第三节 建设工程监理规划

一、建设工程监理规划的作用

（一）指导项目监理组织全面开展监理工作

监理规划的基本作用是指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作。

工程建设监理的中心任务是协助业主实现项目总目标。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。如果不事先对计划、组织、人员配备、领导等各项工作做出科学的安排就无法实现有效控制。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理目标，制订监理计划，安排目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项工作，并确定各项工作的方法和手段。

为了全面安排和指导项目监理组织有效地开展各项工作，监理规划应当明确地规定项目监理组织在工程实施过程中，应当做哪些工作；由谁来做这些工作；在什么时间和什么地点做这些工作；如何做好这些工作。只有为这些问题制订了全面、正确的实施方案，项目监理组织的各项工作才有了依据。

（二）监理规划是监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据

监理主管机构要对监理单位实施监督、管理和指导。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平，而监理单位的实际水平可从监理规划和实施中充分地表现出来。因此，建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，它是建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展工程建设监理活动的重要依据。

（三）监理规划是业主确认监理单位是否履行建设工程监理合同的主要依据

作为监理的委托方，业主应当了解和确认监理单位是否认真履行建设工程监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件，监理规划应当能够全面而详细地为业主监督监理合同的履行提供依据。

（四）监理规划是监理单位重要的存档资料

监理规划的内容随着工程的进展而逐步调整、补充和完善，它在一定程度上真实地反映了一个工程项目监理的全貌，是最好的监理过程记录。因此，它是每一个监理单位的重要存档资料。

特别提示

一个工程建设监理项目监理规划编制水平的高低，直接影响到该工程项目监理的深度和广度，也直接影响到该工程项目的总体质量。它是一个监理单位综合能力的具体体现，对开展监理业务有举足轻重的作用。所以，要圆满地完成一个工程建设监理任务，编制好监理规划非常重要。

二、建设工程监理规划编写要求

（一）监理规划的基本内容构成应当力求统一

监理规划作为指导项目监理组织全面开展监理工作的指导性文件，在总体内容组成上应力求做到统一。这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。

监理规划的基本构成内容的确定，应考虑整个建设监理制度对建设工程监理的内容要求。建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、建设工期、工程质量和安全生产，进行建设工程合同和信息管理，协调有关单位间的工作关系。监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。因此，监理规划基本构成的内容包括：目标管理、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。监理规划统一的内容要求应当在建设监理法规文件或监理合同中明确下来。至于一个具体工程项目的监理规划，则要根据监理单位与项目业主签订的监理合同所确定的监理实际范围和深度来加以取舍。

（二）监理规划具体内容应具有针对性

监理规划基本构成内容应当统一，但各项内容要有针对性。因为监理规划是指导一个特定工程项目监理工作的技术组织文件，它的具体内容应与这个工程项目相适应。每个建设工程都有自身的特点，每一个监理单位和每一位项目总监理工程师在监理思想、方法和手段上都各有不同，所以，针对每一个具体建设工程的监理工作计划，都必然有它自己的投资目标、进度目标、质量目标，项目组织形式，监理组织机构，目标控制措施、方法和手段，信息管理制度，合同管理措施。只有具有针对性，建设工程监理规划才能真正起到指导具体监理工作的作用。

（三）监理规划应当遵循建设工程的运行规律，根据工程进展作有效的调整

不同的建设工程具有不同的工程特点、工程条件和运行方式。只有把握了建设工程运行的客观规律，监理规划的运行才是有效的，才能实施对这项工程的有效监理。工程项目在运行过程中，内外因素和条件不可避免地要发生变化，造成工程的实施情况偏离计划，因此，需要对监理规划进行不断的补充、修改和完善，使工程项目能够在规划的有效控制之下。

监理规划要把握工程项目运行的脉搏，需要不断地收集大量的编写信息，才能对项目进行详尽的规划。随着设计的不断进展，工程招标方案的出台和实施，工程信息量越来越多，于是规划也就更加趋于完整。

（四）监理规划需分阶段编写

监理规划的内容与工程进展密切相关，因此，监理规划的编写需要有一个过程，并将编写的整个过程划分为若干个阶段，每个编写阶段都可与工程实施各阶段相应，从而使监理规划编写更具有针对性。

监理规划编写阶段可按项目实施的各阶段来划分。例如，可划分为设计阶段、施工招标阶段和施工阶段。设计的前期阶段，即设计准备阶段应完成规划的总框架并将设计阶段的监理工作做出“近细远粗”的规划，使规划内容与已经把握住的工程信息紧密结合，既能有效地指导下一阶段的监理工作，又为未来的工程实施进行筹划；设计阶段结束，大量的工程信息能够提供出来，所以施工招标阶段监理规划的大部分内容都能够落实；随着施工招标的进展，各承包单位逐步确定下来，工程承包合同逐步签订，施工阶段监理规划所需工程信息基本齐备，也可做出完整的施工阶段监理规划。在施工阶段，有关监理规划工作主要是根据工程进展情况进行调整、修改，使它能够动态地控制整个工程项目的正常进行。

在监理规划的编写过程中需要进行审查和修改，同时还要留出审查、修改的时间。所以，监理规划编写要事先规定时间，以免编写时间过长，耽误了监理规划对监理工作的指导，使监理工作陷于被动和无序的状态。

（五）表达方式应当格式化、标准化

现代的科学管理应当讲究效率、效能和效益。监理规划的内容表达应当明确、简洁、直观，使人一目了然。比较而言，表和简单的文字说明应当是最有效的表达方式。所以，编写监理规划各项内容时应当对采用什么表格、图示，以及哪些内容需要采用简单的文字说明做出统一规定。

（六）项目总监理工程师是监理规划编写的主持人

监理规划应当在项目总监理工程师主持下编写制定，这是工程建设监理实行项目总监理工程师负责制的基本要求。编写监理规划应吸收水平较高的专业监理参与编写。在编写监理规划时应当按照本单位的要求进行编写，编写之前要搜集有关工程项目的状况资料和环境资料作为规划的依据。

监理规划在编写过程中应当听取项目业主的意见，最大限度地满足他们的合理要求，为进一步搞好服务奠定基础。监理规划编写过程中，还要听取被监理方的意见。这不仅仅包括承建本工程项目的单位，还应当向富有经验的承包商广泛地征求意见，这样做不仅使监理规划更具备可操作性，也使监理单位积累丰富的经验。

（七）监理规划的审核

项目监理规划在编写完成后需要项目总监理工程师签字后由监理单位的技术主管部门负责人审批，在召开第一次工地会议前报送建设单位，由建设单位确认并监督实施。

三、建设工程监理规划编写依据

（一）建设工程外部环境调查研究资料

（1）自然条件方面的资料。自然条件方面的资料包括：建设工程所在地点的地质、水文、气象、地形以及自然灾害发生情况等方面的资料。

（2）社会和经济条件方面的资料。社会和经济条件方面的资料包括：建设工程所在地政治局势、社会治安、建筑市场状况、相关单位（勘察和设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、工程咨询和建设工程监理企业）、基础设施（交通设施、通信设施、公用设施、能源设施）、金融市场情况等方面的资料。

（二）建设工程方面的法律、法规

建设工程方面的法律、法规具体包括以下三个层次：

（1）国家颁布的有关建设工程的法律、法规和政策。这是建设工程相关法律、法规的最高层次。在任何地区或任何部门进行建设工程，都必须遵守国家颁布的建设工程方面的法律、法规、政策。

（2）工程所在地或所属部门颁布的建设工程相关的法规、规定和政策。一项建设工程必然是在某一地区实施的，也必然是归属于某一部门的，这就要求建设工程必须遵守建设工程所在地颁布的建设工程相关的法规、规定和政策，同时也必须遵守工程所属部门颁布的建设工程相关规定和政策。

（3）建设工程的各种标准、规范。建设工程的各种标准、规范也具有法律地位，也必须遵守和执行。

（三）政府批准的建设工程文件

政府批准的建设工程文件包括两个方面：

（1）政府建设工程行政主管部门批准的可行性研究报告、立项批文。

（2）政府规划部门确定的规划条件、土地使用条件、环境保护要求、市政管理规定。

（四）建设工程监理合同

在编写监理规划时，必须依据建设工程监理合同以下内容：监理企业和监理工程师的权利和义务，监理工作范围和内容，有关建设工程监理规划方面的要求。

（五）其他建设工租合同

在编写监理规划时，也要考虑其他建设工程合同，关于业主和承建单位权利和义务的内容。

（六）项目业主的正当要求

根据监理企业应竭诚为客户服务的宗旨，在不超出合同职责范围的前提下最大限度地满足业主的正当要求。

（七）监理大纲

监理大纲中的监理组织计划，拟投入的主要监理人员，投资、进度、质量控制方案，合同管理方案，信息管理方案，定期提交给业主的监理工作阶段件成果等内容，都是监理规划编制的依据。

（八）工程实施过程输出的有关工程信息

工程实施过程输出的有关工程信息的内容包括：方案设计、初步设计、施工图设计文件、工程招标投标情况、工程实施状况、重大工程变更、外部环境变化等。

四、建设工程监理规划的基本内容

《建设工程监理规范》（GB/T 50319—2013）规定的监理规划内容包括以下几个方面。

（一）工程概况

1．工程项目简况

工程项目简况，即项目的基本数据。如建设单位的名称、建设的目的、项目名称、工程项目的地点、相邻情况、总建筑面积、基础与围护的形式、主体结构的形式等。

2．项目结构图

项目结构图，即以图表的形式表达出工程项目中建设单位、监理单位和承包单位的相互关系，以保证信息流通畅。

3．项目组成目录

项目组成目录要反映出工程项目组成及建筑规模、主要建筑结构类型等信息。

4．预计工程项目投资总额

工程项目投资总额、工程项目投资可以用简表表示。

5．工程项目计划工期

工程项目计划工期可以以计划持续时间或以具体日历时间两种方法表示。如以持续时间表示，则为：工程项目计划工期为“××个月”或“××天”；如以具体日历时间表示，则为：工程项目计划工期自××××年××月××日至××××年××月××日。

6．工程项目设计单位和施工承包单位、分包单位情况

工程项目设计单位和施工承包单位、分包单位情况可用列表表示。

（二）工程项目建设监理的范围、内容和目标

1．监理工作范围

监理工作范围是指监理企业所承担的监理任务的工程范围。工程项目监理有其阶段性，应根据监理合同中给定的监理阶段、所承担的监理任务，确定监理范围和目标。一般工程项目分为立项、设计、招标、施工、保修五个阶段。建设单位委托监理单位进行监理工作的时段范围、某个时段的内容范围不尽相同。监理合同确定由监理单位承担的建设工程项目监理任务。这个任务决定了监理的工作在时间上是从项目立项到维修保养期的全过程监理，还是仅仅是施工阶段的监理。如果是承担全部工程项目的工程建设监理任务，监理的空间范围为全部工程项目，否则应按监理合同的要求、承担的工程项目的建设标段或子项目划分确定工程项目建设监理范围。

2．工程项目建设监理工作内容

对不同的监理项目，在项目的不同阶段，监理工作的内容也完全不同。一般来说，在项目实施的五个阶段中，通常分别包括下述的内容：

（1）工程项目立项阶段

①协助业主准备项目报建手续。

②项目可行性研究。

③进行技术经济论证。

④编制工程建设匡算。

⑤组织编写设计任务书。

（2）设计阶段

①结合工程项目特点，收集设计所需的技术经济资料。

②编写设计要求文件。

③组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主选择勘测设计单位。

④拟订和商谈设计委托合同内容。

⑤向设计单位提供所需基础资料。

⑥配合设计单位开展技术经济分析，搞好方案比选，优化设计。

⑦配合设计进度，组织设计单位与有关部门，如消防、环保、土地、人防、防汛、园林以及供水、供电、供气、供热、电信等部门的协调工作。

⑧组织各设计单位之间的协调工作。

⑨参与主要设计、材料的选型。

⑩审核工程估算和概算、工程估算。

⑪主要设备和材料清单。

⑫审核工程项目设计图纸。

⑬检查和控制设计进度。

⑭组织设计文件的报批。

（3）施工招标阶段

①选择分析工程项目施工招标方案，根据工程的实际情况确定招标方式。

②准备施工招标文件，向主管部门办理招标申请。

③参与编写施工招标文件，主要内容有：工程综合说明，设计图纸及技术说明，工程量清单或单价表，投标须知，拟订承包合同的主要条款。

④编制标底，经业主认可后，报送所在地方建设主管部门审核。

⑤发放招标文件，进行施工招标，组织现场勘察与答疑会，回答投标者提出的问题。

⑥协助建设单位组织开标、评标和决标工作。

⑦协助建设单位与中标单位签承包合同，承包单位的中标价格不是最后的合同价格，在承包单位中标后，监理单位要同建设单位一道与承包单位进行谈判，以确定合同价格。

⑧审查承包单位编写的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，提出改进意见。

⑨审查和确认承包单位选择的分包单位。

⑩协助建设单位与承包单位编写开工报告，进行开工准备。

（4）材料、设备物资供应的监理

对业主负责采购供应的材料、设备等物资，监理工程师应负责制订计划，监督合同的执行和供应工作。监理的主要工作内容有：

①制订材料、设备物资供应计划和相应的资金需求计划。

②通过质量、价格、供货期、售后服务等条件的分析和比选，确定供应厂家，重要设备应访问现有用户，考察厂家质量保证体系。

③拟订并商签材料、设备的订货合同。

④监督合同的实施，确保材料设备的及时供应。

（5）施工阶段监理

进行施工阶段的质量控制、进度控制、投资控制、安全控制，具体地说，大致包括以下几个方面：

1）施工准备阶段监理工作的主要内容

①审查施工单位选择的分包单位的资质。

②检查设计文件是否符合设计规范及标准，检查施工图纸是否能满足施工需要。

③参加设计单位向施工单位的技术交底。

④审查施工单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。

⑤检查进场的材料、构件和设备的质量，查验有关质量证明和质量保证书等文件。

⑥审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向建设单位提出监理意见。

⑦在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩撅是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通测量、中线及水准校正的设置、固桩情况进行审查。

⑧对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。

⑨监督落实各项施工条件，审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报建设单位备查。

2）施工阶段监理工作的主要内容

①检查督促施工承包单位严格按施工图纸、国家标准、规范要求进行施工，严格执行施工合同；检查施工过程中的关键部位、关键工序执行施工方案以及执行工程建设标准规范强制性条文的情况。

②对所有的隐蔽工程在隐蔽以前进行检查和办理签证，对重点工程要派监理人员驻点跟踪监理，签署重要的分部分项工程和单位工程质量评定表。

③对施工测量、放样等进行检查，对发现的质量问题应及时通知施工单位纠正，并做好监理记录。

④检查确认运到现场的工程材料、构件和设备质量，并应查验试验、化验报告单、出厂合格证是否齐全、合格，监理工程师有权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。

⑤检查施工单位的工程自检工作，数据是否齐全，填写是否正确，并对施工单位质量评定自检工作做出综合评价。

⑥对施工单位的检验测试仪器、设备、度量衡定期检验，不定期地进行抽验，保证度量资料的准确。

⑦监督施工单位对各类土木和混凝土试件按规定进行检查和抽查。

⑧监督施工单位认真处理施工中发生的一般质量事故，并认真做好监理记录。

⑨对于大、重大质量事故以及其他紧急情况，应及时报告建设单位。

⑩检查工程进度和施工质量，验收分部分项工程，并根据工程计量情况签署工程付款凭证。

⑪检查工程安全管理的落实，杜绝各种安全隐患，保证工程施工阶段安全生产。

⑫确认工程延期的客观事实，做出延期批准。

⑬做好合同管理、信息管理工作，协调好施工单位与建设单位及相关方的合同履行情况，调解合同双方及相关方的争议问题，对有关的费用索赔进行取证和确认。

3）竣工验收阶段监理工作的主要内容

①督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告，提出监理意见。

②组织设计与施工单位进行工程竣工初步验收，提出竣工验收报告，参加建设单位组织的竣工验收。

③按《建筑工程文件归档整理规范》的规定，对施工过程中的监理资料进行整理归档。

3．监理工作目标

监理工作目标包括总投资额、总进度目标、工程质量、安全要求等方面。

（1）投资目标

以××××年预算为基价，静态投资为××万元（合同承包价为××万元）表示。

（2）工期目标

××个月或自××××年××月××日至××××年××月××日来表示。

（3）质量目标

工程项目质量等级要求（优良或合格），主要单项工程质量等级要求（优良或合格），重要单项工程质量等级要求（优良或合格）。

（4）安全目标

在整个施工期间达到安全生产的要求等指标。

（三）监理工作依据

通常来说，监理工作依据下列文件进行：

（1）建设工程监理合同。

（2）建设工程施工合同。

（3）相关法律、法规、规范。

（4）设计文件。

（5）政府批准的工程建设文件。

（四）监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责

1．监理组织形式

项目监理机构的组织结构分为直线制模式、职能制模式和矩阵制模式等，要选择适合项目实际的监理组织模式，并列出各级监理人员名单，绘出项目监理组织机构图，并说明其职责分工。

2．人员配备及进场计划

人员配备及进场计划应在项目监理机构的组织结构图中一起表示。对于关键人员，应说明他们的工作经历、从事监理工作的情况等。

3．监理人员岗位职责

根据监理合同的要求，结合《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013）的规定确定总监理工程师、专业监理工程师的岗位职责。

（1）总监理工程师职责

①确定项目监理机构人员及其岗位职责。

②组织编制监理规划，审批监理实施细则。

③根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员。

④组织召开监理例会。

⑤组织审核分包单位资格。

⑥组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案。

⑦审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令。

⑧组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。

⑨组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

⑩组织审查和处理工程变更。

⑪调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔。

⑫组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。

⑬审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。

⑭参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

⑮组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

（2）专业监理工程师职责

①参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。

②审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。

③参与审核分包单位资格。

④指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。

⑤检查进场的工程材料、设备、构配件的质量。

⑥验收检验批、隐蔽工程、分项工程。

⑦处置发现的质量问题和安全事故隐患。

⑧进行工程计量。

⑨参与工程变更的审查和处理。

⑩填写监理日志，参与编写监理月报。

⑪收集、汇总、参与整理监理文件资料。

⑫参与工程竣工预验收和竣工验收。

（3）监理员职责：

①检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。

②进行见证取样。

③复核工程计量有关数据。

④检查和记录工艺过程或施工工序。

⑤处置发现的施工作业问题。

⑥记录施工现场监理工作情况。

（五）工程质量控制

（1）质量控制目标的描述：

①设计质量控制目标。

②材料质量控制目标。

③设备质量控制目标。

④土建施工质量控制目标。

⑤设备安装质量控制目标。

⑥其他说明。

（2）质量目标实现的风险分析。

（3）质量控制的工作流程与措施方法：

①组织措施。落实监理组织中负责质量控制的专业监理人员，完善职责分工及质量监督制度，落实质量控制的责任。

②技术措施。设计阶段协助设计单位开展优化设计和完善设计质量保证体质系，材料设备供应阶段，通过质量价格比选，正确选择生产供应厂家，并协助其完善质量保证体系；施工阶段严格事前、事中和事后的质量控制措施。

③经济及合同措施。严格实施过程中的质量检查制度和中间验收签证制度，不符合合同规定的质量要求的拒付工程款，达到优良的，支付质量补偿金和奖金等。

（4）质量目标状况的动态分析。

（5）质量控制表格。

（六）工程造价控制

（1）工程造价控制内容：

①审查核实施工承包单位报送的工程量，进行实物工程量签认。

②控制设计变更洽商：业主决策性的改变，如提出新的设计要求，对原设计进行修改；工程范围、内容发生变更；设计单位的设计文件与现场情况不符合、绘制图纸有错误、与说明不一致；施工承包单位由于施工工艺的需要提出的变更，由于材料、构配件、设备的供应问题而产生的变更，以及由于不可抗力破坏而引起的设计变更等。

（2）投资目标分解：可按建设工程的投资费用组成分解；按年度、季度分解；按建设工程实施阶段分解；按建设工程组成分解。

（3）投资使用计划：可列表编制。

（4）投资目标实现的风险分析。

（5）投资控制的工作流程与措施：

1）工作流程图。

2）工程造价控制措施和方法：

①组织措施。落实监理组织专门负责工程造价控制的专业监理工程师，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制责任。

②技术措施。分阶段的投资控制技术措施。设计阶段推行限额设计和优化设计；招标阶段要合理确定标底及合同价；材料设备供应阶段，通过审核施工组织设计，避免不必要的赶工费。

③经济措施。及时进行计划费用与实际开支费用的分析比较，保证投资计划的正常运行，制定投资控制奖惩办法，力争节约投资。

④合同措施。按合同条款支付工程款，防止过早、过量地现金支付；全面履约减少索赔和正确处理索赔。

（5）投资控制的动态比较：

①投资目标分解值与概算值的比较；

②概算值与施工图预算值的比较；

③合同价与实际投资的比较。

（6）投资控制表格。

（七）工程进度控制

（1）工程总进度计划。

（2）总进度目标的分解。可按年度、季度进行目标分解；按各阶段的进度目标分解；按各阶段的进度目标分解。

（3）进度目标实现的风险分析。

（4）进度控制的工作流程与措施：

1）工作流程图。

2）工程进度控制措施和方法：

①技术措施。建立多级网络计划和施工作业体系；增加平行作业的工作面；力争多采用机械化施工；利用新技术、新工艺，缩短工艺过程间的技术间歇时间等。

②组织措施。落实进度控制责任制，建立进度控制协调制度。

③经济措施。对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件价；确保资金及时到位等。

④合同措施。按合同要求及时协调有关各方的进度，确保项目进度。

（5）进度控制的动态比较：

①进度目标分解值与进度实际值的比较；

②进度目标值的预测分析。

（6）进度控制表格。

（八）合同与信息管理

1．合同管理

（1）合同管理内容

工程项目建设监理的关键工作是合同管理，合同管理的好坏决定着监理工作的成败。在合同管理工作中有以下主要内容：

①拟订监理工程项目的合同体系及管理制度，包括合同的拟订、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。

②协助业主拟订项目的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。

③合同执行情况的跟踪管理。

④协助业主处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。

（2）合同管理方法

①合同结构。可以以合同结构图的形式表示。

②合同目录一览表。

③合同管理流程图。

④合同管理具体措施：制订合同管理制度，加强合同保管；加强合同执行情况的分析和追踪管理；协助建设单位处理与项目有关的索赔事宜及合同纠纷事宜。

⑤合同管理表格。

2．信息管理

（1）制订信息流程图和信息编码系统，辅助计算机管理。

（2）制订信息管理的具体措施。

（3）统一信息管理格式，各层次设立信息总管理人员，及时收集信息资料，供各级领导决策用。

（九）组织协调

（1）与工程项目有关的单位：

①项目系统内的单位。主要有工程业主、设计单位、施工单位、材料和设备供应单位、资金提供单位等。

②项目系统外的单位。主要有政府管理机构、政府有关部门、工程毗邻单位、社会团体等。

（2）协调分析：

①项目系统内相关单位协调重点的分析。

②项目系统外相关单位协调重点的分析。

（3）协调工作程序：

①投资控制协调程序。

②进度控制协调程序。

③质量控制协调程序。

④其他方面协调程序。

（4）协调工作表格。

（十）安全生产管理职责

工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

（十一）监理工作制度

项目监理机构应根据合同的要求、监理机构组织的状况以及工程的实际情况制定有关制度。这些制度应体现有利于控制和信息沟通的特点。项目监理机构应根据工程进展的不同阶段制定相应的工作制度。

1．立项阶段

（1）可行性研究报告评议制度

可行性研究是对工程项目做出是否投资的决策之前，进行技术经济分析论证的科学分析方法和技术手段。项目监理机构要对建设单位提出的项目可行性研究报告详细核查，对可行性报告提出的依据和数据进行调查和论证，使项目的投资建立在科学性和可靠性的基础上，实现项目决策科学化，减少和避免失误。

（2）咨询制度

项目监理机构要协助建设单位聘请权威咨询机构协助投资决策，对建设工程项目中涉及的主要技术工艺和设备进行咨询，一些重要的材料和设备可以竞争招标的方式自行采购，以最少的费用取得最大的经济效益。

（3）工程估算及审核制度

完成项目的可行性研究报告后，项目监理机构应选用科学的、适用的估算方法，采用准确有效的数据编制投资估算。因为投资估算的方法很多，监理应根据项目的客观条件和情况以及估算方法的适用范围选择。

2．设计阶段

（1）设计大纲、设计要求编写及审核制度

每个工程项目都必须满足一定的功能要求。项目监理机构要根据建设单位对项目的功能要求，编写设计大纲和设计要求，明确工程项目的功能划分以及设计的范围、深度与广度。

（2）设计委托合同制度

项目监理机构要协助建设单位选择设计单位，对设计单位的资质进行考察，与设计单位对委托设计合同的问题进行谈判，签订委托设计合同。

（3）设计咨询制度

对设计中的重大问题，项目监理机构要通过委托进行工程试验等方式对外咨询，以确保设计的可靠性和安全性。

（4）设计方案评审制度

项目监理机构要对工程设计的技术经济的合理性、科学性及工程价值进行仔细的分析、研究，探索有无改进的可能性，分析功能与成本的关系，提高项目的价值系数；同时通过价值分析来发现并消除工程设计中的不必要的功能，达到降低成本、降低投资的目的。

（5）工程概预算及其审核制度

工程总概算是建设工程造价的最高限额，一经批准，不得任意突破。因此，监理机构要对设计单位提出的概算进行审核，审查概算的编制依据的合法性、时效性、适用性，检查概算的构成中是否有遗漏的内容，保证概算全面反映工程的实际情况。

（6）施工图纸审核制度

对设计单位的施工图纸，项目监理机构的专业工程师应进行复查验算，以确认设计中不存在错、漏等问题，在保证工程项目安全性的前提下，使工程设计达到最优化。

（7）设计费用支付签署制度

在设计单位提出支付申请时，项目监理机构要根据设计合同文件的规定，依照设计的完成情况实行确认签证，督促建设单位及时向设计单位支付工程设计费用。

（8）设计协调会及会议纪要制度

对于边设计边施工的情况或多家设计单位承担设计的情况，项目监理机构要随时进行设计进度和有关问题的协调，以保证施工进度和关键技术上的协调一致。对于协调会的内容，项目监理机构要汇总成会议纪要，经各方签字后发送各单位。

（9）设计备忘录签发制度

在项目监理机构和承包单位审核图纸、设计文件发现问题，或项目监理机构对设计单位的设计进度、采用的设计方法提出新要求时，可以设计备忘录的形式向设计单位提出建议和意见。

3．施工招标阶段

（1）招标准备阶段的工作制度

建设工程项目招标应当具备下列条件：

①概算已经批准；

②建设工程项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；

③建设用地征用工作已经完成；

④有能够满足施工需要的施工图纸及技术资料；

⑤建设资金和主要建设材料、设备的来源已经落实；

⑥已经建设工程项目所在地规划部门批准，施工现场的“三通一平”已经完成或一并列入施工招标范围。

监理规划中应根据监理合同，明确项目监理机构在招标准备阶段需进行的工作，并配备相应的经济、技术管理人员，制定相应的制度，积极协助建设单位按期完成招标的前期准备工作。

（2）编制招标文件有关制度

招标文件的主要内容包括：

①工程综合说明包括工程名称、地址、招标项目、占地范围、建筑面积和技术要求、质量标准以及现场条件、招标方式、要求开工和竣工时间、对设标企业的资质等级要求等；

②必要的设计图纸和技术资料；

③工程量清单；

④由银行出具的建设资金证明和工程款的支付方式及预付款的百分比；

⑤主要材料（钢材、木材、水泥等）与设备的供应方式，加工订货情况和材料、设备价差的处理方法；

⑥特殊工程的施工要求以及采用的技术规范；

⑦投标书的编制要求及评标、定标原则；

⑧投标、开标、评标、定评等活动的日程安排；

⑨《建设工程施工合同条件》及相关要求；

⑩要求交纳的投标保证金额度；

⑪其他需要说明的事项。

根据招标文件内容的要求，项目监理机构要协助建设单位收集资料、分析计算、确定原则。

（3）标底编制及审核制度

项目监理机构要根据工程项目的实际情况，综合考虑各种因素，选择合适的标底编制办法，遵照法规和定额的要求编制标底，并对标底进行严格审查，降低建设单位承受的风险。

（4）合同条件拟订及审核制度

项目监理机构要结合工程的特点，依照《建筑工程施工合同条件》的要求，确定合同条款和内容。

（5）组织招标工作的事前制度

按照施工招标一般程序的要求，项目监理机构要制订相应的制度，以帮助建设单位进行招标的组织工作，如投标单位进行资质审查制度、招标文件及设计图纸、技术资料等的分发制度、投标书的审查制度等。

4．施工阶段

（1）施工图纸会审及设计交底制度

监理工程师收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，应会同承包单位及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。

监理工程师要督促、协助、组织设计单位向承包单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并根据讨论决定的事项做出书面纪要交设计、承包单位执行。

（2）施工组织设计审核制度

项目监理机构要根据工程的质量、进度要求审核承包单位提出的施工组织设计和施工方案，论证承包单位的施工组织设计和施工方案对工程质量的保证情况和对工程进度的落实情况，提出修改建议。

（3）工程开工申请审批制度

当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位必须向监理机构提交《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，一般工程即可审批，并报监理机构。对重大工程及有争议的工程报监理机构，由总监理工程师审批。

（4）工程材料、半成品质量检验制度

在每一批材料进场时，监理人员都应认真审阅进场材料和构件的出厂证明、材料证明、试验报告，填写材料、构件监理验收证。对于有疑问的主要材料进行抽样，在监理工程师的监督下，使用承包单位设备进行复查，双方有争议时，可委托权威机构进行复验。不合格材料不允许进入施工场地。

（5）隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度

隐蔽工程在进行下道工序施工以前，如钢筋绑扎好后，在浇筑混凝土前，承包单位应根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料提前报监理工程师。由监理工程师进行验收，重点部位或重要的分部分项工程，监理机构应会同设计单位共同检查签认。监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入监理日记，指明质量问题发生的部位、问题的情况及整改意见，限期纠正。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，监理工程师应正式填写“不合格工程项目通知”，通知承包单位，同时抄报总监理工程师，承包单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后，通知监理工程师复验签认。如所发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。

①如检查结果不合格，或检查证明所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记。待改正并重验合格后才能签证，承包单位方可继续下道工序施工。

②特殊设计的或者与原设计图变更较大的隐蔽工程，在通知承包单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，与监理工程师共同检查签认。

③隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签认，以防意外。

（6）施工技术复核制度

项目监理机构要对承包单位在施工中采用的各项技术进行复核，以保证所用的技术的合理性和可靠性。承包单位在应用特种技术和新技术、新工艺前，必须向项目监理机构说明该项技术的工艺措施，论证其可靠性以及对工期、成本、质量的影响，并提供有关证明文件。必要时，专业监理工程师可要求承包单位进行试验和演示。经专业监理工程师审定签认，承包单位方可应用。

（7）单位工程、单项工程中间验收制度

在单位工程、单项工程施工完成后，在进一步施工前，如在主体结构工程完成后，在进行装修工程前，项目监理机构要组织有关单位进行中间验收，并向工程所在地的工程质量监督检验部门提出验收申请，在质监部门验收合格后，才能批准承包单位继续下道施工。

（8）技术经济签证制度

施工中承包单位采用的每项技术都会产生相应的费用，除保证正常施工的有关技术外，对承包单位处理特殊工程情况时所用的技术，项目监理机构要做技术经济评价，并给予签证认可，计算相应的工程费用。

（9）设计变更审核处理制度

总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应组织建设、设计、施工等单位召开专题会议，论证工程设计文件的修改方案。

总监理工程师根据实际情况、工程变更文件和其他有关资料，在专业监理工程师对工程变更引起的增减工程量、工程变更引起的费用变化、工程变更对工期的影响等进行分析的基础上，对工程变更费用及工期影响做出评估。

总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。

（10）工地例会制度

项目监理机构应定期（每周或每月）主持工地例会，组织有关单位对施工过程中的工程质量、造价、进度、合同管理等事宜进行协调处理，并整理会议纪要，由有关单位签字后，发送各单位。

（11）施工备忘录签发制度

施工备忘录是项目监理机构就施工中的某些问题对承包单位的提示、督办、警告等。对于工程中的一般性问题，项目监理机构可向承包单位发出施工备忘录，要求承包单位按照项目监理机构的意见进行施工。

（12）施工现场紧急情况处理制度

施工过程中现场情况瞬息万变，由于各种突发因素的影响，常会产生一些紧急情况，如工地由于电焊引起火灾、脚手架倾倒等，项目监理机构要分别对工伤事故、火灾事故、重大质量事故等紧急情况要出预案，以备情况发生时及时处理；发生紧急情况时，监理机构要马上与有关单位联系，采集第一手材料，向承包单位提出处理意见，配合有关部门对情况的调查取证。

（13）工程质量事故事理制度

①凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《工程质量评定验收标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。

②工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式报告项目监理机构。对重大的质量事故和工伤事故，项目监理机构应立即报告建设单位和监理上级单位。

③凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经项目监理机构同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予进行工程计量，待合格后，再补办工程计量；承包单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建设单位和项目监理机构各一份。

对于一般工程质量事故，应由承包单位研究处理，填写一份事故报告报项目监理机构；对于大质量事故，由承包单位填写事故报告一式两份，由项目监理机构组织有关单位研究处理；对于重大质量事故，由承包单位填写事故报告一式三份，报项目监理机构，由项目监理机构组织有关单位研究处理方案，报建设单位批准后，承包单位方能进行事故处理。待事故处理后，经项目监理机构复查，确认无误，方可继续施工。

（14）工程款支付证书签审制度

项目监理机构根据工程计量的情况，定期对承包单位提出的工程款支付报告进行审核，督促建设单位向承包单位支付工程款。对于验收不合格的项目不予进行工程计量和工程款支付。工程款支付证书必须由总监理工程师亲自签发。

（15）工程索赔签审制度

对于承包单位负责人向建设单位或建设单位向承包单位提出的任何索赔要求，项目监理机构应从中协调，按照工程施工中的实际情况，自主地做出判断，及时给出答复，维护建设单位和承包单位的权益。

（16）施工进度监督及报告制度

①监督施工单位严格按照合同规定的计划进度组织实施，项目监理机构每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对比和形象进度情况。

②审查承包单位编制的实施性施工组织设计，要突出重点，并使各单位、各工序进度密切衔接。

③督促承包单位按照施工进度计划安排必需的资源，如材料、设备的采购，人员的调度等。

（17）工程质量检验方面的制度

①监理工程师在检查工程中发现的一般质量问题，应随时通知承包单位及时改正，并做好记录。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”，限期改正。

②如果承包单位不及时改正，情节较严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。经施工单位改正后，报监理机构进行复验，合格后发出《复工指令》。

③分项分部工程、单位工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给《分项分部工程检验认可书》或《竣工证书》。

④施工单位应逐月填写《工程质量检验评定统计表》，监理机构填写《工程质量月报表》。

⑤监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，应使用《监理通知》，催促施工单位执行。

（18）投资控制方面的制度

①项目监理机构进驻后，应立即督促承包单位报送与承包合同相应单位工程的概算台账资料，并随时补充变更设计资料。及时掌握投资变动情况，按期统计分析。

②对重大变更设计或因采用新材料、新技术而对投资改变较大的工程，项目监理机构应及时掌握并报建设单位，以便控制投资。

（19）工程竣工验收制度

①依据批准的设计文件（包括变更设计），设计、施工有关规范，工程质量验收标准，合同及协议文件等进行竣工验收。

②承包单位按规定编写和提交验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确清晰，不能验收交接。

③承包单位应在验收前，将编制的全部竣工文件及绘制的竣工图，提供给项目监理机构一份，审查确认完整后，报建设单位，其余分发有关接管、使用单位保管。交接竣工文件内容如下：全部设计文件一份（包括变更设计）；全部竣工文件（竣工图、图表及清单，按照管理段的行政区划编制，以便接管单位存档使用）；各项工程施工记录一份；工程小结；主要机械及设备的技术证书一份。

5．项目监理机构内部工作制度

（1）项目监理机构工作会议制度

项目监理机构应定期（每周）召开监理例会，主要内容是总结上一阶段的工作，分析监理工作中存在的问题，提出新的建设，并介绍下一阶段的主要任务和目标，使各有关人员都能做到心中有数，明确努力方向。监理机构例会也是协调不同职能部门之间的人员以及工作任务的重要手段，还可以起到总结经验、不断提高监理业务水平的作用。

（2）对外行文审批制度

项目监理机构向建设单位、承包单位和监理单位发出的报告、通知等文件，可由有关部门起草，但必须由总监理工程师和总监理工程师代表签发。

（3）监理工作日记制度

监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日记，特别是涉及设计、承包单位和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。

（4）监理周报、月报制度

监理周报和监理月报是项目监理机构向建设单位和监理单位汇报监理工作的一种形式，也是向承包单位反馈项目监理机构对工程建设情况的监理意见的一种手段，同时也是项目监理机构汇总结一段时期监理工作的档案。监理周报和监理月报在内容上有所不同。但其内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重大安全质量事故、有价值的经验等情况。

（5）技术、经济资料及档案管理制度

项目监理机构对于监理工作中发出和收到的所有文件，都应该及时归入档案，并安排专人，以计算机技术进行文件管理。对于项目监理机构向承包单位发出的口头通知要及时补办书面材料，归档。这些资料是项目监理机构今后进行工程计量、索赔处理的依据。

（6）项目监理机构监理费用预算制度

项目监理机构对本身在监理工作过程中的费用开支情况要有预算，以便监理单位及时向项目监理机构拨款。

（7）保密制度

项目监理机构对于所监理工程的技术资料以及在施工中承包单位所采用的新技术应严格保密。在征得有关单位同意前，项目监理机构及监理人员不得以任何形式发布与工程有关的资料。

（8）廉政制度

项目监理机构的所有监理人员应严格遵守监理工程师的职业道德，诚实、守信、公正、廉洁，监理人员除了从监理单位获得工资、奖金、津贴外，不得向承包单位索取任何额外的钱物。一旦发现，应按照监理单位的纪律严肃查处。

（十二）监理工作设施

（1）建设单位应按照建设工程监理合同约定，提供监理工作需要的办公、交通、通信、生活等设施。项目监理机构应妥善使用和保管建设单位提供的设施，并应按建设工程监理合同约定的时间移交建设单位。

（2）工程监理单位应按照建设工程监理合同约定，配备满足项目监理机构工作需要的常规检测设备和工器具。

（3）项目监理机构宜实施建设工程监理信息化。

五、案例

（一）某监理单位承接了一工程项目施工阶段监理工作。该建设单位要求监理单位必须在监理进场后的1个月内提交监理规划。监理单位因此立即着手编制工作。

1．为了使编制工作顺利地在要求时间内完成，监理单位认为首先必须明确以下问题：

（1）编制工程建设监理规划的重要性。

（2）监理规划由谁来组织编制。

（3）规定其编制的程序和步骤。

2．收集制定编制监理规划的依据资料：

（1）施工承包合同资料。

（2）建设规范、标准。

（3）反映项目法人对项目监理要求的资料。

（4）反映监理项目特征的有关资料。

（5）关于项目承包单位、设计单位的资料。

3．监理规划编制的基本内容：

（1）各单位之间的协调程序。

（2）工程概况。

（3）监理工作范围和工作内容。

（4）监理工作程序。

（5）项目监理工作责任。

（6）工程基础施工组织等。

问题：

1．工程建设监理规划的重要性是什么？

2．在一般情况下，监理规划应由谁来组织编制？

3．在所收集的制定监理规划的依据资料中哪些是必要的？你认为还应补充哪些方面的资料？

4．在所编制的监理规划与监理大纲之间有何关系？

5．所编制的监理规划内容中，哪些内容应该编入监理规划中？并请进一步说明它们包括哪些具体内容。

6．建设单位要求编制完成的时间合理吗？

案例分析：

1．工程建设监理规划的重要性是：它是监理工作的指导性文件，是监理组织有序地开展监理工作的依据和基础。

2．监理规划由监理单位在总监理工程师的主持下负责编写制定。

3．第（2）、（3）、（4）条是必要的。还应补充的资料是：反映项目建设条件的有关资料；反映当地工程建设政策、法规方面的资料。

4．监理规划是在监理大纲的基础上编写的，监理规划包括的内容与深度比监理大纲更为具体和详细。

5．应该编入的内容有第（2）、（3）、（4）、（5）条。

工程概况应包括：工程名称、建设地址，工程项目组成及建筑规模，主要建筑结构类型，预计工程投资总额，预计项目工期，工程质量等级，主体工程设计单位及施工总承包单位名称，工程特点的简要描述。

监理工作范围和工作内容应包括：施工阶段的质量控制、进度控制和投资控制。

6．不合理。应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

（二）某办公生活区住宅项目总用地面积19216.24m2，总建筑面积200062.72m2，地上建筑面积168496.28m2，地下建筑面积31566.44m2，建筑基底面积6699.03m2，道路广场用地面积5095.67m2，绿地面积7073.30m2，容积率8.48%，覆盖率34.86%，绿地率36.8%，停车位（地下）831个。

建筑子项主要特征：1～5号楼为商住楼；6～10号楼为住宅楼。层数：地下二层，地上32层。设计使用年限：50年。建筑类别：一类高层建筑。建筑耐火等级：一级。建筑规模：1216户。建筑高度：98.90米。结构类型：框支剪力墙结构。抗震设防烈度：七度。人防工程等级：无人防。

建设单位与某监理单位签订了委托监理合同，与施工单位签订了施工合同。项目总监理工程师主持编制了监理规划，该监理规划报监理单位审批后，为指导以后监理工作的开展提供了依据。请问：该监理规划中应包括哪些内容？

案例分析：

总监理工程师所做的监理规划包括以下15章内容（章内的具体内容略）：

1．工程概况（1.1工程概述、1.2项目组织）

2．项目监理工作目标（2.1总投资额、2.2总工期/合同工期、2.3质量目标）

3．监理工作的范围及监理依据（3.1监理范围、3.2监理依据）

4．监理组织（4.1监理组织机构、4.2监理机构人员配备、4.3监理人员的岗位职责）

5．监理工程师工作的基本原则

6．监理工作阶段主要内容（6.1施工准备阶段、6.2施工阶段、6.3竣工验收阶段）

7．监理工作制度（7.1设计文件、图纸审查制度，7.2技术交底制度，7.3开工报告审批制度，7.4材料、构配件、设备检验及复验制度，7.5设计变更制度，7.6隐蔽工程检查制度， 7.7工程质量检验制度，7.8工程质量事故处理制度，7.9施工进度监督及报告制度，7.10投资监督制度，7.11工程竣工验收制度，7.12会议制度，7.13监理日志制度，7.14建设监理月报制度）

8．质量控制（8.1质量保证体系、8.2质量控制的原则、8.3工程质量控制流程、8.4工程质量过程控制、8.5监理工作程序、8.6质量控制措施、8.7工程质量事故的处理）

9．进度控制（9.1进度计划控制程序、9.2总监审核施工进度的主要内容、9.3施工进度控制方案的主要内容、9.4进度控制中监理工程师的主要工作）

10．投资控制（10.1投资控制原则、10.2投资控制内容、10.2投资控制依据）

11．监理管理工作（11.1合同管理、11.2信息管理、11.3监理资料管理）

12．监理协调工作

13．安全生产监督（13.1监理机构的安全责任及要求、13.2安全文明施工监督保证体系、13.3监理工作原则、13.4施工准备阶段安全监理的主要工作、13.5施工阶段安全监理的主要工作、13.6安全生产监督依据、13.7施工单位事故处理程序、13.8施工承包企业安全生产的法律责任）

14．监理设施

15．附件：监理控制表格