二、中期管理
在总结2014年度北京社科基金项目年度检查工作的经验基础上，市社科规划办通过调整工作重心、创新工作方法，继续深挖项目中期管理工作潜力，推动项目研究、科研管理和服务水平上新台阶，为项目结项工作打下坚实基础。
（一）项目年度检查
1.年度检查基本情况
2015年，北京社科基金项目年度检查工作进一步突出检查重点，在掌握项目运行情况、摸索重要事项变更规律、督促逾期项目结项、促进项目成果转化应用、激发各单位科研管理部门工作主动性等方面下功夫。
2015年6月至8月，市社科规划办按照计划，对2013年（含）以前立项的724项在研年度项目进行检查，以了解和掌握项目研究进度、经费使用状况、阶段成果及其转化应用以及项目研究存在的问题等情况。检查结果显示，实际有697项课题参加了年度检查，其中136项课题进入鉴定或结项阶段，27项课题未参加检查，项目参检率为96.3%，实际项目参检数量同比增长24%（见图3—8）。本次年度检查共验收阶段成果1757项，其中，有1186项发表，95项出版，26项获奖，34项成果获有关领导批示或被相关部门采纳，10项成果被《成果要报》采用（见图3—9）。
图3—8 2015年度检查基本情况
图3—9 2015年度检查项目成果转化情况
通过对年度检查材料的审核、分析和统计，基本掌握了应检项目的基本情况、科研动态和项目研究及管理过程中存在的问题，具体情况如下：
（1）年度检查项目数量逐年上升，项目研究总体进展顺利。
随着北京社科基金项目立项数量的不断增加，在研项目数量急剧增长，项目年检数量也逐年增长（见图3—10）。目前已拨款在研年度项目总量累计近1400项（不包含研究基地项目和与市教工委、市教委合作立项项目），本次应参加年度检查的项目数量已超过总量的一半。检查结果显示，此次年度检查实检项目中有近50%的项目研究进度基本正常，此外，还有近20%的项目基本完成研究任务，处于申请鉴定或结项状态。由此可见，大部分在研项目研究总体进展顺利。
图3—10 2013—2015年年度检查情况对比图
（2）项目研究喜结硕果，学术质量不断攀升。
在697项实检项目中，涌现出一批具有一定开创性和较高学术价值的研究成果，且量多质优。更可喜的是，在北京社科基金项目的大熔炉里，知名专家再攀学术高峰，中青年学者淬火成材，首都社科界研究队伍茁壮成长。如首都师范大学张志忠教授主持的“莫言与新时期文学创新经验研究”已经发表12篇相关研究成果，其中多篇刊发于《黄河》《名作欣赏》《中国现代文学研究丛刊》等一类刊物；北京语言大学华学诚教授主持的“《方言》明清校注本整理集成”在《语文研究》《文献语言学》等核心期刊上发表阶段成果7篇；中国政法大学张秀华教授主持的“马克思与怀特海的哲学比较研究”产生8篇阶段成果，分别发表于《哲学研究》《自然辩证法研究》等核心期刊；中国人民大学张辉锋副教授主持的“北京市影视剧产业的融资环境及制度创新”在《国际新闻界》等核心期刊发表7篇相关阶段成果；清华大学吴琼副教授主持的“新媒介背景下北京市公共信息服务设计研究”在《装饰》等核心期刊上发表5篇相关论文，并有4篇文章入选“第三届交互设计国际会议论文集”；北京交通大学郭烁副教授主持的“依法加强网络社会管理研究——侧重网络时代著作权的刑事法律规制”在《法学家》等刊物发表相关阶段成果3篇；对外经济贸易大学卢海君副教授主持的“北京市文化创意产业保护的立法研究”发表相关论文10余篇，并出版74万余字的专著一部，等等。
（3）深耕重大、核心问题，成果资政价值上新台阶。
在经济发展进入新常态、社会治理面临大变革的当下，首都社科研究更多地聚焦于社会发展前沿，集聚政、产、学、研的优势，发挥服务决策的智库作用。中国人民大学毛飞博士主持的青年项目“北京创新农业经营体制机制研究”的阶段成果《进一步发挥全国供销合作社综合服务平台作用》2014年3月得到国务院副总理汪洋同志的批示；北京工商大学倪国华副教授主持的“通过发展社区支持农业（CSA）推动首都生态环境保护的路径与政策研究”的阶段成果《发展社区支持农业（CSA）降低首都“空气”和“水”污染》被北京社科基金项目《成果要报》采用，2014年12月获副市长林克庆同志批示；北京交通大学冯华教授和北京财贸职业学院张淑梅副教授的研究成果《关于建立中关村国家创新特区的建议》被北京社科基金项目《成果要报》采用，2013年10月获市委常委、宣传部长李伟同志批示；中共北京市委党校周春明教授主持的“实现中国梦背景下北京市领导干部思想状况调研”的阶段成果《北京市领导干部两个值得关注的思想状况》，于2015年3月获得市委常委、组织部长姜志刚同志批示；中央财经大学王卉彤教授主持的“建立健全北京市绿色金融体系与优化机制研究”的阶段成果《关于海淀区地方财政收入与经济发展问题的报告》得到时任市委委员、海淀区委书记隋振江等同志批示；北京市委党校曹颖副教授主持的“基于信访视角的社会心态管理与风险预警机制研究”的相关成果被市委办公厅主办的《北京信息》采用；北京联合大学郭彦丽副教授主持的“北京市文化产业重大项目促进与绩效评价研究”的相关成果被北京市国有文化资产监督管理办公室采用，等等。
（4）项目管理严格有序，管理措施各具特色。
多数单位的年度检查工作组织有序，报送材料及时整齐，具体负责的同志积极配合、认真负责，高质量地完成了年度检查工作。尤其是项目管理机制健全、管理措施有效、管理人员齐备的有关二级管理单位，在结合本单位项目研究特点的基础上，不断完善管理办法，推出有力措施提高项目管理水平，较好地促进了项目研究如期进行。如：北京科技大学实行项目全流程管理，项目立项后及时召开由项目所在学院主管科研副院长、科研秘书和项目负责人参加的专题会议，研究、沟通、解决相关问题；加强项目进度跟踪和自查，将检查结果通报项目负责人和所在学院；严格监督财务经费支出，把关专项资金的最终出口。首都医科大学不断优化项目管理流程，采取项目负责人自查、所在学院（学系）会议审查、科研处集中检查相结合的方式，加强三者之间的互动与监督，提高项目管理效率；聘请专家对阶段性成果等材料进行审查，确保学术成果真实有效。外交学院加强科研项目管理，制定了细致的工作规范；提高服务意识，实行项目全过程管理，定期了解项目进展，强化项目中后期管理质量，督促成果转化，所有参检项目全部运行顺利，按期结项率达100%。首都经济贸易大学加强对项目研究工作的积极引导，协助课题组调整教学和科研计划；督促课题组按时开展调研、召开会议、撰写论文；实行分批拨付配套奖励制度并与年度检查结果挂钩；严格结项预评审制度，提高项目成果质量。中国青年政治学院积极为课题组办实事，举办学术沙龙等，增进各课题组及项目负责人之间的交流与沟通；开展业务培训，向项目负责人讲解项目管理制度及经费使用规定；谋划项目完成情况与教师考核和职称评比挂钩机制。中国人民公安大学连续3年报送的年度检查材料完备规范，阶段成果数量多、质量优；及时修订相关科研管理办法，以适应北京社科基金项目管理办法的最新要求和规定；强化校内二级管理单位管理职责，严格落实报送材料的评议和预审制度，对不符合要求的材料一律要求修改并再次评审。北京航空航天大学重点审核项目研究变更申请，确认事由的真实性，把握延期时间的合理性，督促变更后项目的运行情况，并将项目延期和申请科研业务经费挂钩，努力提高科研项目管理效率，等等。
2.年度检查问题分析
（1）项目研究滞后现象仍然普遍，成果转化不均衡。
据统计，此次参检项目中有228项提出项目延期申请，占三成以上，加之其余进度相对平稳的项目中又有三分之一在往年已经提交过延期申请，实际参检项目完全运行正常（到目前为止项目进展顺利，从未提交过项目延期申请）的不足四成。经简单分组统计，参检项目延期率在40%以上的单位占全部参检单位的半数以上。阶段成果转化同样出现转化情况不均的现象。大部分课题组都比较重视成果转化应用，如有的课题组产出10余项高质量的阶段成果并得到较好转化，更有科研单位负责的所有参检项目全部获得了很好的成果转化，但也有个别项目在此检查期间无任何阶段成果。经统计共有15家科研单位的阶段成果总量不高于参检项目数量。
（2）部分项目成果质量和成果转化率有待提升。
检查中发现，大部分课题或针对现实问题、重大问题开展深入调查研究，或在研究方法、研究内容方面提出新的观点和论断，进而产出了量多质优的研究成果。但也有部分项目成果存在学术质量不高或是转化率低的现象，其具体表现为：一方面，部分研究阶段成果比较粗糙，内容空泛，前沿问题聚焦不够；论证简单，针对性差，政策建议模糊，不具备成果转化的质量要求。另一方面，有的阶段成果极具资政潜力，但因缺乏与实际部门沟通的有效渠道，或者成果缺乏观点和建议的凝练，与政府部门日益扩大的政策建议需求错位，而没有得到相应的转化，在结项时往往会造成部分对策建议失去实效而导致成果价值降低的现象。还有部分项目不按要求标注成果，更有个别项目提交的阶段成果与课题研究内容相距甚远。这些情况在一定程度上反映出有的项目组负责人对待项目不够重视，或是研究存在浮躁、不扎实的情况。
（3）部分单位科研管理人员对项目管理要求熟知度有待提高。
有的单位缺少专门的科研管理机构和科研管理人员，有的单位科研管理部门人员流动性较大，造成部分科研管理人员不熟悉北京社科基金项目相关管理要求，在年度检查中出现文件失范、对所报送材料的审核流于形式的情况。科研管理人员是承接市社科规划办和项目组负责人的纽带和桥梁，如何培养好科研管理人员梯队，有效激发具体科研管理人员的工作热情，带动所在单位科研项目管理水平的整体提高，是市社科规划办和各单位科研管理部门需要思考与关注的重点。
（4）部分项目负责人应提高科研责任意识。
部分课题组过度重视项目立项环节，对项目研究和项目结项重视不够，直接导致年度检查时或无阶段成果，或因项目研究进展缓慢而不得不申请延期，或因缺乏科研整体规划而导致项目停滞于调研阶段。确保项目按计划开展并按期结项是项目负责人应尽责任和义务，体现的是项目团队的学风和学术自觉。项目负责人需在立项前充分考虑项目运行过程中的突发情况，自觉按计划推进研究进度并确保研究质量，保证项目运行平稳有序、科学规范。要努力扭转“重立项，轻结项”的意识，增加项目正常运行的责任意识，提高项目成果质量。
下一步，市社科规划办将继续改进和完善项目中期管理的方式方法，进一步探索更加符合社会科学研究规律的工作机制，保障北京社科基金项目的中期管理和评估工作科学、有效，促进项目研究工作顺利进行。一是加强项目分类管理，按照项目级别、类别采取普查和重点检查、单位自查和规划办抽查相结合的方式，突出重点、兼顾一般，提高年度检查工作的针对性。二是以成果文库为抓手，以推出北京社科基金项目精品力作为目标，加强对重大项目、重大基础类研究项目的跟踪管理，促进项目研究进度和研究质量的提升。三是完善项目年度检查工作评价机制，落实年度检查情况与年度评优、项目申报名额挂钩的联动机制。四是进一步完善项目清理制度，促进项目按计划、按目标开展研究，提高项目完成率、减少项目逾期不结项的现象。
（二）规范重要事项变更审批
及时正确填报项目重要事项变更表，有利于在研项目及时反馈研究进展，修正研究思路，提升财政资金使用效率，有利于市社科规划办及时了解项目进展中的突发问题，并探索项目管理的规律，形成新的工作思路，使项目管理更加便捷有效；同时对课题组和科研管理部门形成积极的约束机制，促进课题有序开展，以提高成果质量。2015年，市社科规划办结合近几年项目延期现象较为普遍的情况，继续加大对项目重要事项变更审批的管理力度，在2015年3月修订的《北京市社会科学基金项目管理办法》中强调，应用研究项目延期时间不超过一年，基础研究项目延期一般不超过两年，而且每个项目只能申请一次延期。对不符合规定、理由不充分、材料不完整的一律不予批准；对重要事项变更表中反映出的各课题组遇到的实际问题，需经核实后，再酌情审批；积极指导项目负责人正确、如实填报重要事项变更表，减少不必要的反复过程，提高工作效率。
据统计，2015年全年共有287个项目申请各类事由的重要事项变更，未批准的30份，其中涉及项目延期的共计184份，占全部申请变更数的64.1%。近三年北京市社科规划办受理项目重要事项变更申请的数量逐年增加（见图3—11），2015年，有16所高校的项目重要事项变更申请数量超过5项（见图3—12）。
图3—11 近三年受理项目重要事项变更表申请数量对比图
图3—12 2015年项目重要事项变更5项以上单位的变更申请数量
未批准的重要事项变更表存在以下问题：一是不符合项目管理规定，多次延期或申请的延期超过规定时长；二是申请内容不明确，延期时间、变更原因不详细，具体内容过于宽泛甚至出现空白；三是手续不完整，多表现为签章不齐备；四是存在“逆向选择”，如通过变更最终成果形式或成果名称减轻研究工作量，试图取巧通过鉴定；五是存在陷入流程化管理危险，如部分课题组仅在结项时补交变更表，试图跳过对项目和资金的监管。对于以上问题，各科研管理单位务必引起高度重视，切实履行好应有责任，帮助并监督好课题组有序开展科研任务。