1.4　研究方法与思路

1.4.1　研究方法

本书采用定性与定量分析相结合的研究方法。定性分析主要是通过主观判断，在分析能力和已有研究整体把握的基础上进行分析，定量分析主要用于分析研究对象之间的数理关系、数量特征和变化趋势，根据推理结果揭示并描述研究对象的作用机理、路径选择和发展趋势。本书以公共物品理论、公共选择理论、政策性金融理论、城市管理理论基础作为出发点，挖掘内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制的创新，通过定性分析法，分析现阶段内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制现状并找到投融资障碍和局限的突破口，建立适合本土化的小城镇基础设施建设投融资管理体制。运用三阶段DEA和超效率DEA等计量模型实证分析内蒙古小城镇基础设施建设投融资效率。定性和定量分析相结合的方法使本书的研究更具客观性和科学性。

本书采用文献研究和实地调研相结合的方法，通过对大量文献及年鉴的梳理与总结，提取了有用的相关研究成果加以借鉴。为了将国内一些典型基础设施投融资方式及运作进行具体运用，本书选择了全国近10年内重要的基础设施投融资方式：北京市小城镇发展基金——小城镇基础设施建设点对点融资操作；河北固安产业园区投融资模式——固安模式；大汉模式创新型PPP——城镇开发；以及内蒙古小城镇实践采用PPP模式运作案例，从微观层面研究基础设施投融资运作、特征，为内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制提供建议和设计方案。在理论积累的同时，深入内蒙古小城镇，采用文献研究、个别访谈、个案分析、实地考察等方法，对兴安盟突泉镇、六户镇、呼伦贝尔市鄂伦春自治旗阿里河镇、赤峰市红庙子镇等小城镇进行重点调研，取得第一手资料，力求做到理论与实践相结合。

基础设施在不同国家的不同经济发展阶段都会经历集中大规模的发展时期，本书对发达国家基础设施投融资管理体制进行了比较分析，揭示了不同基础设施投融资管理体制下政府作用、投融资主体、投融资方式等方面的差异和共有规律，吸收发达国家和一些发展中国家的先进经验，结合我国的实际及内蒙古的实践，谨慎比较，在比较中发现问题和差异，为内蒙古小城镇基础设施投融资的选择提供借鉴。

1.4.2　研究内容

本书以投融资管理体制为主线，围绕城镇化与小城镇、小城镇与基础设施、基础设施与投融资之间的关系，对小城镇基础设施投融资管理体制问题展开研究，以公共物品理论、公共选择理论、政策性金融理论及城市管理理论为基础，从基础设施的基本属性出发，界定政府的投资范围，明确政府的财政责任边界，以提高内蒙古小城镇基础设施建设投融资效率为主要目标，寻求城镇化进程中内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制创新。本书结合内蒙古自治区蒙元文化的特点和草原特色，因地制宜地完善内蒙古小城镇基础设施市场化投融资管理体制，建立国家、地方、社会和个人的多元化投融资管理体制。

本书研究的主要内容包括以下几个部分：

第一部分为绪论。综合阐述本书的研究背景及意义，综述国内外相关研究成果及实践，并对研究的基本概念进行界定的基础上，分析了基础设施与投融资管理体制的关系，并对主要研究内容和研究方法进行阐述。

第二部分为小城镇基础设施建设投融资管理体制的理论基础。主要归纳和总结了公共物品理论、公共选择理论、政策性金融理论和城市管理理论等理论，并阐述了理论基础对小城镇基础设施建设投融资管理体制研究的指导意义。

第三部分为小城镇基础设施建设投融资管理体制的国际经验。通过介绍和分析西方国家小城镇建设及基础设施投融资管理体制的情况，总结出各国小城镇基础设施建设投融资管理体制的经验，为内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制的完善奠定经验基础。借鉴美国市场主导型、德国政府主导型、英国政府与市场并重型及加拿大区域融资机构主导型的基础设施投融资管理体制，结合我国的基础设施投融资实践，探索内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制，其核心是“政府主导、市场运作、政策支持、多元参与”。

第四部分为国内典型小城镇基础设施建设投融资管理体制案例分析。国内小城镇在各个领域进行了多元化投融资主体参与基础设施建设的探索和实践，社会资本参与小城镇基础设施投融资建设已经取得了诸多成功经验。各种基础设施投融资管理体制各具特色，对各种广泛推广的基础设施投融资管理体制进行研究，对其投资主体、融资方式、运行机制、政府职能等问题进行深入探讨，可以为内蒙古小城镇基础设施投融资方式创新提供借鉴方案。

第五部分为内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制分析。通过对内蒙古小城镇发展的现状、基础设施建设总体现状及内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制现状进行分析，探讨了内蒙古小城镇基础设施建设投融资管理体制中存在的问题。

第六部分为内蒙古小城镇基础设施投融资效率的实证研究。运用三阶段DEA和超效率DEA方法，全面、准确地评估内蒙古小城镇基础设施投融资效率，从规模效率、技术效率反映出内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制效率有待提高，改善纯技术效率和规模效率来提高基础设施投融资效率是内蒙古小城镇建设投融资管理体制要考虑的方向。

第七部分为内蒙古小城镇基础设施投融资管理体制政策建议。借鉴前面第三部分和第四部分的国内外经验，总结第五部分和第六部分现存在的问题。结合内蒙古自治区蒙元文化的特点和草原特色，因地制宜地完善内蒙古小城镇基础设施市场化投融资管理体制，提出以下有针对性的政策建议。统筹规划，制度先行，突出草原生态文化特色，明确投融资生态功能定位；定位明确，产业支撑，依托内蒙古小城镇资源优势和特色，构建多元化投资投融资管理体制，拓宽内蒙古小城镇基础设施建设投融资渠道；健全牧区及“三少民族”生态转移小城镇基础设施资金保障机制，理顺内蒙古小城镇基础设施投融资体制；政府引导，市场运作，创新内蒙古小城镇基础设施建设PPP应用机制；推进开发性金融，落实供给侧结构性改革，完善内蒙古小城镇基础设施建设投融资体制；因地制宜地发展内蒙古绿色债券市场，完善内蒙古小城镇基础设施投融资特色制度建设。

1.4.3　研究思路结构图

图1-2　思路结构