第一节 产业结构现代化的研究方法
产业结构现代化研究以国家为基本研究单元，它可以合理延伸到世界和地区层面；产业结构现代化研究的地理范围，可以是世界、国家或地区等（表1-1）。产业结构现代化涉及国家利益、市场竞争、国际竞争和国际分工，需要多角度和多层面的综合研究。
表1-1 产业结构现代化的研究范围与研究单元的组合
一、产业结构现代化的基本概念
产业结构现代化是国家现代化和经济现代化的一种表现形态和重要组成部分。产业结构现代化研究可以采用现代化研究和发展经济学的一般研究方法。它可以以18世纪初为起点，可以从历史进程、客观现实和未来前景三个角度进行分析。
1.产业结构现代化的词义分析
产业结构现代化涉及三个单词：产业、产业结构和现代化。
产业是一个经济学概念，一般指具有某种相近属性的经济活动的集合，通常指国民经济的某个部门。关于产业分类，目前有多种分类模式，不同国家的产业分类有所差别，而且产业分类随时代而变迁。《国际标准行业分类》（ISIC 3.1版）将国民经济划分为17个门类；《国际标准行业分类》（ISIC 4.0版）将国民经济划分为21个门类。在很大程度上，《国际标准行业分类》2.0版和3.0版是比较适合于工业时代的产业分类，《国际标准行业分类》4.0版则反映了从工业时代向知识时代过渡期的产业分类。
表1-2 典型行业分类情况对比
1996年经济合作与发展组织出版《以知识为基础的经济》报告（OECD，1996），认为知识经济是以知识的生产、传播和应用为基础的经济。1999年中国学者何传启在《第二次现代化》一书中提出了知识时代的三大产业。他认为人类生活有两个基本需要，即物质生活和精神生活需要；人类经济活动围绕两大需求，形成物质产业、服务产业和知识产业三大产业（图1-3，表1-3）。
图1-3 人类生活的两个基本需要和三大产业（示意图）
表1-3 三大产业的划分
简单地说，就是把农业和工业合并成物质产业，把服务业一分为二，分成劳务型服务业和知识型服务业，分别简称服务产业和知识产业。何传启以《国际标准行业分类》（4.0版）为基础，提出了三大产业的行业分类方案：《国际行业分类》（建议版）（表1-4）。这种分类比较符合目前发达国家的经济发展趋势。
表1-4 国际行业分类建议版的总体结构
产业结构的概念出现于20世纪40年代，但是迄今为止没有统一定义。我们认为：产业结构指经济活动的产业分类及其量化比例和相互关系。
现代化研究已经有60多年历史，但迄今为止，现代化没有统一定义。
现代化科学认为：现代化既是一个世界现象，也是一种文明进步，还是一个发展目标。作为一种世界现象，现代化指18世纪工业革命以来人类发展的世界前沿，以及不同国家追赶、达到和保持世界前沿的行为和过程。作为一种文明进步，现代化是从传统文明向现代文明的范式转变，以及人的全面发展和自然环境的合理保护，它发生在政治、经济、社会、文化、生态和个人行为各个领域，同时文化多样性长期存在并发挥作用。作为一种发展目标，已经现代化的国家要保持现代化水平，尚未现代化的国家要追赶和早日实现现代化。
在18～21世纪期间，世界现代化进程大致可以分为两个阶段，其中，第一次现代化是从农业经济向工业经济、从农业社会向工业社会的转变，可以简称为经典现代化或工业时代的现代化；第二次现代化是从工业经济向知识经济、从工业社会向知识社会的转变，可以简称为新型现代化或知识时代的现代化。
现代化科学认为：从政策角度看，产业结构现代化是18世纪工业革命以来产业结构变迁的世界前沿，以及不同国家追赶、达到和保持世界前沿水平的行为和过程。它包括现代产业结构的形成发展、转型和国际互动，产业结构要素的创新、选择、传播和退出，以及追赶、达到和保持产业结构世界先进水平的国际竞争和国际分化；达到和保持世界先进水平的国家是产业结构发达国家，其他国家是产业结构发展中国家，两类国家之间可以转换。
在18～21世纪期间，世界产业结构现代化进程大致可以分为两个阶段，其中，第一次产业结构现代化是从农业经济的产业结构向工业经济的产业结构的转变，可以简称为工业时代的产业结构现代化；第二次产业结构现代化是从工业经济的产业结构向知识经济的产业结构的转变，可以简称为知识时代的产业结构现代化。
2.产业结构现代化的研究对象
产业结构现代化的研究对象是18世纪工业革命以来产业结构变迁的世界前沿，以及追赶、达到和保持世界前沿水平的行为和过程（图1-4），它包括分阶段、分层次、分系统和分部门的产业结构现代化等（图1-2）。
图1-4 产业结构现代化的研究对象（示意图）
3.产业结构现代化的研究内容
产业结构现代化现象是一种复杂的世界现象，可以和需要从不同角度进行研究。根据研究的目的和性质的不同，可以对产业结构现代化研究的研究内容进行分类（表1-5）。
表1-5 产业结构现代化研究内容的分类
4.产业结构现代化研究的组合
首先，研究范围与研究单元的组合。一般而言，产业结构现代化的实证研究，需要明确研究范围和研究单元，它们可以形成一个组合（表1-1）。研究范围可以是全球、国家或地区范围等，研究单元可以是世界、国家或地区等。国家是现代化研究的基本单元。
其次，研究对象与研究内容的组合。研究对象是产业结构和产业结构的现代化，包括产业水平、产业结构和产业质量的现代化等；研究内容包括产业结构行为、结构、制度和观念的现代化等。它们可以组成一个结构组合（表1-6）。
表1-6 产业结构现代化研究的结构组合
二、产业结构现代化的研究方法
产业结构现代化研究可以沿用现代化研究和发展经济学的一般研究方法。
1.产业结构现代化研究的方法论
产业结构现代化研究，大致有五种研究视角和方法论。
首先，从科学角度研究产业结构现代化，可以采用实证主义的研究方法，揭示产业结构现代化的客观事实和基本规律，建立客观的和没有偏见的因果模型。
其次，从人文角度研究产业结构现代化，可以采用阐释主义的研究方法，描述产业结构现代化的意义和关联，建构产业结构现代化现象的话语和理念。
其三，从政策角度研究产业结构现代化，可以采用现实主义的研究方法，归纳产业结构现代化现象的因果关系和价值导向，提出产业结构现代化的解释模型和政策建议。
在现代化科学里，实证研究、阐释研究和实用研究的区分是相对的，有些时候会交替采用三种方法论，有些时候会同时采用三种方法论。一般而言，实证研究提供现代化现象的事实和原理，阐释研究提供现代化现象的意义和关联，实用研究提供现代化现象的选择和建议。
其四，从未来学角度研究产业结构现代化，分析产业结构现代化的趋势，预测它的未来。
其五，从批判角度研究产业结构现代化，分析和批判产业结构现代化的现行理论、实践和失误，提出改进的对策和建议等。
2.产业结构现代化研究的主要方法
产业结构现代化研究是一种交叉研究，自然科学和社会科学的诸多研究方法，都可以作为它的研究方法。例如，调查、模拟、假设、统计分析、定量分析、定性分析、模型方法、理论分析、比较分析、历史分析、文献分析、过程分析、情景分析和案例研究等。
产业结构现代化研究有许多的研究类型，不同研究类型可以采用不同研究方法（表1-7）。
表1-7 产业结构现代化研究的主要类型
产业结构现代化现象的前沿分析。前沿分析包括产业结构现代化的世界前沿的识别、比较和变化分析等。通过分析世界前沿的特征、水平和变化等，研究产业结构前沿的变化规律。
产业结构现代化现象的过程分析。过程分析包括产业结构现代化过程的类型、阶段、特点、内容、原理、动力、路径和模式分析等（图1-5）。产业结构现代化过程的阶段分析，旨在识别和描述它的主要阶段和阶段特征等，分析方法包括定性和定量分析等。
产业结构现代化过程的结果分析。过程的结果与它的时间跨度紧密相关，与起点截面和终点截面（或分析截面）紧密相关（图1-6）。在不同历史截面，产业结构现代化的世界前沿、国际体系和国家状态有所不同，它的指标、水平和特征有所不同；通过两个截面的宏观和微观层次的比较，可以分析在两个截面之间的产业结构现代化的主要结果。截面比较包括定量和定性比较等。一般而言，产业结构现代化过程的结果是时间的函数，产业结构现代性也是时间的函数。
图1-5 现代化现象的过程分析
在起点截面a和终点截面b之间，产业结构现代化进程的结果=截面b-截面a
简化的数学表达式：fb-a=fb-fa
其中，f为产业结构现代化状态函数，fb-a为状态变化，fb为截面b的状态，fa为截面a的状态。
图1-6 现代化过程的结果分析
三、产业结构现代化的系统分析法
现代化研究的系统分析方法是现代化科学的一种常用方法，它主要包括三个步骤和六个部分（表1-8）。其主要特点是：时序分析与截面分析相结合，定量分析与定性分析相结合，分析方法和结果表达的模型化、图形化、数量化、系统性、实证性和科学性等。三个步骤和六个部分相互关联和相互支持，形成现代化的连续的、系列的时间坐标图和截面分布图，从而相对直观和系统地刻画现代化的进程和分布。这种方法可应用于产业结构现代化研究。
表1-8 现代化研究的系统分析方法
1.建立产业结构现代化的坐标体系
产业结构现代化的坐标体系是坐标分析的核心内容，包括产业结构变迁和产业结构现代化的时间表、周期表、坐标系和路线图等。产业结构变迁和产业结构现代化的坐标系由横坐标和纵坐标组成。横坐标可以是历史时间、文明时间等，纵坐标可以是产业结构现代化水平、产业结构现代化指标水平等。文明时间是根据人类文明的“前沿轨迹”所标识的一种时间刻度（表1-9）。
表1-9 文明时间与历史时间的对照表
在世界上，不同国家都采用统一的历史时间；但是，在同一历史时间，不同国家可能处于不同的文明时间。历史时间好比人的生物年龄，文明时间好比人的生理年龄。对于走在人类文明前列的国家，文明时间可能与历史时间是一致的；对于后进国家，文明时间与历史时间是不一致的。例如，2010年，美国处于知识文明时代，一些非洲国家处于农业文明时代。
如果将产业结构现代化进程评价、时序分析、截面分析、范式分析和一般过程分析的结果，标记在产业结构现代化的坐标系里，就可以构成产业结构现代化的坐标图、路线图等。产业结构现代化的坐标图和路线图，既有基本图，也有分阶段、分层次、分部门、分专题和分指标的分解图，它们组成一个产业结构现代化的坐标图和路线图的系统，全方位地表征产业结构现代化的进程和分布。
2.产业结构现代化的系统分析的五种方法
一般而言，产业结构现代化研究不仅要有单要素分析，而且要有整体分析。不能只见树木不见森林。产业结构现代化研究的整体分析，就是分析它的整体变化。那么，如何分析产业结构现代化的整体变化呢？目前没有通用方法。现代化研究，借鉴科学哲学的“范式”概念，分析现代化的“范式”变化，建立现代化研究的范式分析。它适用于产业结构现代化研究。
美国科学哲学家库恩在《科学革命的结构》一书中提出了“范式”的概念，认为成熟科学的发展模式是“范式Ⅰ—科学革命—范式Ⅱ”。简单地说，范式指科学共同体公认的范例，包括定理、理论和应用等。在科学发展史上，一种范式代表一种常规科学（成熟的科学），从一种范式向另一种范式的转变就是科学革命。在科学哲学领域，尽管还存在争议，范式和科学革命被认为是解释科学进步的一种有力理论。
借鉴库恩的“范式”思想，可以把与经济、社会、政治、文化、环境管理和个人行为的典型特征紧密相关的“文明类型”理解为一种“文明范式”（表1-10）。依据这种假设，文明发展可以表述为“文明范式Ⅰ—文明革命（文明转型）—文明范式Ⅱ”，或者“文明类型Ⅰ—文明革命（文明转型）—文明类型Ⅱ”。这样，可以抽象地认为，文明发展表现为文明范式的演变和交替，现代化表现为现代文明范式的形成和转变。反过来说，可以用文明范式和范式转变为分析框架，讨论文明特征和现代化特征的定性变化。
表1-10 人类历史上的文明范式及其代表性特征
产业结构现代化研究的范式分析，可以参考现代化研究的文明范式分析。依据产业结构生产力水平和结构进行分类，人类产业结构主要有四种基本类型：原始产业结构、农业时代的产业结构、工业时代的产业结构和知识时代的产业结构（1-11）。它们既是产业结构变迁的不同历史阶段的形态，又同时存在于现今世界。
表1-11 人类历史上的产业结构范式及其代表性特征
一般而言，产业结构变迁是不同步的，国家内部发展也是不平衡的。当某个国家进入某种基本产业结构形态时，它的内部可以存在一些生产力水平比基本产业结构形态的生产力水平更低或者更高的产业结构形态；它们的规模相对较小，可以统称为亚产业结构形态。国家的基本产业结构形态和亚产业结构形态是相对的，不是绝对的，可以相互转换。
产业结构现代化是一种产业结构变化，包括定性变化和定量变化。其中，定量变化可以定量评价。例如，《中国现代化报告》提出了一批现代化过程的定量评价模型，包括第一次现代化、第二次现代化、综合现代化、地区现代化、经济现代化、社会现代化、文化生活现代化、生态现代化、农业、工业和服务业现代化等的评价方法，并完成1950年以来131个国家的现代化定量评价。
产业结构现代化研究的时序分析是现代化系统分析的重要内容。它旨在通过分析比较产业结构现代化的时间系列数据、特征、资料和变化，揭示产业结构现代化的长期趋势及其变化规律。时序分析主要用于产业结构现代化的历史进程研究，可以作为一种趋势分析。
首先，选择分析指标。一般选择关键指标进行分析。结构指标多数是定量指标。
其次，选择分析的国家样本。目前，世界上有190多个国家。如果条件许可，可以对每一个国家进行时序分析。如果条件不许可，或者根据研究目的，可以选择若干国家进行时序分析。《中国现代化报告2018》选择25个国家作为分析样本（表1-12）。它们的国民收入（GNI）约占世界总收入的70%，人口约占世界总人口的33%。受限于数据获取，这些分析样本主要来自OECD成员国。
表1-12 产业结构现代化的时序分析的国家样本（2016年）
其三，选择分析的时间范围。一般的时间跨度约为300年（1700年至今）。
其四，采集和建立分析指标的时序数据和资料。一般而言，定量指标采用权威部门的统计数据或著名学术机构的相关数据；定性指标应采用比较科学客观的研究资料。
其五，系统分析现代化的定量指标的变化和长期趋势等。
其六，系统分析现代化的定性指标的长期趋势和特征等。
产业结构现代化研究的截面分析是现代化系统分析的重要内容。它旨在通过分析比较产业结构现代化的不同时间截面的数据、特征、资料和变化，揭示或阐释产业结构现代化的结构特征及其规律等。截面分析主要用于产业结构现代化的现状研究和历史进程研究。
首先，选择分析变量。同时序分析一样，从三个方面选择关键指标进行分析。
其次，选择分析国家和国家分组（表1-13）。世界范围的产业结构现代化研究的截面分析，可以包括全部国家（有数据的国家）。为便于表述截面特征，可以对国家进行分组，并计算每组国家的特征值。除按国家经济水平分组外（根据人均国民收入对国家分组），还可以按国家现代化水平和产业结构现代化水平分组。
表1-13 2015年截面分析的国家分组
其三，选择分析截面。可以根据研究目的和需要选择截面。
其四，采集和建立分析指标的截面数据和资料。一般而言，定量指标采用权威部门的统计数据或著名学术机构的相关数据；定性指标应采用比较科学客观的研究资料。
其五，定量分析需要计算每组国家某个变量的“特征值”。计算方法大致有三种：“中值法”“平均值法”和“回归分析法”。《中国现代化报告》采用第二种方法——算术平均值法。
其中，Xij为第i组国家第j个变量的“特征值”；∑xij为第i组国家第j个变量的每个国家的数值的加和；nij为国家个数，即第i组国家第j个变量的具有数据的国家个数。
其六，单个截面的系统分析。主要分析截面的结构特征、水平特征和性质特征，包括国家经济水平与现代化变量的截面“特征关系”和统计关系，制度和观念的截面特征等。关于截面特征的分析，可以是定性、定量或综合分析。
其七，多个截面的比较分析。两个或多个截面之间的比较，包括结构比较、水平比较、特征比较和性质比较等，还可以计算分析指标的变化速率等。
面板数据模型分析是现代化研究定量分析的重要方法。它旨在同时利用时间序列数据和截面数据建立综合分析模型，拓展分析维度，弥补因单纯的时间序列分析和单纯的截面分析所存在的不足，发现更多的影响因素，构建更为精准的分析模型，进而有效降低规律分析和趋势分析的误差（李子奈等，2000；白仲林，2008；王志刚，2008；巴尔塔基，2010）。
首先，检验面板数据的平稳性。为了避免伪回归，确保估计结果的有效性，我们必须对各面板序列的平稳性进行检验。单位根检验目前是较为常用的数据平稳性检验方法。
其次，检验协整关系。为了考察变量间长期均衡关系，确保方程回归结果的准确性，需要进行协整检验。常用的协整检验方法有Pedroni法、Kao法、Johansen法等。
其三，选择面板模型。面板数据模型的一般形式如下：
其中，i=1，2，……，N，表示N个个体；t=1，2，……，T，表示已知的T个时间点；yit是被解释变量对个体i在t时的观测值；xkit是第k个非随机解释变量对于个体i在t时的观测值；βki是待估计的参数；μit是随机误差项。当N=1时，此时的面板数据模型还原为时间序列模型；当T=1时，此时的面板数据模型还原为截面数据模型。用矩阵表示的面板数据模型如下：
其中，
面板数据的静态模型大致有三大类：混合回归模型（不存在个体或截面的显著性差异）、固定效应模型（对于不同的截面或不同的时间序列，只有截距不同而斜率相同）、随机效应模型（存在个体和时间变化的随机性因素）。在面板数据分析模型形式的选择方法上，经常采用F检验决定选用混合模型还是固定效应模型，然后用Hausman检验确定应该建立随机效应模型还是固定效应模型。
其四，模型结论分析。
3.产业结构现代化的系统分析的分析变量
由于产业结构现代化的研究对象非常复杂，一项研究不可能对它的所有方面和全部过程进行分析。比较合理和有效的方法是选择有限的关键变量进行分析。分析变量的选择，需要考虑三个因素：具有学术或政策意义；便于国际比较和分析；可以获得连续数据或资料。
产业结构现代化研究的分析变量，包括定量和定性指标、共性和个性指标（表1-14）。定量指标，多数可以通过统计资料获得数据；没有统计数据的定量指标（新现象），需要专题研究。一般而言，制度和观念变化是定性指标，可以定性分析，缺少统计数据。有些时候，定性指标可以通过社会调查，转换成相应的定量指标。共性指标是反映产业结构现代化的共性、普遍特征和要求的指标，如产业增加值占GDP的比例和产业就业人员占就业总数的比例等，多数为定量指标。个性指标是反映产业结构现代化的个性、特殊性和多样性的指标，多数为定性指标，如产业政策等。
表1-14 产业结构现代化研究的分析变量的主要类型
一般而言，人均指标、结构指标、效率指标和共性指标，可以用于产业结构现代化的定量评价；总量指标、增长率指标、定性指标和个性指标，可以用于产业结构现代化的特征分析。
产业结构现代化研究的分析变量，根据长期趋势和变化特点的不同，可大致分为八种类型：
①上升变量：有些变量随时间而上升，其数值会发生短期波动。
②下降变量：有些变量随时间而下降，其数值会发生短期波动。
③转折变量：有些变量经历上升和下降（或者下降和上升）两个阶段。
④波动变量：有些变量长期在一定范围内波动，运动没有明显的方向性，趋势很平缓。
⑤随机变量：有些变量的变化是随机的，趋势不明显。
⑥地域变量：有些变量的变化趋势存在明显的地域差异和多种形式，没有统一趋势。
⑦稳定变量：有些变量的变化幅度非常小，或几乎没有明显变化。
⑧饱和变量：在上升或下降变量中，有些变量的数值已经饱和或接近饱和，数值不再发生变化或变化不大。
一般而言，上升和下降变量可以用于现代化评价，转折变量和波动变量用于政策分析。
本《报告》选择12类358个指标作为产业结构现代化研究的分析变量（表1-15）。
表1-15 产业结构现代化的分析指标和分析变量
《中国现代化报告》通常以高收入国家的平均值代表发达国家的平均水平。本《报告》分析的部分统计指标，缺少高收入国家的平均值。从操作角度考虑，我们“虚拟”一个发达国家，假设它的发展水平为美国、日本、德国、英国和法国的算术平均值。
本《报告》研究的定量数据，集中采集于2017年7月，主要来自世界银行世界发展指标网络数据库、OECD产业结构和投入产出数据库等。需要说明的是，不同来源的数据存在一定差异，需要谨慎对待；我们将注明数据来源，以便读者比较分析。