三 经济学的概念体系

按新原理重构经济学当然是非正统经济学的绝对优势，因为主流经济学根本就没有打算这么做，这是一个令人望而生畏的无人区，当然也是困难之所在。在按新原理重构之前，我们必须对经济学的概念体系有一个清晰的理解。

原理的陈述总是以基本概念为前提的，那么，概念怎样产生呢？概念是从日常经验或者生动的整体中抽象出来的一般关系，因此，经济学推理总是从生动的整体、完整的表象（如人口、国家、市场、生产、消费等）中抽象出一些有决定意义的一般关系，如分工、交换、价值、货币等。马克思认为：“这些个别要素一旦多少确定下来和抽象出来，从劳动、分工、需要、交换、价值等这些简单的东西上升到国家、国际交换和世界市场的各种经济学体系就开始出现了。”^[3]

爱因斯坦从物理学的实在中也得出了大致相同的结论。他认为，在日常思维的水平，科学的原始概念同感觉经验直接联系着，但这些概念还缺乏逻辑的统一性。因此，需要创造一个概念数目更少的“第二级体系”，进而“第三级体系”等。爱因斯坦认为：“这种过程如此继续下去，一直到我们得到这样一个体系：它具有可想象的最大的统一性和最少的逻辑基础概念，而这个体系同那些由我们的感官所做的观察仍然是相容的。”^[4]这个体系就是科学原理。

由此，所谓科学原理就是以概念（原始概念和基本概念）为基础，对事实和现象进行归纳、分类和解析，概括或假设它们之间的基本内在关系，并给予不矛盾的诠释，即为原理。一般用全称肯定判断来陈述，同时它还必须遵循逻辑的统一性和简单性，以及与我们的感觉经验相容的“爱因斯坦准则”。

同时，由于原理是关于事实和现象概念的内在基本关系的陈述，因此，它同经验事实不再有直接的联系，这是抽象过程必须付出的代价。例如，“太阳每天从东方升起”这一命题就显然不是一个关于原理的陈述，而“地心说”就是一个原理，虽然它是错误的，后来为“日心说”所取代。重要的是，这些基本概念和基本关系本身是可以“自由选择”的。爱因斯坦形象地比喻这种联系不像肉汤和肉的关系，倒更像衣帽间牌子上的号码和大衣的关系。因此，对于这个完整的思辨过程，他指出：

物理学构成一种处在不断进化过程中的思想的逻辑体系，它的基础可以说是不能用归纳法从经验中提取出来的，而只能靠自由发明来得到。这种体系的根据（真理内容）在于导出的命题可由感觉经验来证实，而感觉经验对这基础的关系，只能直觉地去领悟。进化是循着不断增加逻辑基础简单方向前进的。^[5]

这样，科学原理作为元理论不可能由更基础的公理和公设推导演绎出来，而由它则可导出其他命题，它是演绎的最后阵地。同时，由于它陈述的是现象的基本内在联系，因此也不可能从经验中直接归纳出来。它需要的是自由的创造和直觉，“自由选择”基础概念和基本关系命题。最为重要有效的方法就是改变原有范式的基本概念和公理公设，以及重建它的许多因袭的规范方法和应用。采用隐喻、类比和诱导性的方法，把原有的问题或正统理论不能诠释的“异象”放在一种新的、更深入的概念体系和新范式的框架中，重新理解和阐释，这的确可能刺激顿悟，使我们的研究进入一种“山重水复疑无路，柳暗花明又一村”的桃源仙境，从而达到范式转换。从这个意义上说，我们似乎遵循了批判实在论。

这个完整的思辨过程的第一步是完整的表象蒸发为抽象的规定，以及关于内在联系及基本原则的命题，形成原理；第二步则是抽象的规定在思维行程中导致具体整体表象的再现，并接受经验事实的检验。也就是原理的形成、叙述和阐明的完整过程。第二步往往是更困难也更重要的步骤。因为，实证科学恰当的公理化标准是二重的，除了理论体系形式的相容性，还必须满足对观测和经验事实的相容性，除了包括其表征数学结构的公设，还应包括规定其经验意义的语义假设。

特别是经济学的概念体系，它不可避免地蕴含了人的主观自我意识和价值观，同时，在社会集体选择中又遵循完全不同于微观行为的规律。而且，经济学也不可能采用实验的方法。因此，它具有比一般实证科学更大得多的复杂性和不确定性，我们不得不做出一种牺牲，即经济学不可能达到同研究纯粹思维的任意结构——数学形式系统，以及一般实证科学（例如物理学、生物学……）一样的严密性、精确性和客观性。因此，“经济学原理”在叙述的结构和语义假设上都更宽泛。欧几里得几何原理就有5个公理和5个公设（不需要证明就被接受的假设），以及从这些公理和公设出发证明了的48个命题（定理）。显然，“经济学原理”的表述就要宽松很多，也不一定用全称肯定判断。它除了自明的公理以外，还应该包括一些从微观到宏观的衍生原理、假说和猜想，从而形成一个描述经济学新范式基本原则的概念体系。这些共识应该是创新的非正统经济学联合起来的基础。

写作“经济学原理”从来都是大师们的专属领地，因此对于一个普通学者来说，当然是一件诚惶诚恐的事情。我常常用卡尔·波普尔（Karl Popper）的话来宽慰自己。在科学面前任何科学理论都是试探性、暂时性、猜测性的，都是而且“永远是试探性的假说或真理的近似”，是通过一种破坏、变革和改变整个事物的方法来成长壮大的。我诚挚地希望读者把本书作为一个试探性的假说来读。而且，如果你已经充分地了解经济学概念体系的基本结构，那么，本书的章节就是一个非常简单、一目了然并相互连接的自组织链条。“大道至简”，致力于经济学基本理论尽可能地简明化，让经济学从烦琐哲学和经院哲学中解放出来，也是本书的一个宗旨。