第一部分 文明与现代化：事实和理论
第一章 什么是21世纪的现代化
20世纪50年代以来，实现现代化就一直是我国的奋斗目标，从“四个现代化”“三步走战略”到“中国复兴梦”。在一定程度上，“现代化”承载着新中国几代人的光荣与梦想。2020年中国将建成“全面小康社会”，将进入“基本实现现代化”的发展阶段。
那么，什么是现代化？什么是21世纪的现代化？事实上，现代化作为一个发展趋势和国际潮流，大致起步于18世纪，扩散于19世纪，流行于20和21世纪。从18世纪到21世纪，现代化的内涵和特征发生了巨大变化。目前，世界上绝大多数国家都在自觉或不自觉地经历某种现代化过程，都在直接或间接地把实现现代化作为一种发展目标（马蒂内利，何传启，2014）。世界现代化研究，大致起步于20世纪50年代，先后形成现代化研究、后现代研究和新现代化研究三次浪潮，产生了众多理论（图1-1），不同理论对“现代化”的解释有所不同。下面主要从“新现代化研究”角度，讨论“现代化”的三种解释。
图1-1 世界现代化研究的三次浪潮
一、现代化是一个世界现象
在新现代化研究领域，现代化是一个世界现象，需要多学科的交叉综合研究。从历史角度看，先有现代化现象，后有现代化一词。作为一种历史现象，现代化是18世纪工业革命以来人类发展的世界前沿，以及追赶、达到和保持世界前沿水平的行为和过程；其中，发达国家要保持世界前沿水平，发展中国家要追赶世界前沿水平。形象地说，现代化就像是一场人类发展的国际马拉松比赛，跑在前面的国家成为发达国家，其他国家是发展中国家；发达国家有可能掉下来，发展中国家也可以赶上去，这种位置转换具有一定规律性（图1-2）。例如，《中国现代化报告》发现，在20世纪后50年里，发达国家下降为发展中国家的比例约为10%，发展中国家升级为发达国家的比例约为5%（图1-3）。
图1-2 现代化是一个世界现象：犹如一场人类发展的国际马拉松比赛
图1-3 50年国家地位的转移概率
许多学者认为，现代化现象至少可以追溯到18世纪的英国工业革命和法国大革命（Bendix，1967）。早在16世纪，欧洲文艺复兴进入尾声，欧洲社会发生了很大变化，航海大发现激发了人们的空前热情，许多欧洲人相信一个新时代已经来临，那就是“现代”。紧接着发生的一系列变革，如科学革命、启蒙运动和工业革命等等，强化了这种观念。到18世纪中叶，欧洲翻天覆地的变化使人们相信，“成为现代的、满足现代的需要”代表了时代潮流。于是发明了一个新词“现代化”（1748～1770年），用来描述这个新现象（表1-1）。随后，“现代化”走出欧洲，向其他地区扩散。
表1-1 从“现代”到“现代化”
目前，“现代化”是一个多义词，它的基本词义是从“现代”衍生出来的。
·用作名词，现代化有两层含义。①指实现现代化的行为。②指实现现代化以后的状态，即具有现代特点或满足现代需要后的状态，通常指世界先进水平。例如，国家的现代化等。
·用作动词，现代化指实现现代化的过程和行为，即成为现代的或满足现代需要的过程和行为，通常指追赶、达到或保持世界先进水平的过程和行为。例如，农业现代化等。
·用作形容词，现代化指已经现代化的，即具有现代特点的或满足现代需要的；在这种意义上，最新的、最好的和最先进的就是现代化的。例如，现代化学校等。
二、现代化是一种文明进步
从学术角度看，现代化既是一个世界现象，也是一种文明进步；前者是表象，后者是本质。作为一种文明进步，现代化是从传统文明向现代文明的范式转变（图1-4），以及人的全面发展和自然环境的合理保护；它发生在政治、经济、社会和文化各个领域，同时文化多样性长期存在并发挥作用。现代化包括四个转变，即从传统政治向现代政治、从传统经济向现代经济、从传统社会向现代社会、从传统文化向现代文化的转变；人既是现代化的行为主体，也是现代化的受益者。现代化现象首先出现在少数先行国家，然后扩展到世界绝大多数的国家和地区，但也有少数的地区和民族没有参与现代化进程。
现代化发生在人类文明的各个领域，而且不同领域各有特点。不同领域的学者对现代化现象进行了研究，形成了众多的现代化理论（详见参考文献）。目前，10种理论受到较多重视，分别是经典现代化理论、依附理论、世界体系理论、后现代化理论、生态现代化理论、反思性现代化理论、全球化理论、多元现代性理论、第二次现代化理论和综合现代化理论等，它们从不同角度解释现代化的特征和原理。这里简介三种理论解释。
图1-4 现代化是一种文明进步：18世纪以来人类文明的两次转变
·经典现代化理论是20世纪50～60年代形成的。它不是一个单一理论，而是关于现代化现象的一个理论集合，大致包括六个分支和六个流派。其中，来自政治学、经济学、社会学和历史学等领域的学者，研究方法各有特色，对现代化的理论解释也有所差别。例如，社会学家普遍认为，现代化是一种社会变迁，是从传统社会向现代社会的转变（Bendix，1967）。历史学家罗荣渠（1993）认为，广义而言，现代化是一个世界性的历史过程，是从传统农业社会向现代工业社会的全球性的大转变；狭义而言，现代化指落后国家迅速赶上先进工业国家水平的过程。欧美学者认为，现代性是现代化结果的抽象表述，如政治民主化、经济工业化、社会城市化、文化理性化、现代科技和普及义务教育等。
·20世纪70～80年代，后现代化理论登上学术舞台。它并不是一个完整的理论体系，而是关于后工业社会、后现代主义、后现代性和后现代化研究的一个思想集合。例如，美国学者贝尔认为（Bell，1973），人类社会发展分为三个阶段：前工业社会、工业社会和后工业社会。法国学者利奥塔尔在《后现代状态：关于知识的报告》一书中指出，在后工业和后现代的年代，知识成为一种商品和首要生产力（Lyotard，1979）。美国学者殷格哈特强调，现代化是非线性的，从传统社会向现代社会的转变是现代化，从现代社会向后现代社会的转变是后现代化（Inglehart，1997）。德国学者查普夫认为（2000），现代社会需要继续现代化，美国学者图亚江称之为“新现代化”（Tiryakian，1991）等。
·20世纪90年代，第二次现代化理论应运而生，与信息革命、知识经济、知识社会、网络文化和创新体系关系紧密，是本书作者提出来的（何传启，1998，1999，2013）。这种理论认为，现代化既是人类发展的世界前沿，以及达到和保持世界前沿的过程，也是人类文明从传统文明向现代文明的范式转变，以及人与自然的互利共生；在18～21世纪末期间，世界现代化进程可以分为两大阶段，其中，第一次现代化是经典现代化，是从农业经济向工业经济、从农业社会向工业社会的转变，主要特点包括工业化、城市化、民主化、理性化、普及义务教育、社会福利和重视经济增长等；第二次现代化是新型现代化，是从工业经济向知识经济、从工业社会向知识社会的转变，主要特点包括知识化、信息化、绿色化、智能化、仿生化、体验化、全球化、普及高等教育、创新驱动和提高生活质量等。没有完成第一次现代化的国家和地区，可以推动两次现代化的协调发展，集聚两次现代化的精华，降低现代化过程的失误，迎头赶上第二次现代化的未来世界前沿；这种模式被称为“综合现代化”，即从半工业经济向知识经济、从半工业社会向知识社会的转变，主要特点是工业化、城市化、民主化、知识化、信息化和绿色化的协调推进等。
如果把传统社会分为原始社会和农业社会两个阶段，把现代社会分为工业社会和知识社会两个阶段，那么，经典现代化（第一次现代化）是从农业社会向工业社会的转变，后现代化是从工业社会向知识社会转变的过渡期，第二次现代化是从工业社会向知识社会的转变（图1-5）。经典现代化理论、后现代化理论和第二次现代化理论分别解释了这三种转变。
图1-5 两次现代化的示意图
21世纪的现代化，比18、19和20世纪的现代化更加复杂。在21世纪，国家现代化大致有三条路径，即第一次现代化、第二次现代化和综合现代化（图1-6）。2012年约有20多个国家处于第二次现代化，100多个国家处于第一次现代化，少数国家处于传统农业社会（何传启，2015）。未来90年，处于第一次现代化的国家数量将下降，进入第二次现代化的国家数量会增长，没有完成第一次现代化的国家多数会选择综合现代化路径。
图1-6 21世纪国家现代化的三条路径
三、现代化是一个发展目标
从政策角度看，在许多国家和领域，现代化被作为一个发展目标。其中，已经实现现代化的国家，其目标是保持现代化水平。没有实现现代化的国家，其目标是早日实现现代化。
国家现代化是全面的现代化，包括全部领域和所有方面的现代化，例如，政治现代化、经济现代化、社会现代化、文化现代化、生态现代化和人的现代化等。
在新现代化研究领域，国家现代化有三个目标，其中第二个和第三个目标是动态的。
·第一个目标：实现第一次现代化，完成从农业社会向工业社会的转变。所有国家都有可能完成，但完成时间有先有后。目前，发达国家已经全部完成，部分发展中国家已经完成。
·第二个目标：实现第二次现代化，完成从工业社会向知识社会的转变。所有国家都有可能完成，但完成时间的差别会很大。目前尚没有国家完成，预计发达国家到21世纪下半叶才能完成。
·第三个目标：追赶、达到和保持人类发展的世界先进水平。在任何时候，达到和保持世界先进水平的国家是少数，没有达到世界先进水平的国家是多数。第三个目标只有部分国家能够实现。
根据国家现代化水平分组，所有国家可分为两组：发达国家和发展中国家；发展中国家还可细分为三组：中等发达国家、初等发达国家和欠发达国家。在四组国家中，发达国家的现代化水平是最高的，具有世界先进水平；中等发达国家的现代化水平超过世界平均水平，但低于发达国家；初等发达国家的现代化水平低于世界平均水平，但高于欠发达国家；欠发达国家的现代化水平最低，一般低于发达国家平均水平的30%（表1-2）。
表1-2 国家发达的分类标准
《中国现代化报告》发现，在过去300年里，发达国家占全部国家的比例低于20%，发展中国家占全部国家的比例超过80%。例如，2012年在人口超过百万的131个国家中，发达国家约占16%，发展中国家约占84%；其中，美国等21个国家为发达国家，俄罗斯等20个国家为中等发达国家，泰国等43个国家为初等发达国家，肯尼亚等47个国家为欠发达国家。
在新现代化研究领域，为了便于理解和讨论，可以把发达国家简称为“现代化国家”，发展中国家简称为“非现代化国家”。当然，现代化是一个动态的和不平衡的过程，目前发达国家和发展中国家都在经历某种现代化（马蒂内利，何传启，2014），有些发达国家在某些方面没有达到世界先进水平，有些发展中国家在某些方面达到世界先进水平。
从政策角度看，发达国家和发展中国家的现代化目标是不同的。
·发达国家（“现代化国家”）的现代化目标：保持世界先进水平或现代化水平，或实现某个方面的现代化，如果它的某个方面没有达到现代化水平的话。
·发展中国家（“非现代化国家”）的现代化目标：尽快达到世界先进水平，早日实现现代化，升级成发达国家或现代化国家。在发展中国家中，中等发达国家目标是直接成为发达国家；初等发达国家目标是两步走，先升级为中等发达国家，然后成为发达国家；欠发达国家则需要三步走，从初等发达到中等发达再到发达国家水平。
从实现“第三个目标”的角度看，不同国家可以分步实现。
·高标准实现现代化：国家现代化水平超过高收入国家的平均水平，进入世界前列。
·全国平均实现现代化：国家现代化水平超过高收入国家平均值的80%，进入发达国家行列。
·基本实现现代化：国家现代化水平超过高收入国家平均值的50%，超过世界平均水平，进入中等发达国家行列。
2012年中国仍然是一个发展中国家，处于初等发达国家行列（发展中国家的中间水平）；中国第一次现代化指数达到96，排名世界131个国家的第58位；第二次现代化指数和综合现代化指数分别为42和44，分别排名第56位和第62位（何传启，2015）。
在20世纪60年代，中国提出“农业现代化、工业现代化、国防现代化和科技现代化”的发展目标，实质是四个方面的现代化。一般而言，农业和工业现代化属于经济现代化，国防现代化属于政治现代化，科技现代化则与文化现代化和经济现代化紧密相关。
在20世纪80年代，邓小平同志提出“三步走”发展战略，预计在2050年前后达到世界中等发达国家水平，基本实现现代化。《中国现代化报告》根据国家现代化指数的年均增长率进行预测，中国有可能在2020年完成第一次现代化，建成全面小康社会；在2040年左右超过世界平均水平，成为一个中等发达国家，基本实现现代化；在2080年左右成为一个发达国家，全国平均实现现代化；在21世纪下半叶走到世界前列，实现伟大复兴。
在过去300多年里，世界上约有20多个国家10亿人口实现了现代化；在21世纪100年里，中国将约有14亿人要实现现代化。中国现代化将是一项史无前例的伟大工程，将是对人类文明的一个巨大贡献。
四、结束语
在新现代化研究领域，现代化是一个多义词。首先，它是一个世界现象，是18世纪以来人类发展的世界前沿，以及追赶、达到和保持世界前沿水平的行为和过程。其次，它是一种文明进步，是从传统文明向现代文明的范式转变，发生在政治、经济、社会和文化各个领域。其三，它是一个发展目标，已经实现现代化的发达国家要保持现代化水平，尚未实现现代化的发展中国家要努力追赶和实现现代化。中国目标是在21世纪下半叶高标准实现现代化。
何传启（中国科学院中国现代化研究中心）
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