第1章 引论

1.1 项目管理知识体系

1.1.1 概述

项目管理知识体系（Project Management Body of Knowledge, PMBOK®）是项目管理领域（职业和学科）全部知识的总和，既包括项目管理的理论，也包括项目管理的技术；既包括已经记载下来的知识，也包括尚未记载下来的知识；既包括各行业各国家（地区）通用的项目管理知识，也包括某个行业或国家（地区）专用的项目管理知识；既包括已被证明的成熟做法，也包括有待验证的新兴做法；既包括已经公开的做法，也包括尚未公开的做法；既包括项目管理领域特有的知识，也包括与其他管理学科交叉的知识。项目管理知识体系依靠项目管理工作者的共同推动，而不断向前发展。

PMBOK®是项目管理职业和学科的基础。只有具备较完整的知识体系，项目管理才能成为一个专门职业和专业学科。20世纪80年代以来，特别是进入21世纪以来，作为专门职业与专业学科的项目管理，已经得到人们的普遍认可。专门职业是指人们必须接受较长时间的专门训练（包括教育、培训与实践），甚至必须取得相应资格证书，才能从事的职业。专业学科是指拥有自己的理论体系和基本文献，能够在高等学校作为学位教育专业的独特知识领域。

PMBOK®包含的内容很多，无法用任何书面文件对其进行全面描述。不过，项目管理业界已经编制出一些文件，来描述PMBOK®中的重要内容，如项目管理协会（Project Management Institute, PMI）的《项目管理知识体系指南》（PMBOK®指南）、《项目管理标准》、《道德与专业行为规范》等。

1.1.2 《PMBOK®指南》

《PMBOK®指南》是PMI发布的一份全球性的项目管理知识体系文件。它起源于PMI在1981年至1983年所做的“道德、标准和认证（Ethics, Standards and Accreditation, ESA）研究项目”。PMI在1983年发布的《ESA研究报告》就是当今《PMBOK®指南》的提纲。随后，PMI又对这份提纲进行了扩展，于1987年发布了《项目管理知识体系》。它是当今《PMBOK®指南》的草稿。考虑到任何一份文件都无法涵盖项目管理领域的全部知识，PMI在1996年正式出版《PMBOK®指南》第1版时，就在标题中添加了“指南”这个词。从那时起，“PMBOK®指南”这个名称一直沿用至今。

《PMBOK®指南》概括项目管理知识体系中被普遍公认为良好做法的那一部分。这些做法在大多数时候适用于大多数项目。虽然不能在项目实践中生硬照搬这些做法，但是采用这些做法的确可以提高各种项目成功的可能性。《PMBOK®指南》只是更大的项目管理知识体系中的一小部分。

正如《孙子兵法》所说，打仗需要“以正合、以奇胜”。管理项目也是如此。《PMBOK®指南》所描述的就是管理项目的正道，是开展项目管理应该遵循的基本规律。要取得项目成功，项目经理需要结合项目的具体情况，对这些正道加以合理运用，以便出奇制胜。

在学习与应用《PMBOK®指南》时，需要注意：

· 要把《PMBOK®指南》应用到具体项目中，还需要掌握该项目所在应用领域的独特知识。有些应用领域已经在《PMBOK®指南》的基础上，形成了各自的应用指南，如《PMBOK®指南：建筑分册》和《PMBOK®指南：软件分册》。

·《PMBOK®指南》主要针对单个项目的管理，而不是项目集或项目组合的管理。PMI另外出版了专门的《项目集管理标准》和《项目组合管理标准》。

·《PMBOK®指南》没有收录那些通用、非专门用于管理项目的知识，尽管这些通用知识对项目的成功可能也非常重要。人们很容易从其他书籍中获得这些通用知识。

·《PMBOK®指南》没有收录那些只适用于某类特别项目（如某行业、地区、国家）的项目管理知识。这些知识应该由各具体应用领域的指南去收录。

·《PMBOK®指南》没有收录那些尚不成熟的项目管理做法。这些做法的应用及其效果还有待进一步检验，有待项目管理工作者达成基本共识。

1.1.3 《PMBOK®指南》第6版

自1996年第1版出版以来，《PMBOK®指南》已更新到目前的第6版（2017年9月出版）。这六个版本的演变，较好地代表了项目管理最近20多年的快速发展。从这六个版本来看，《PMBOK®指南》的结构逐渐完善，内容日益丰富且不断与时俱进。

《PMBOK®指南》的主要内容一直都由三个部分组成：项目管理的基本概念、五大过程组和十大知识领域。基本概念部分为读者学习、理解和掌握项目管理知识奠定坚实基础。五大过程组是任何一个项目从开始到结束都必须经历的五个管理工作流程组。十大知识领域则是在管理大多数项目时都应该重点关注的十个主要内容。

在《PMBOK®指南》第6版中，第1～3章是基本概念，第4～13章是十大知识领域，对五大过程组的讨论则分散在第1章和题为“项目管理标准”的附录中。《项目管理标准》可被看作一份独立的文件，与国际标准化组织的ISO 21500《项目管理指南》（Guidance on Project Management）对应。《项目管理标准》是对《PMBOK®指南》正文中除过程的工具与技术之外的全部内容的缩编。因为可以使用不同的工具与技术去开展相关项目管理过程，所以《项目管理标准》中没有列出项目管理过程的任何工具与技术。

可以把《PMBOK®指南》的主要内容概述为：在项目管理基本概念的支持下，项目管理的五大过程组与十大知识领域之间形成纵横交叉的严密控制网，来实现对项目中的关键节点的控制，极大地提高项目成功的可能性。

作为指导项目管理工作的纲领性文件，《PMBOK®指南》对许多概念和知识，都只能“点到为止”，而无法详细介绍。这种“点到为止”，使许多人在学习《PMBOK®指南》时都会遇到相当大的困难。如果没有足够宽阔的知识面，没有足够丰富的项目工作经验，在读完第一遍《PMBOK®指南》之后，很可能根本就没有什么感觉——压根儿就没有读懂！

也正是这种“点到为止”，使《PMBOK®指南》背后的内容极其丰富。许多人都反映，看《PMBOK®指南》，每看一遍都会有新收获。对PMP®（Project Management Professional）考生来说，至少应该读三遍，最好读六遍。第一遍通读，混个眼熟；第二遍读懂，达到基本理解；第三遍读精，加深理解；第四遍读透，读出它背后的东西；第五遍读薄，融会贯通；第六遍，只看标题和重要概念，回顾其中的内容。

要读懂读透《PMBOK®指南》，不是一件容易的事情。本书旨在通过通俗讲解项目管理知识、寻找知识之间的联系以及补充一些背景知识，帮助PMP®考生更快地读懂读透《PMBOK®指南》。

1.1.4 《PMBOK®指南》的作用

《PMBOK®指南》概括在大多数时候适用于大多数项目，被人们普遍公认为良好做法的项目管理知识。它来源于项目管理实践，用于指导项目管理实践，使项目管理知识广泛共享，避免因“重复发明轮子”而浪费时间和精力。

《PMBOK®指南》是PMI的PMP®资格认证的最重要的知识基础，也是许多项目管理培训与教育课程所依据的基本文献。《PMBOK®指南》对促进全球项目管理资格认证、培训和教育的发展，都起到了极其重要的作用。

《PMBOK®指南》也是项目管理领域的术语汇编，对促进项目管理基本术语的科学化、规范化与统一化起到了重要作用，有助于人们就项目管理主题进行交流，降低沟通成本。是否拥有统一、规范的基本术语，是一个学科或职业成熟与否的重要标志之一。

《PMBOK®指南》以11种语言出版，发行量很大。它已经成为事实上的项目管理全球标准，引导着项目管理的工作流程与行为模式。可以说，《PMBOK®指南》已经成为项目管理的国际交流语言，成为项目管理界的“英语”。通过PMP®认证，就代表基本掌握了项目管理的国际交流语言。

《PMBOK®指南》已经成为相关国际机构和地方机构编制项目管理标准的重要参考文献。例如，国际标准化组织2012年9月发布的ISO 21500《项目管理指南》，由基本概念、五大过程组和十大主题组构成，总体结构与2008年的《PMBOK®指南》第4版极为相似。

例题1-1 持有PMP®证书的项目管理工作者，在管理项目的过程中，必须遵守以下哪个文件中的规定？

A.PMI的《项目管理知识体系指南》（PMBOK®指南）

B.PMI的《项目集管理标准》

C.PMI的《组织级项目管理成熟度模型》（OPM3）

D.PMI的《道德与专业行为规范》

解释：PMI发布的《PMBOK®指南》及其他项目管理标准，都不是强制性的，而是指导性的，所以A、B、C都不是正确答案。只有D是正确答案。虽然职业道德部分已不在PMP®试卷中单列，但仍属于考试内容，会在少量题目中有所涉及。更重要的是，无论是作为项目管理工作者还是PMP®考生，你都必须严格遵守PMI的《道德与专业行为规范》。报考PMP®认证时，你必须声明将遵守《道德与专业行为规范》。《PMBOK®指南》中概述了《道德与专业行为规范》的主要内容。

1.1.5 PMP®考试大纲

《PMBOK®指南》是PMP®考试出题的最重要的知识基础，阐述了项目经理在管理项目时应该具备的主要知识。PMI发布的《PMP®考试大纲》则是PMP®考试出题的最重要的实践基础，按五大过程组列出了项目经理在管理项目时应该开展的主要工作。例如，《PMP®考试大纲》规定：

· 在启动过程组，项目经理应该使用合理的工具和技术，开展相关方分析，以便协调他们对项目的期望，获得他们对项目的支持。

· 在规划过程组，项目经理应该基于经批准的项目可交付成果和里程碑，以及项目范围和资源计划，编制项目进度计划，以便项目按时完成。

· 在执行过程组，项目经理应该按资源管理计划和采购管理计划获取资源，以便实现项目要求。

· 在监控过程组，项目经理应该使用合理的工具和技术，测量项目绩效，以便发现和量化绩效偏差，采取必要的纠正措施。

· 在收尾过程组，项目经理应该使用合理的工具和技术，调查相关方的反馈意见，以便分析他们的满意程度。

当前正在使用的《PMP®考试大纲》，是2015年6月发布的。其中规定了每个过程组在总共200道考题中所占的题目比例：启动过程组13%，规划过程组24%，执行过程组31%，监控过程组25%，收尾过程组7%。

《PMBOK®指南》和《PMP®考试大纲》所覆盖的内容并不完全一致。即便仅是其中一份文件中提及的内容，也属于PMP®考试的范畴。由于《PMP®考试大纲》非常粗略，PMP®考生通常无须专门阅读它。