前言

本书包括总论和三篇，共14章。每章内容自成体系，讨论一个重要的创新驱动要素。

本书导论（第1章），是对金融与技术创新这一领域的一个鸟瞰式的综述，梳理了本领域的重要文献，并搭建了一个崭新的逻辑框架。

微观企业篇（第2章至第6章），主要从微观层面探讨企业内部和外部特征及要素对创新的影响：第2章关注风险投资和其对失败的容忍度对创新的影响；第3章讨论股票流动性的利弊；第4章通过“宝万之争”探讨反收购条款对创新的作用；第5章论述了人力资本的发掘和激励；第6章讨论供应链上下游企业的相互影响和创新。

中观市场篇（第7章至第10章），主要在中观资本市场的层面上厘清市场运行机制对技术创新的作用：第7章剖析了金融分析师在激励创新中所扮演的特殊角色；第8章关注来自机构投资者的干预；第9章从银行竞争的角度研究债务资本提供者的作用；第10章讨论了一种新的组织形式——企业风险投资——对技术创新的影响。

最后，宏观制度篇（第11章至第14章）从宏观层面上，主要利用跨国数据，研究了制度和政策对创新的影响：第11章比较了各国股权市场和债务市场的不同发展程度对创新的不同影响；第12章讨论了资本市场的开放和自由化对创新的促进作用；第13章对比了政策和政策不确定性给创新带来的不同后果；最后，第14章落脚于中国，探讨了我国制度创新给企业技术创新带来的新机遇。

本书的主要观点和结论均来自国际顶级金融学和经济学期刊中发表的论文，都经过了严格、严谨甚至苛刻的反复论证。在写作中，我们尽量注意兼顾严谨性和可读性，去掉了原论文中大量的技术细节而只保留其核心内容，对于普通读者不太熟悉的计量方法和著名经济学家也做了简短的介绍。同时，本书大量加入基于中国场景的迷你案例和数据分析，紧密联系我国的金融实践，把学术研究和实践结合起来。可以说，本书是对资本与创新这一领域感兴趣读者的案头必备书籍。

当然，尽管我们在写作过程中十分关注可读性，但是仍然不可避免会有一些普通读者不熟悉的专业术语和计量统计方法的表述。所以，对不同类型的读者，我的建议如下：对于不熟悉相关学术术语和文献的普通读者，可以重点阅读每章的研究背景、案例讨论、分析结论和在中国场景的运用；对于专业人士和学者，可以更多地关注每章的逻辑阐述、假说推导和技术细节。本书可以作为高校与研究机构的学者、博士研究生、硕士研究生、MBA（EMBA）和有余力的高年级本科生的学术参考书或教材，亦可作为相关行业从业人员与政府机构工作人员等专业人士的参考读本，也可作为一般读者的专业入门读物。