说明与致谢

呈现在您面前的《投资社会资本：政治发展的一种新维度》是一个政治学者所从事的一项学术研究的初级产品。作为一个自选课题，它的最早动议来自本人与博士生导师王浦劬教授的一场讨论。2003年冬季，王老师在美国印第安纳大学（Indiana University）奥斯特罗姆夫妇（Vincent Ostrom and Elinor Ostrom）的研究所作访问学者，期间，我也正在美国南佛罗里达大学（University of South Florida）访学。受王老师和他所在研究所的邀请，我前往印第安纳大学进行短暂的访问。在那里，我们聊起美国政治学的最新研究动态，讨论了那些新的研究进展对于中国政治学的意义，确立了社会资本问题作为我新的研究课题。

在之后的时间里，我开始收集有关社会资本问题的资料。最初，我曾经尝试进行有关社会资本的实证研究。因为美国学者罗伯特·帕特南（Robert D.Putnam）撰写过《独自打保龄球》（Bowling Alone: The Collapse and Revival of American Community），他还发表了其他一系列文章，专门分析美国社会资本的变化，受他的启发，我也曾经考虑过是不是通过实证调查来分析说明中国的社会资本状况。

但是，在研究的构思和设计过程中，我发现：首先社会资本概念和理论本身还有许多模糊不清和争论不休的问题，需要做出理论的梳理和阐释；其次，实证调查不仅需要界定社会资本的确切含义，还要制定衡量社会资本水平的可以操作的指标体系，但那是一个非常庞大而棘手的工作，是我目前力所不及的；另外，实证调查还需要时间和财力的“无限供给”，而我又根本不具备这些条件。

于是，我就逐渐地将我的研究问题缩小到有关社会资本的理论阐释方面。这就是您现在所看到的这样一本二十万字的研究作品。

在我的研究中，我主要讨论和回答以下几个方面的问题：

（1）社会资本的学术价值在哪里？为什么经济学、社会学和政治学的学者都突然纷纷热衷于使用这个概念？

（2）究竟什么是社会资本，它有什么特性？它有什么功用？

（3）既然社会资本被认为是一种有价值的东西，可以和物质资本、人力资本以及其他有用的资源相提并论，那么，怎么才能让一个人和一个社会拥有更多的社会资本？也就是说，到底如何进行投资来扩大社会资本的储量。

从已有的学术研究成果看，上面提到的这些问题还缺乏系统深入的研究。据我所知，美国杜克大学（Duke University）社会学教授林南（Nan Lin）出版的《社会资本：关于社会结构与行动的理论》（Social Capital: A Theory of Social Structure and Action）算是对社会资本本身进行系统研究的代表作。但是，他的研究主要阐明了他对社会资本的理解，更多地关注于个人社会资本的构成和存在方式。国内最近两年也有不少学者讨论这些问题，还有来自社会学领域的博士研究生以社会资本为题撰写过这方面的学位论文，但其中大多属于概念和原理的应用研究，对于社会资本本身的理论阐释尚显不足。

如果问，我的研究有什么创新之处？实在地说，我并没有发明什么。我也不敢说我的研究能够弥补以上的不足。我只是从政治学的视角出发，试图帮助人们系统理解社会资本。我的思想散见于各个章节当中。用资源理论来界定社会资本，从微观、中观和宏观方面阐明社会资本的构成，系统说明为积累和扩大社会资本而应该采取的投资策略，并以社会资本为尺度来审视国家发展政策，这可能是我的主要贡献。

目前，中国政府在提倡“和谐社会”，构建和谐社会就需要投资社会资本。在学术界，我们热衷于讨论国家与市场的关系、市场失灵和政府失灵、公民社会建设和非政府组织与“第三部门”发展、政府管制与社会治理等问题，这些问题当然也是政治发展的核心课题。研究和强调社会资本的学术价值和现实意义也正体现在这里。社会资本研究为在国家与个人、政府与市场、管制与放任之外寻找出路提供了新的思路。所以，我把论文的副标题叫做“政治发展的一种新维度”。

在初稿完成后，有专家建议我是不是修改一下题目。现在的题目只作了小小的变动。为了便于理解这个题目，我在原稿的基础上又加了一个“序言”，说明了我的研究思路和核心观点。说实话，我顽固地坚持原来的主标题“投资社会资本”，理由有二：一是我喜欢这个短语，觉得它具有警示意义，它的动宾结构能给人力度的感觉，显得更加醒目一些；二是正如我在“序言”中所讲，我提出“投资社会资本”，其本意并不是要回答把社会资本投向何处、投入多少、如何投资等问题，而是要强调为了积累和扩大社会资本需要进行哪些投资，换句话说，是要说明如何促进社会资本的量的增长和质的改善。

希望得到专家和读者的认可，这是任何一个研究人员都会有的心情。但是，我知道，我的研究只是一个“初级产品”，还存在很多不足，需要改进。从大的方面讲，这个初级产品中没有充分论述社会资本的“消极方式”，没有具体地分析说明中国社会资本的状况。这是我清楚地意识到的不足。至于那些还没有意识到的问题一定会很多，恳请各位读者予以批评指正。

我的研究工作得到了许多人的指导和帮助，他们是：北京大学政府管理学院常务副院长、中国政治学会副会长王浦劬教授，北京大学政府管理学院谢庆奎教授、陈庆云教授、周志忍教授、肖鸣政教授、李成言教授，中共中央党校政法部主任李良栋教授，中国国家行政学院科研部主任许耀桐教授，中国人民大学公共管理学院毛寿龙教授，美国印第安纳大学教授奥斯特罗姆夫妇，美国德州农工大学（Texas A&M University）、布什学院（The Bush School of Government and Public Service）研究员刘新胜博士，美国圣地亚哥大学（San Diego State University）政治学系教授杨义博士，北京大学出版社倪宇洁编辑和耿协峰主任。在本书正式出版之际，我要向他们表示诚挚的谢意！

作者 燕继荣

2005年12月20日于北大