第五节 研究步骤

本研究的步骤分为两个泾渭分明的阶段：第一个阶段是调查研究阶段，在此阶段，笔者首先使用了文献调查方法收集与本研究有关的各种文献资料，目的是全面了解本研究主题目前的研究现状与需要改善之处。其次笔者使用一对一深度访谈的方法收集资料，目的是增加对刑满释放人员重新犯罪原因的感性认识。最后笔者使用问卷调查方法收集数据资料，主要用于了解刑满释放人员整体上的各种特征，也为后续的中高级统计分析奠定数据基础，与此同时，笔者开展一对一深度访谈，与前一阶段的深度访谈不同的是，此步骤中笔者使用深度访谈方法收集关于刑满释放人员重新犯罪的深层次信息。第二个阶段是报告撰写阶段，在此阶段笔者以问卷调查获得的数据为核心，主要对统计数据进行直接的分析，同时使用文献资料、深度访谈资料、案例资料进一步分析统计数据，期望能够总结出带有规律性的认识。具体的调查与研究的步骤如下。

一、查阅既有的文献资料

文献研究（document study）是一种通过收集和分析现存的，以文字、数字、符号、画面等信息形式出现的文献资料，来探讨和分析各种社会行为、社会关系及其社会现象的研究方式。^[17]此次研究主要查阅和分析了四类文献。（1）学术研究文献。主要是国内外罪犯群体尤其是有过犯罪史的重新犯罪人员的相关文献资料。（2）上海市监狱管理局与安置帮教机提供的各类工作规程、工作总结。这类文献可以帮助笔者了解现行罪犯重新犯罪预防的进程以及主要运作机制。（3）相关法律法规及政策文本。这类文献帮助笔者了解现行国家与各级行政部门对预防罪犯重新犯罪所制定的相关政策、法律和制度，从宏观角度了解刑满释放人员生存与发展的社会环境。（4）新闻媒体的各类报道。媒体以及社会其他渠道关于刑满释放人员的报告与讨论，对刑满释放人员回归社会的影响极大。对这部分信息和文本的了解，可以帮助笔者进一步了解刑满释放人员的生存环境和舆论氛围。

二、选择研究地点与研究对象

在问卷调查方面，本研究在地点和研究对象的选择上均采用了随机抽样方法，以确保样本对总体的代表性。在深度访谈方面，本研究采取目的性抽样方法选择样本，即抽取那些能够和愿意提供丰富信息的刑满释放人员以及相关工作者为访谈对象，以此确保样本的典型性、代表性与丰富性，即这些样本能够充分地反映研究所想要的全方面的资料。在随机抽样程序方面，鉴于上海市监狱管理局拥有上海市所有监狱累犯的花名册与基本信息，同样，上海市司法局安置帮教机构拥有上海市所有刑满释放人员的花名册，笔者获得了他们的支持，拿到花名册进行随机抽样。在深度访谈方面，笔者在选择研究对象时主要参考上海市监狱管理局与安置帮教机构的意见。在研究对象的选择上，所有的受访对象都符合目的性抽样的原则，即样本需要具备性格开朗、善于表达、客观公允等特征，对研究的主题非常熟悉，能够提供研究所需的丰富而全面的信息。他们是本研究中的“关键人物”。

因为上海市监狱管理局与上海市司法局安置帮教处对研究资料真实性、全面性、客观性的重视，也鉴于社会调查研究方法伦理中的匿名性原则，即如果在社会调查中遵循对调查对象隐私的保护，将有助于调查对象消除疑虑与担忧，从而提供真实可靠的信息。因此，本研究将能够反映出接受调查的机构、个人的基本特征信息，如区县、街道名称，个人的姓名、性别、年龄等资料隐去，并使用适当的、无法辨认出真实机构与个人的代号表示。这一原则笔者在第一次与受访者见面时就首先明确。遵守这样的匿名性原则不仅是获取真实而全面的资料的保证，更是对受访者的尊重。在上海市监狱管理局与上海市司法局安置帮教处领导的帮助下，笔者顺利地联系到了符合笔者要求的机构、研究对象。

三、开展一对一深度访谈

访谈是定性研究中一个最重要的资料收集方法。因为访谈可以帮助研究人员通过与研究对象的语言沟通，进一步了解他们的处境及思想。访谈的方法可以避免对别人的控制，在人与人之间建立一种联系。阮曾媛琪指出，深度访谈是一种“重复的面对面的在研究者和访问对象之间的接触，它的目的是要理解访问对象用自己的语言表达出来的，有关生活、经历或情景的种种观点”^[18]。深入访谈需要较长的访谈时间，这对加强信赖和理解是十分有益的，有助于研究者和受访者之间平等和互动关系的建立。深度访谈将被访者的看法置于高度重要的位置，访问者必须高度尊重被访者的原意，不能有所扭曲。它希望通过分析重现被访问者的世界，用他们自己的语言和观点对资料进行诠释，通过对被访者的深入访谈，以达到理解和再现被访者生活经验的目的。^[19]此次研究的主题是有过未成年犯罪史人员重新犯罪影响因素研究。从主题来看，本研究的访谈主体应该包括两个类别，分别是：（1）重新犯罪的刑满释放人员；（2）没有重新犯罪的刑满释放人员。

四、整理各类调查资料

笔者首先开展访谈与问卷资料的整理。一是资料审核。调研结束后，按照准确性、真实性、实用性原则对所得资料进行了整理，消除原始资料中存在的虚假、差错、短缺、冗余现象，保证资料的真实、有效、完整，为进一步加工整理打下基础。二是资料编码。问卷在调查之前就已经完成编码工作，每个题目、选项都有相对应的阿拉伯数字作为编码符号。深度访谈则采用开放式编码的方式，通过反复阅读访谈记录，寻找分类的标准，然后对资料进行编码分类。研究对每一个深入访谈的个案均采用一级编号方式进行了标识，具体方法为：主要区分被调查者的身份，分为“监狱服刑人员”“刑满释放人员”“安置帮教工作者”。三是资料分类。在定量研究中，资料分类工作在问卷设计的时候就已经解决。在定性研究中，分类则是研究者运用比较法鉴别出材料内容的共同点和差异点，将类似的材料加以合并。在合并的过程中根据共同点将材料归结为较大的类，根据差异点将材料划分为较小的类。^[20]

五、初步分析访谈与问卷资料

对于问卷调查资料，本研究采用SPSS20.0统计软件进行问卷调查数据的录入，并且使用SPSS20.0统计软件进行初步的描述统计分析，主要是指百分比与频次分析。对于深度访谈资料，本研究采用定性资料分析方法中的连续接近法。所谓连续接近法，即“通过不断地反复和循环的步骤，使得研究者从开始时一个比较含糊的观念以及杂乱、具体的资料细节，到达一个具有概括性的综合分析的结果”^[21]。

六、问卷数据的ROC曲线分析

在此阶段本研究严格遵照实证研究的科学程序开展假设检验与统计分析工作。第一步是找到相关的理论依据，第二步是梳理与回顾以往的研究，第三步是依据既有理论与既有研究提出清晰的研究假设，第四步是使用问卷调查收集得到的数据进行统计分析，检验研究假设是否能够被接受。对于这些问卷调查的资料，本研究采用SPSS20.0统计软件进行问卷调查数据的录入，并且使用SPSS20.0统计软件中的ROC预测性统计分析技术开展分析，分析各个可能的影响因素对是否重新犯罪的预测力，然后根据相关的统计分析标准决定自变量的取舍。在本章中，笔者有必要介绍ROC曲线分析及其预测作用，以便于理解。

具体而言，ROC曲线分析^[22]是罪犯重新犯罪风险评估领域最权威的专家Boton博士使用的高级统计分析方法。他使用ROC来判别某一个自变量是否能够准确地预测有过犯罪史的研究对象重新犯罪的风险程度。本研究也使用ROC来检验各自变量对是否重新犯罪的预测力度。

1.ROC曲线分析的概念

ROC全称为受试者工作特征曲线（Receiver Operator Characterristic Curve），最初用于评价雷达性能，又被成为接受者操作特性曲线。ROC曲线是以真阳性率，即灵敏度为纵坐标，假阳性率，即1-特异度为横坐标绘制的曲线。ROC曲线分析对自变量也称检验项目的要求为一般应该是连续性变量，因变量即状态项目一般为二分类变量。

2.ROC曲线分析的作用

ROC曲线后来被广泛应用于医学中，它的主要作用在于很容易地查出任意界限值时的对疾病的识别能力。例如，两种或两种以上不同的诊断试验对疾病如肺结核抑或肿瘤的识别能力的比较。在对同一种疾病的两种或两种以上诊断方法进行比较时，可将各个试验的ROC曲线绘制到同一个坐标中，直观地鉴别这个方法的优劣。在此，将这个坐标形式举例如下：

从下面的图形中，对角线是一条直线，为参照线，另一条曲线即为ROC曲线。这条曲线越靠近左上角，则证明这条ROC曲线所代表的受试者工作越准确，或者说这种诊断疾病的试验对肺结核或肿瘤额的识别能力越强，越能准确识别疾病。用在重新犯罪研究中，则可以证明某个如父母关系融洽与否这个自变量代表的ROC曲线对是否重新犯罪识别的准确程度。更进一步来讲，可通过分别计算各个试验或者各个自变量如父母关系融洽程度、是否有工作这两个或者更多个自变量的ROC曲线下面积AUC（Area Under Curve）进行比较，哪一种试验的AUC最大，则哪一种试验的诊断价值最佳。

图2.5.1 ROC曲线对应的AUC面积

表2.5.1是对ROC曲线下面积的检验，曲线下面积为0.455，P=0.181＞0.005，无统计学意义，说明检验结果变量A对因变量的诊断或预测没有意义。曲线面积越大，说明该项检验的诊断效能越大。

表2.5.1 对ROC曲线下面积的检验

3.AUC的取值范围与判定标准

ROC曲线评价统计计量计算标准是：ROC曲线下面积值在1.0和0.5之间。在AUC＞0.5的情况下，AUC越接近1，说明诊断效果越好。AUC在0.5—0.7时有较低准确性，AUC在0.7—0.9时，有较高准确性，AUC在0.9以上时有很高准确性，AUC=0.5时，说明诊断方法完全不起作用，无诊断价值，AU＜0.5时，说明诊断方法准确性特别低，应该忽略这种诊断方法，即没有诊断价值。