第三节 研究的理论基础

虽然很少有学者从技术创新的角度来研究集群的优势和劣势，但也有不少学者从一般意义上研究了集群这种产业发展模式的优势和劣势，通过检索相关文献，笔者认为最具有代表性的有如下几种。

一、自稔性风险模型

该模型由吴晓波和耿帅（2003）提出，两位作者将由集群自身营造优势的因素而引起的风险称为区域集群的“自稔性”风险。区域集群具有专业化分工、地理邻近、群内企业相互关联以及协同与溢出效应四大特性。这四大特性在构成区域集群竞争优势的同时，也促进了集群自身内生风险的滋生。

其中专业化分工使区域集群内的企业以最优规模进行生产的同时，也提高了产业价值链纵向各环节的资产专用性；地理空间上的邻近在促进集群企业间组织学习的同时，也诱发了产业价值链上各企业的战略趋同；区域集群内企业与机构间的相互关联在降低企业交易成本的同时，也导致了整个集群的封闭自守式结构；协同与溢出效应在使集群获取外部经济性的同时，也促进了集群内企业的创新惰性的滋生，因此两位作者提出了如图2—1的模型（吴晓波，2003）。

图2—1 区域集群“自稔性”风险成因模型

本书认为该模型是目前比较完善的模型，但是作者没有对此进行深入研究，特别是缺乏实证性的和机理性的探讨。

二、共享性资源刚性模型

该模型由朱方文和胡松翠（2007）提出，朱方文受巴顿（Barton，1992）的企业核心刚性观点的启示，提出了产业集群共享性资源刚性理论，认为构筑集群企业竞争优势的共享性资源，削弱了其应对外部环境变化的能力，同时又表现出很难改变的路径依赖特征，是阻碍集群企业竞争力作为产业集群组织竞争优势源泉的惯性系统。当一个产业集群经过多年的积累逐渐形成其独特的竞争力时，它就会有意无意地排斥其他方面的影响，形成产业集群共享性资源刚性，构成集群企业的风险要素。

作者将集群共享性资源要素分为集体声誉、资源交换与组合渠道、集体学习与知识共享网络、紧密的竞合互动氛围以及当地机构的参与和支持。这五大共享性资源要素在构成集群企业竞争优势的同时，也使集群企业自身滋生了风险，其模型如图2—2所示（朱方文，2007）。在作者提出概念模型后，胡松翠在其硕士论文以及与朱方文的合作论文中对这一模型进行了实证分析，最终得到的模型如图2—3所示（胡松翠，2007）。

图2—2 共享性资源刚性模型

图2—3 共享性资源刚性对集群竞争优势影响的作用机理

三、集群创新动力模型

该模型由陶良虎和陈得文（2008）提出，两位作者认为在知识经济时代，产业集群作为一种新型的空间组织形式，具有较完善的创新动力系统。产业集群内的社会资本、知识资本、企业竞合关系以及市场需求、中介机构、地方政府是推动集群创新的六大因素。

其中，社会资本、知识资本、企业竞合关系是集群创新的核心动力因素，市场需求、中介机构、地方政府是集群创新的辅助动力因素。产业集群创新动力系统正是由这六大动力因素在协同作用的过程中所形成的核心动力系统和辅助动力系统共同构成的，该模型如图2—4所示。

虽然两位作者没有考虑集群创新的阻碍因素，但该模型在精炼和准确性方面是很有参考价值的，不过两位作者没有对此进行更为详尽的研究。

图2—4 基于产业集群层面的创新动力模型

四、其他模型

还有几位学者在胡晓波和耿帅模型的基础上进行了改进和扩展，其中赵骅等（2008）将模型修改为如图2—5所示的内生性集群风险成因模型，该模型将“群内企业相互关联”和“协同与溢出效应”更改为“资源共享”、“根植性”、“集群文化”，使得抽象的因素变得具体。

图2—5 基于内生性的产业集群风险成因模型

易明（2007）借助演化经济学的分析框架，以技术变迁和制度创新作为核心研究对象，结合产业集群自稔性风险的特点，构造了产业集群自稔性风险成因的扩展模型如图2—6所示。

图2—6 产业集群自稔性风险成因的扩展模型

黄河（2008）在分析了各种集群风险的来源后认为产业集群的风险是相互联系的，任何单一的风险都不足以导致集群的衰落，因此，构造了集群的各种风险的形成机理模型如图2—7所示。

图2—7 产业集群风险形成机理图

通过以上几个理论模型，可以发现这些学者均认为产业集群作为一种区域经济模式或者作为一个创新环境，既有促进创新发展的一面，也有阻碍创新发展的另一面。同时也可以看出，为了对产业集群这个抽象的系统进行分析，学者们都是从若干维度或者若干要素来解构产业集群的。这也为本书的研究提供了理论基础。