的。

b．为保障耕战事业的发展必须以法律为工具，主要体现在以下两点：

第一，以赏和罚为法治的具体措施；

第二，以行政权力干预社会经济生活，使大多民众只忙于耕和战，确保农业生产的人口和国家的兵源相互转化，达到富国强兵的成效。

③评价

商鞅的耕战思想，确实近于残酷，但是，耕战又是战国时期最突出的社会问题。战争是使战国从四分五裂的状态走向统一的根本途径。商鞅的耕战思想，对于古代中国由分裂走向统一的历史过程，起到了不可估量的作用。

四、韩非

1韩非生平

韩非约生于出身于韩国贵族，是战国法家的集大成者。他是战国法家的集大成者，在吸收儒道思想成分的基础上，创立了法术势兼用的政治理论。又以人性好利为出发点，把政治从道德之中分离出来，这是他对中国古代政治思想的巨大贡献。

韩非政治思想的理论基础是历史进化论和人性好利论。在国家的权力结构上，韩非主张实行绝对的君主专制制度，君主操法术势三柄，以之驾驭臣下和统治人民。

2韩非的政治思想

（1）历史进化论与人性好利论

①历史进化论

韩非的历史观大体上因袭了商鞅的历史进化论，他把历史分为上古、中古、近古和当今四个时期。

他认为，从上古到至今，以下几个方面都发生了变化：

a．物质财富供求关系的变化；

b．社会权力结构的变化。

因此，不能因循守旧，要变革求法。

②人性好利论

韩非认为，人的好利主要是根源于人们的生存需要，每个人都有欲利之心，人的任何行为都受好利的本性支配。因此，人不是道德的人，而是逐于利益的人。

关于如何正确对待人的本性。韩非认为，人的好利本性根源于人的生存本能，因此，人性不仅不应该矫正，而且应该受到尊重，。国家应该充分利用和引导民众好利的本性，使人的好利本性为君主专制制度服务。

韩非的人性好利理论，对于人际关系的实质揭露是深刻的，好利也确实反映了人性的一个侧面。但是，韩非以人性好利为由，完全否定了伦理道德的规范作用，无疑带有片面性。

（2）君主至上论

①内容

对于君主、国家和臣民三者之间的关系，韩非站在极端君主专制制度的立场，认为君主的利益高于一切。

a．关于君主与国家间的关系，韩非认为君主是国家的主人，国家则是君主的私有物，君主的利益就代表着国家的利益。

b．关于君主与民众之间的关系，韩非认为，民众的存在价值就在于能为君主所利用，坚持君主利益至上，这种关系在本质上是利益的交换关系。

②评价

韩非以君主利益为中心的政治理论，其核心的一点，是君主的利益高于一切。在战国时代，加强君权对于结束割据分裂的历史局面、实现富国强兵、完成统一事业，固然有一定的积极意义，但韩非却在这样的认识路线上走得太远了。

（3）法术势相结合

以君主利益至上为出发点，韩非主张君主应该法、术、势兼用。他认为，法、术、势三者是相辅相成的，法和术是人主统治臣民的工具，而势则是运用法术的前提和条件。

①关于法

a．韩非所理解的法律的特征

第一，法律具有用文字形式肯定下来的成文法；

第二，法律的统治对象是民众；

第三，法律要公开。

b．法律对治理国家的重要性

由于法律有上述的规定性，韩非认为，法律对于治理国家来说，是十分重要的，具体表现如下：

第一，法律是全体臣民的行为规范，只有在法律的约束下，全体人民才能有统一的行动；

第二，法律是制止社会动乱的有力工具，只有实行法治，才会避免人与人之间的争夺；

第三，法律是惩治犯罪的唯一准绳。

c．实行法治的原则

从上述的认识出发，韩非认为，治理国家必须实行法治。如果以法治国，任何事情都好办。关于实行法治的具体原则，主要有以下几点：

第一，法一而固

法律是全体臣民的行为准则，因而，法律必须统一，全国只能有一部法律。同时，法律要有相对的稳定性。

第二，以其所重禁其所轻

人人都有趋利避害的心理，任何人都不会冒生命危险而牟取微利，因此，应该利用人们趋利避害的心理，达到使人们奉公守法的目的。要做到这一点，根本途径是运用严刑峻法，制止人民犯罪。

第三，法不阿贵

在法律面前，全体臣民是平等的，法律是高于一切的，任何人都不得枉法。法不阿贵的根本保证是官吏公正地执法。

②关于术

a．内容

韩非对于术有过明确的解释，术与法的差别就在于，法是用来统治全体人民的工具，而术的对象则是群臣，是君主驾驭群臣、考察群臣的手段，因而法律的特征是公开，而术则藏于胸中，为君主所独有。

君主用术的秘诀和要领有以下几点：

第一，君主无见其所欲。

韩非认为，君主应该把自己装扮得高深莫测，使任何人都不知道自己的底细，如果君主的底细不为臣下所了解，臣下无机可乘，只好勤勤恳恳地为君主去做事。

第二，虚静无事，以阉观疵。

韩非认为，君主要无为，无为的主要内容就是对于任何事情都不表态，凡事藏而不露。首先让臣下尽力去做，让臣下发表意见，然后自己伺机捉捕臣下的过失。

第三，设法割断人臣与民众、大臣与大臣之间的联系。

第四，循名责实，参验群臣。

b．评价

韩非关于术的理论，是当时的历史条件下统治集团内部钩心斗角、尔虞我诈的真实写照。在客观上，它适应了当时加强君主权力的需要，但是，从主要之点来说，韩非所信奉的是君臣之间相互欺诈、相互倾轧，其消极因素远远超过了积极因素。

③关于势

势即权势，是君主所掌握的生杀予夺的权力，是君主运用法和术的前提。韩非在势与法、术的关系上，认为势与法、术是同等重要的，三者缺一不可。

势的内容是刑和德，君主只有操刑、德二柄，才能制服臣下。为保全君主手中的权势，韩非除告诫君主必须操二柄，还具体强调以下几点：

a．禁止臣下结党营私

韩非认为，臣下结成朋党，实际上孤立了君主，因此，君主如发现臣下有结党营私的现象，消灭朋党势力。

b．严格控制重臣的政治、经济实力

韩非认识到，私家割据，重臣的政治、经济实力膨胀是春秋晚期以来分裂的主要因素。重臣的政治、经济实力膨胀，主要是得益于分封制度，因此，分予封君的土地一定要适当，要有所限制。

c．臣不得专擅兵权、人权

臣下不得擅兵权，主要就是带兵将领和边地太守不得专制擅命，重要的军事事务必须由君主裁决，这样，臣下便没有足以与君主抗衡的武装力量。

④对韩非法、术、势思想的评价

韩非法、术、势兼用的政治理论，是以加强君权、维护君主利益为出发点的极端专制主义理论，把维护君主专制统治当做其最高目的，在本质上是为君主专制政治服务的，因此，法律也就成了维护君主专制统治、残酷镇压民众的工具。这一思想学说被付诸社会实践的结果，必然导致社会政治生活的残酷。