亲历篇
奥斯特罗姆荣膺诺贝尔经济学奖侧记
2009年10月12日，瑞典皇家科学院诺贝尔奖委员会宣布，将2009年度诺贝尔经济学奖授予美国学者埃莉诺·奥斯特罗姆和奥利弗·威廉姆森。奥斯特罗姆成为自1968年以来首位获得诺贝尔经济学奖的女性。奥斯特罗姆目前是印第安纳大学艺术和科学学院政治学教授，同时也是公共和环境事务学院教授。她于1973年在印第安纳大学和丈夫共同成立了政治理论与政策分析研究所。奥斯特罗姆教授曾经多次访问中国，为中国的公共管理学界熟悉。2007年7月13日至14日，应清华大学公共管理学院邀请，奥斯特罗姆教授曾到清华大学访问并做学术报告。我目前有幸在印第安纳大学政治理论和政策分析研究所访学，跟随奥斯特罗姆教授从事制度分析与公共资源治理方面的研究，与研究所的同事一起分享了奥斯特罗姆获得诺贝尔奖的喜悦。现简要记述近2日在美国的见闻，及我对奥斯特罗姆教授学术成就的简评，以飨读者。
喜讯传来，问鼎诺奖
10月12日美国东部时间约9点，笔者照常到印第安纳大学政治理论与政策分析研究所的办公室上班，打开电脑即看到同事的邮件——Lin Wins Noble! ! ！一个巨大的喜讯传来，埃莉诺·奥斯特罗姆获颁2009年度诺贝尔经济学奖！尽管几天前与这里的中国朋友谈论过奥斯特罗姆有希望拿诺贝尔奖，但当看到这个愿望变成现实的时候，还是觉得十分惊喜激动。笔者随即给奥斯特罗姆发去邮件祝贺，然后与研究所的同事一起谈论这个爆炸性的消息。
奥斯特罗姆尽管有很多学术职位，但她供职时间最长的是印第安纳大学政治理论和公共政策研究所（Workshop in Political Theory and Policy Analysis）。该研究所在国际公共管理学界、政治学界和经济学界都有重要影响。奥斯特罗姆自从研究所成立以来一直担任所主任，直到2009年7月荣退，转任高级研究主任。尽管奥斯特罗姆已经76岁了，但她几乎每日都会开车来研究所上班。研究所的师生都称呼她Lin，奥斯特罗姆也喜欢大家叫她这个昵称。
按照预定的日程，这天下午奥斯特罗姆将作为《实证研究理论和方法》课程的客座教员，为研究生和访问学者讲授社会生态系统理论。但是这天上午她被印第安纳大学校长请去出席记者招待会了，而此时要面对无数媒体的采访，这节课由她的同事布尼尔·费雪教授主持。应该是受奥斯特罗姆获奖的影响，还有她的几位同事也来到教室。于是，布尼尔·费雪教授请大家集体观看奥斯特罗姆在上午记者招待会的实况视频。记者招待会上，奥斯特罗姆谈及早上得到获得诺贝尔奖的消息，说“这是一个意想不到的惊奇和令人兴奋的消息”。当她回答记者获奖后给丈夫的第一句话、如何看待自己作为第一个女诺贝尔经济学奖得主、奖金如何使用等问题的时候，大家都开心地笑成一片。
布尼尔·费雪教授简短授课后，大家围绕奥斯特罗姆获得诺贝尔奖展开了热烈讨论。一个共同的感受是，之前觉得诺贝尔奖距离大家很遥远，这时突然落在了与大家朝夕相处的奥斯特罗姆教授身上，是一种非常奇妙的感觉。奥斯特罗姆的同事则用了“极好的”“令人惊诧的”“了不起的”和“魔幻般的”等词语形容此时的感受。
大家都期待早点见到奥斯特罗姆，与她一起分享喜悦。几位同事当天晚上自发设计制作了纪念T恤，第二天上午我就领到了一件穿在身上。这天下午是她为研究生和访问学者开设的《制度分析与发展》课程，她还是照常来到研究所，爽朗地招呼学生，大家纷纷上前与她合影留念。2个小时的课后，与在场的师生集体合影留念之后，奥斯特罗姆匆匆离去，她还要去接受一大批的记者采访。
意料之外，情理之中
2009年的诺贝尔经济学奖的结果使很多人感到意外。此前媒体预测的六大热门人物全部落选，几乎没有人预测到这2人最终获奖，所以有媒体称这个结果为“爆冷”。实际上，无论是埃莉诺·奥斯特罗姆，还是奥利弗·威廉姆森，都是享誉世界的大师级学者，只是学界通常将奥斯特罗姆归为政治学家，而威廉姆森则是制度经济学家。
奥斯特罗姆在学界拥有很高的学术声誉。她于1991年当选为美国艺术与科学院院士，2001年又当选为美国国家科学院的院士。她是美国政治学协会的前任主席，也曾担任过公共选择学会、中西部政治学协会和公有产权研究协会的主席，还曾任或现任众多国际顶级学术刊物的编委。
奥斯特罗姆在学术生涯中获奖无数。1996年，获得美国政策研究组织颁发的杰出妇女奖；1997年，获得了具有世界声誉的弗兰克·E．塞德曼政治经济学大奖；2005年，她被美国政治学协会授予詹姆士·麦迪逊奖金；2005年，还获美国生态学会颁发的可持续科学奖金；2008年，成为首位政治学领域首位威廉姆·H．锐克奖的获得者。
奥斯特罗姆的学术成就早已为国际学术界承认，所以对她此次问鼎诺贝尔奖并不算意外，而是实至名归。有趣的是，奥斯特罗姆长期担任政治学教授，而此次问鼎的是却是经济学的最著名奖项。奥斯特罗姆既是政治学家，也是经济学家，但准确来说，应当是政治经济学家，同时也是公共管理和政策分析学家。1997年，她获得弗兰克·E．塞德曼政治经济学大奖，而该奖项的获得者后来不乏诺贝尔经济学奖的问鼎者。所以早在10年前，就有许多人预料，奥斯特罗姆很可能成为诺贝尔经济学奖的有力竞争者。
2009年的诺贝尔经济学奖评选结果，似乎与全球金融危机背景有着某种必然联系。实际上，诺贝尔评奖委员会发布公告中已经暗示这一点：“经济科学需要扩展到市场理论之外，因为市场不一定运作有效，我们需要理解支持市场的制度”。于是，评奖委员会别具匠心地将2009年的评选领域定位为“经济治理”，将奖项分别授予了在公共治理领域做出杰出贡献的奥斯特罗姆，及在私人治理领域做出杰出贡献的威廉姆森。对此，耶鲁大学经济学教授罗伯特·希勒在诺贝尔经济学奖揭晓的当天评论道：“诺奖结果说明经济学是社会科学的分支。经济学已经太孤立，这将是经济学在更广领域发展的信号。经济学家以往过度地执着于有效市场的研究而局限了思想。”《纽约时报》当天的评论是：“两位诺奖得主大大提高了我们对非市场机制的认识。”《金融时报》次日的评论是：“获奖者本身有资格获奖。但在金融危机和人们对经济学产生的信心危机之后，他们的获奖也凸显出，好的经济学发现能够提供伟大的洞见。”
成就卓著，影响深远
奥斯特罗姆在政治学、政治经济学、公共管理、公共政策、发展研究等诸多领域享有很高的学术声誉。她著述甚丰，重要的学术著作有十余部，有分量的学术论文100余篇。其代表著作《公共事物的治理之道》，是制度经济学和公共政策研究领域里的重要著作，也是此次被授予诺贝尔奖的主要成果。该书已被译成德文、意大利文、西班牙文、希腊文等多种文字，中译本由上海三联出版社2000年出版，在国内的公共管理界有一定影响。
奥斯特罗姆长期致力于研究公共事物治理问题，对于公共选择与制度分析的理论和方法的发展，对于公共政策研究和新政治经济的研究，做出了举世瞩目的贡献。根据瑞典皇家科学院发布的官方材料，奥斯特罗姆获颁诺贝尔奖，主要表彰她在以下三个方面的突出贡献。
第一，对人类公共事物治理的思想贡献。奥斯特罗姆研究关注的是以公共池塘资源（Common-pool Resources）为代表的公共财产资源，其主要特征是系统使用的非排他性和资源利用的竞用性，例如灌溉系统、渔业资源、森林和草场等。传统的观点认为，公共财产资源将导致“公地悲剧”。为了避免公共资源的过度利用，应当由政府施加规制，或者实行资源私有化。奥斯特罗姆质疑仅仅在政府和市场这两种途径中寻找解决问题思路的合理性，认为公共财产资源可以通过用户自组织有效管理。她利用非合作博弈论为从理论上论证了这一观点，还利用世界范围内公共池塘资源自主治理的成功案例提供了经验依据。1972年诺贝尔经济学奖得主肯尼迪·阿罗曾经这样评价：“奥斯特罗姆教授的贡献在于综合政治学和经济学的同时又超越了政治学和经济学。针对市场失败的政治解决方案远远多于简单的新霍布斯福利经济学的观念。”
第二，对人类社会合作治理的理论贡献。在半个世纪的研究生涯中，奥斯特罗姆对地下水资源、治安服务、灌溉系统和森林资源等公共池塘资源进行了大量的实证调查，系统分析了人们能否以及如何进行合作，探索什么样的制度因素促进或者阻碍人们采取集体行动，由此形成了系统的公共选择和集体行动理论。这些理论集中体现在1990年出版的英文版专著《公共事物的治理之道》一书中。例如，奥斯特罗姆的研究表明，在特定的制度条件下，人们完全能够自愿合作和自主治理公共事物。她将成功治理公共池塘资源的制度条件总结为八项原则，这些制度设计原则在世界范围内得到了广泛的检验和应用。2009年的诺贝尔经济学评审委员会这样评价：“奥斯特罗姆的工作在维持人类社会合作的深层机制方面教给我们新的经验。”近年来，奥斯特罗姆进一步探索将地方的小规模公共资源治理的经验，应用于解决更大规模及全球性的公共资源治理问题。
第三，对社会科学研究方法的贡献。奥斯特罗姆早年对公共池塘资源的研究，主要基于案例研究和实证调查，其理论发展被认为是归纳式的。为了使理论假设可检验，从20世纪90年代初期，奥斯特罗姆和她的同事一起发展了试验室技术，对集体行动困境的人类行为在实验室设定条件下进行预测，并与实证调研的结果相互对照。奥斯特罗姆的这些试验工作揭示，相对于过去的经济科学，对人类合作行为的正确理解，需要对个体的激励及互惠特征和起源做更为细致的分析。奥斯特罗姆的这些工作在过去20年中启发了社会偏好、互惠与合作、博弈理论等领域更多的研究。
以上三个方面是奥斯特罗姆教授的主要学术成就，也是诺贝尔经济学评奖委员会对奥斯特罗姆教授学术贡献的总结。当然，奥斯特罗姆教授的学术成就不仅限于以上三个方面。还值得一提的是，在过去数十年间，奥斯特罗姆与她的同事还致力于发展一套分析人类制度选择及行为的通用语言。这项工作的目的在于通过一个普遍性的框架，将政治学家、经济学家、人类学家、社会心理学家和其他对制度如何影响个人面临的诸多激励及其相应的行为感兴趣的学者所做的工作结合为一体。在博弈论的基础之上，奥斯特罗姆及其同事在20世纪80年代提出了制度分析与发展（IAD）框架，该框架已经被广泛应用于各种实际情景的分析，并通过实证检验不断完善，目前已经成为理解社会行为的精致框架及公共资源管理的精致理论。这一工作至今在奥斯特罗姆的推动下还在不断发展，其重要性还有待社会科学界进一步认识。
埃莉诺·奥斯特罗姆和她的丈夫文森特·奥斯特罗姆共同开创的学术传统，被国际学术界称为布鲁明顿学派（Bloomington School），也被称为多中心理论（Polycentricity）。该学派以严谨的理论关怀和现实世界的关怀并重著称，并以整体性的方法论和跨学科的交融而独具魅力。该学派广泛汲取了各种社会科学和自然科学的智慧，为社会科学的发展提供了独特的理论视野及贡献。虽然该学派的学术背景是政治学、公共管理与公共政策领域的，且在这些领域有着甚为广泛的影响，但这一理论的基本出发点是跨学科的，其理论的内涵、实质与影响已经远远超出其学术背景所及的领域，也对经济学领域产生了重大其影响。此次奥斯特罗姆问鼎诺贝尔经济学奖就是该学派重大影响力的明证。
大师风度，学界垂范
奥斯特罗姆夫妇均为拥有国际声誉的学术大师，他们的治学和为人十分令人敬仰。奥斯特罗姆治学极为勤奋，几十年来日日笔耕不辍。即使已经76岁的高龄，她仍然坚持写作和教学，频繁参加研究所的各种学术活动，每天工作十几个小时。我在与她的交往中能够感受到，她之所以能够几十年如一日孜孜以求，根本上是她对理解人类行为的好奇心和兴趣，及执着的科学求索精神。她从研究工作中得到了很大的乐趣，在给我们教学和学术研讨中，她总是热切希望我们与她一起分享这些乐趣。
尽管拥有很高的学术地位和社会地位，但奥斯特罗姆对待同事和学生十分真诚平等。只要是同事和学生提出与她见面交流，不管多忙她总是尽量满足。我在访学期间向她发邮件求教，总是能够很快得到她的回复。10月9日，也就是她获得诺贝尔奖的前3天，我们在研究所会议室开一个课题研讨会。会上一位从日本来的访问博士生称呼她“Prof.Ostrom”。她马上打断这位学生的发言：“请称呼我Lin，而不是教授，我们是在平等交流”。令我肃然起敬。
10月13日下午，也就是奥斯特罗姆获得诺贝尔奖的次日，她照例来到研究所给学生和访问学者上课。课堂按时开始了，她给大家平静地讲了这样一段话：“我很感激大家，请不要给我发邮件了，因为昨天我收到了800封邮件……我从没有想过要获得诺贝尔奖，我只是想尝试更多的研究。”然后奥斯特罗姆就开始授课，一切与她获得诺贝尔奖之前没有任何不同。
奥斯特罗姆夫妇热爱他们共同创办的研究所，热爱他们的同事和学生。他们生活十分简朴，将大部分收入都捐献给了大学和研究所的基金会，用于支持学校和研究所的发展。这次获得诺贝尔奖的奖金，她打算捐赠给研究所，继续用于支持学生培养和同事的科研工作。在奥斯特罗姆夫妇的精心培育下，拥有36年历史的政治理论与政策分析研究所温馨如家。学生和同事在这里愉快地学习和工作，徜徉在人类社会知识和智慧的大厦中，享受着思想碰撞和科学探索的乐趣。这里似乎是孕育诺贝尔奖再好不过的土壤。