1.3 研究思路和研究内容

1.3.1 研究思路和方法

本书的整体思路遵循“概念及问题的提出→理论基础分析→方法论框架的构建→应用方法说明→方法中的技术和技巧→实用工具”这一求解问题的客观规律[12]，但本书的研究停留在“方法中技术和技巧”这个层次，没有涉及“实用工具”的开发。

明确研究问题是研究的先决条件，而对研究问题的逻辑推导有助于我们理清本书的研究主线。本书的研究在整体和局部层面，都坚持以问题为导向，用逆向推导的方法先明确问题，再逐一解决。具体推导过程如图1-1所示。

在提出和解决这些问题的过程中，将使用相应的研究方法：

在刻画IT项目投资决策和得到良好IT项目投资决策模型的过程中，我们主要采用文献探讨和概念演绎的方法。

在本书决策模型及方法的构建和求解过程中，我们采用定性分析和定量分析相结合的方法，其中定性分析可以结构化研究问题并为研究定位，定量分析再对这些问题进行形式化的描述和解决。在定量分析中，本书大量采用了数学模型方法，如网络分析法模型、实物期权模型、模糊多目标规划模型等。

在说明本书提出理论的有效性时，本书采用逻辑推理和案例研究等方法。其中逻辑推理主要说明模型提出的思路和过程，案例研究主要说明本书决策方法的可行性问题。

1.3.2 研究框架和内容

根据问题提出的解决步骤，得到本书研究内容的逻辑结构图如图1-2所示。

本书分为6章，每章的主要内容如下：

第1章为绪论，提出研究问题、分析本书的研究目的和意义、定义关键概念、确定研究对象和研究范围以及提出研究思路和研究框架。

第2章为文献综述，根据本书研究的需要，总结概括前人四个方面的研究成果：IT实现价值的途径、IT项目投资决策分析方法、IT组合管理及IT治理，并分别指出它们各自研究领域的不足和对本书研究的启示。

第3章刻画IT项目投资决策，并对其进行系统思考，确定本书研究的方法论：基于整体论的硬系统思考和软系统思考相结合的系统方法，并总结良好IT项目投资决策模型及其方法的特征。

第4章为决策模型的构建部分，这章从Val IT治理框架及IT组合管理模型中得到启示，建立一个基于组合权衡的四阶段决策模型，模型包含IT项目投资决策全生命周期，涉及对IT项目投资决策的硬系统思考和软系统思考。

第5章是第4章内容的延伸，即对应于第4章提出的模型，给出相应的应用步骤和具体方法。

第6章为案例分析，具体演示本书方法的使用过程，解释方法运用过程中的问题和对结果进行的分析。

本书的主要研究成果为IT项目投资决策模型及方法。其中IT项目投资决策模型是对问题解决过程的抽象表达和形式化说明，包括了作者解决问题的思路、过程及其结果的大致形式，本书构建的模型称为基于组合权衡的IT项目投资决策模型。

IT项目投资决策方法是连接决策模型与实践运用的桥梁，模型体现的是一种理论的形式，把模型实现的功能与IT项目投资决策的现实需求结合起来，是IT项目投资决策方法的主要内容。本书的IT项目投资决策方法主要包含两个：一个是根据模型实现决策功能的具体步骤、手段和操作过程；另一个是鼓励、规范不同利益相关者参与上述过程的决策权分配矩阵方法。

本书力求在以下方面有所侧重和突破：

（1）决策模型的设计体现价值治理、组合管理、投资管理三者共同驱动IT投资价值实现的系统思想，实现IT项目投资决策与其他信息化建设相关活动的融合和协调。

（2）提出用以分析和规范不同利益相关者参与IT项目投资决策过程的决策权分配矩阵方法，以弥补前人研究中对决策过程主观政治因素影响缺乏关注的不足。

（3）通过决策模型中模糊多目标线性规划的构建、求解，以及对求解结果的假设分析，在具体方法上实现对IT项目投资组合成本、收益和风险的权衡。