第三节 OHSMS的认识定位及其实施的作用和意义

一、OHSMS的概念

1．职业健康安全

职业健康安全，又称为职业安全卫生（Occupational Safety & Health）（国内也称“劳动安全卫生”、“劳动保护”），是安全科学研究的主要领域之一。美国、日本等国均采用这种说法并且设有相应的管理机构和法规体系，如美国职业安全卫生管理局及职业安全卫生法。前苏联、德国和我国等则将之称为劳动保护（Labor Protection），并将之定义为：为了保护劳动者在劳动、生产过程中的安全、健康，在改善劳动条件、预防工伤事故及职业病，实现劳逸结合和女职工、未成年工的特殊保护等方面所采取的各种组织措施和技术措施的总称。

我国目前普遍采用安全生产这种说法，并且设有相应的管理机构和法规体系，如国家安全生产监督管理总局及安全生产法。我国的安全生产全面涵盖了职业健康安全要求，并经常结合起来使用。

我国普遍采用的职业健康安全定义为：以保障职工在职业活动过程中的安全与健康为目的的工作领域及在法律、技术、设备、组织制度和教育等方面所采取的相应措施。职业健康安全针对的对象是人的防护，而不是环境的保护。

GB/T 28001—2011的3.12条款将职业健康安全定义为：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素，并明确组织应遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规要求。

2．职业健康安全管理体系

所谓职业健康安全管理体系（OHSMS）是指为建立职业健康安全方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。它是由一系列标准来构筑的一套标准文件系统，表达了一种对组织的职业健康安全进行控制的思想，并给出了按照这种思想进行管理的一套具有内在逻辑结构的方法和模式。

OHSMS标准，在其历史发展的过程中，曾被非正式称为ISO 15000或ISO 18000系列标准。这些称谓，表达了它和ISO 9000及ISO 14000系列标准从指导思想到实施方法上的联系，应该指出OHSMS标准虽然继承而且发展了上述两个系列标准的思想和方法，但在解决的具体问题上，以及技术层面上，却和前两者有所区别。

GB/T 28001—2011的3.13条款将职业健康安全管理体系定义为：组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针并管理其职业健康安全风险。管理体系是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要素。管理体系包括组织结构、策划活动（例如，包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、程序、过程和资源。

二、OHSMS的目的和适用范围

1.OHSMS的目的

目前，由于有关法律法规日趋严格，促进良好职业健康安全实践的经济政策和其他措施也日益强化，相关方越来越关注职业健康安全问题，因此，各类组织越来越重视依照其职业健康安全方针和目标控制职业健康安全风险，以实现并证实其良好职业健康安全绩效。

虽然许多组织为评价其职业健康安全绩效而推行职业健康安全“评审”或“审核”，但仅靠“评审”或“审核”本身可能仍不足以为组织提供保证，使组织确信其职业健康安全绩效不但现在而且将来都能一直持续满足法律法规和方针的要求。若要使得“评审”或“审核”行之有效，组织就必须将其纳入整合于组织中的结构化管理体系内来实施。

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T 28001—2011）标准的主要目的是：

（1）明确构建管理体系的要素和要求。本标准旨在为组织规定有效的职业健康安全管理体系所应具备的要素。这些要素可与其他管理要求相结合，并帮助组织实现其职业健康安全目标和经济目标。本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求。

（2）促进组织满足法律法规要求和履行法律义务，而非要超越或代替法律法规和政府管制。本标准规定的职业健康安全管理体系要求旨在使组织在制定和实施其方针和目标时能够考虑到法律法规要求和职业健康安全风险信息。与其他标准一样，本标准无意被用于产生非关税贸易壁垒，或者增加或改变组织的法律义务。

（3）追求良好职业健康安全绩效。本标准的总目的在于支持和促进与社会经济需求相协调的良好职业健康安全实践。需注意的是，许多要求可同时或重复涉及。本标准旨在使组织能够控制其职业健康安全风险，并改进其职业健康安全绩效。它既不规定具体的职业健康安全绩效准则，也不提供详细的管理体系设计规范。

（4）提供认证标准。本标准可用于组织职业健康安全管理体系的认证、注册和（或）自我声明。本标准不同于非认证性指南标准如GB/T 28002—2011，作为非认证性指南标准GB/T 28002—2011旨在为组织建立、实施或改进职业健康安全管理体系提供基本帮助。职业健康安全管理涉及多方面内容，其中有些还具有战略与竞争意义。通过证实本标准已得到成功实施，组织可使相关方确信本组织已建立了适宜的职业健康安全管理体系。

2.OHSMS的适用范围

（1）适用对象。GB/T 28001—2011适用于任何有下列愿望或需求的组织或用人单位：

① 希望依据标准的要求，建立职业健康安全管理体系，通过体系的有效运行以消除或尽可能降低可能暴露于与组织活动相关的职业健康安全危险源中的员工和其他相关方所面临的风险，从而保护员工和其他相关方的健康和安全；

② 希望依据标准的要求，实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系；

③ 通过职业健康安全管理体系的有效运行，确保组织自身符合其所阐明的职业健康安全方针；

④ 以标准为准则，做出自我评价和自我声明，来证实符合本标准；

⑤ 以标准为准则，寻求与组织有利益关系的一方（如顾客等）对其符合性的确认，来证实符合本标准；

⑥ 以标准为准则，寻求组织外部一方对其自我声明的确认，来证实符合本标准；

⑦ 以标准为准则，寻求外部组织对其职业健康安全管理体系的认证，来证实符合本标准。

（2）无绩效准则，不适用绩效评定。标准规定的职业健康安全管理体系要求的主要作用是帮助组织控制职业健康安全风险并改进其绩效。但是并没有规定具体的职业健康安全绩效准则，因为不同的组织，其产品、活动、过程及其危险源和风险不同，对职业健康安全风险进行控制和管理的水平也不同，能达到的职业健康安全绩效也不一样，因此每个组织需达到的职业健康安全绩效准则是不尽相同的。组织应根据其自身的产品、活动、过程及其危险源和风险的特点来确定应达到的职业健康安全绩效准则。

（3）未提出设计体系的具体规定。标准提出的要求拟不用来统一不同组织的职业健康安全管理体系，因此，标准未对如何设计职业健康安全管理体系提出具体规定，每个依据标准建立职业健康安全管理体系的组织，可以根据其自身需要来设计适宜的职业健康安全管理体系。

（4）标准中的所有要求适用于任何组织，不能随意删减。标准规定的职业健康安全管理体系的所有要求均适用于任何组织的职业健康安全管理体系，组织不能随意删减标准的要求，但对每个条款要求的应用程度可以根据组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素而有所不同。

（5）工作场所内所有人员的职业健康安全。标准规定的职业健康安全管理体系要求，针对的是职业健康安全，职业健康安全针对的是影响工作场所内人员（包括员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员）的健康和安全的条件和因素，这些条件和因素会对人员的健康和安全造成影响，例如：工作环境温度过热、过冷；使用的材料或物质有毒有害；使用的设备设施可能对人员造成伤害等等。GB/T 28001标准就是针对职业健康安全提出的要求，并不包括诸如员工健身或健康计划、产品安全、财产损失或环境影响等其他方面的健康和安全，如产品安全针对的是产品本身的安全性，是产品特性的一部分，例如某些药品中某些成分超量会有毒副作用等等，对产品安全的要求通常会规定在产品或服务的标准或规范中。

（6）不得超越或代替法律法规和政府管制。标准规定的职业健康安全管理体系要求不改变、不免除、不减轻、不代替组织应承担的法律责任，即使组织的职业健康安全管理体系符合了GB/T 28001标准的要求，也不免除组织应承担的法律责任。因此，组织在满足标准要求的同时，仍应满足适用于其活动、产品或服务的职业健康安全法律法规的要求。

三、OHSMS的原则和特点

根据《职业健康安全管理体系要求》（GB/T 28001—2011）的内容和规定，进行总结分析，可得出OHSMS具有如下的原则和特点。

1．和其他管理体系的相容性

标准本身并不包含其他管理体系的特定要求，如质量、环境、安全保卫或财务等管理体系的要求，但是，GB/T 28001—2011标准与GB/T 19001—2008、GB/T 24001—2004标准是兼容的，标准鼓励组织将本标准的要求与其他管理体系要素进行协调或整合，组织可通过修改现有管理体系来建立符合本标准要求的职业健康安全管理体系，也可以依据这三个标准建立整合的管理体系，这将有助于提高组织整体的管理效率；减少管理文件的数量；优化组织的过程和操作流程；降低管理成本。但需指出的是，各类管理体系要素的应用可能因预期目的和所涉及相关方的不同而各异。

2．普遍适用性

职业健康安全管理体系标准适用于各个行业、不同类型和规模的组织或用人单位，并适应不同的地理、文化和社会条件，但由于各种类型组织的规模、产品、活动和过程的类型、性质和特点不尽相同，因此组织依据标准建立的职业健康安全管理体系的复杂程度和详略程度、文件的结构和范围以及用于职业健康安全管理体系的资源，也可能有所不同。

3．强调持续改进，未提出具体的职业健康安全绩效要求，缺乏绩效准则

本标准给出的是OHSMS要求，并未超出职业健康安全方针的承诺（有关遵守适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求、防止人身伤害和健康损害以及持续改进的承诺）而提出绝对的职业健康安全绩效要求，因为不同的组织由于其性质、特点的不同所面临的职业健康安全风险也不一样，所能达到的职业健康安全绩效也不尽相同，即使两个有着相似的运行过程的组织，如两个机械加工厂，各自的职业健康安全绩效也完全可能不同，但它们都可能符合本标准的要求，标准重视的是组织是否能持续的改进其绩效。

4．遵守法规要求贯穿于职业健康安全管理体系始终

遵守法规要求是组织建立职业健康安全管理体系的基本要求，标准强调组织在制定和实施其职业健康安全方针和目标时要充分考虑遵守法律法规的要求，应体现对遵守法律法规要求的承诺。

5．强调最高管理者的承诺和全员参与

本标准引言里指出，体系的成功依赖于组织各层次和职能的承诺，特别是最高管理者的承诺。职业健康安全管理体系标准的基本思路是引导组织自上而下地建立职业健康安全管理的自我约束机制，从最高管理者到每个员工都以主动、自觉地遵守体系的要求，改善和提高职业健康安全绩效，树立组织良好的形象、提高竞争力。

6．推行OHSMS，坚持自愿原则、鼓励原则和服务原则

采用本标准，推行OHSMS，应坚持“用人单位自愿、政府鼓励、中介组织服务”的原则，不具有强制性。职业健康安全管理体系的详尽和复杂水平以及形成文件的程度和所投入的资源等，取决于多方面因素，例如：体系的范围；组织的规模及其活动、产品和服务的性质；组织的文化等。中小型企业尤为如此。本标准中的所有要求旨在被纳入到任何职业健康安全管理体系中。其应用程度取决于组织的职业健康安全方针、活动性质、运行的风险与复杂性等因素，由组织或用人单位结合自身实际情况自行决定。

7．采用过程方法

GB/T 28001或OSHAS 18001（OHSMS）、HSE都是由ISO 9000系列标准发展而来，它们继承了质量管理体系采用的过程方法和过程控制。过程方法是指每一工作环节就是有输入和输出的产品实现过程，每一过程也有着自身的PDCA循环。因此，OHSMS作为一种综合性管理标准是由一个大的PDCA循环带着若干个小的PDCA循环不断滚动发展螺旋上升的动态过程系统（参见第三章的相关内容）。

四、实施OHSMS的作用和意义

概括来说，实施职业健康安全管理体系具有如下几个方面的作用和意义。

1．实施OHSMS为用人单位改进职业健康安全绩效提供一个科学、有效的管理方法或模式

职业健康安全管理体系是建立在现代系统化管理的科学理论之上的一种科学而有效的管理模式和方法，它针对的是导致事故发生的最深层原因——管理因素。它以系统安全为基本理论指导，从企业的整体出发，把管理重点放在预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位的安全管理，使企业达到最佳安全状态。所谓系统安全，是在系统寿命期间内，应用系统安全过程和管理方法辨识系统中的危险源，并采取控制措施使其危险性最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本核算范围内达到最佳的安全程度。

组织可以将建立并有效实施职业健康安全管理体系作为一种有效的管理手段，实行全员、全过程、全方位的职业健康安全管理，以控制组织的职业健康安全风险并预防事故的发生，从而起到持续改进和提高组织的职业健康安全绩效的作用。

2．实施OHSMS有助于推动职业健康安全法律法规和标准的贯彻执行

OHSMS标准要求组织必须对遵守法律、法规做出承诺，并定期进行评审以判断其遵守情况。此外，OHSMS标准还要求组织有相应的制度来跟踪国家法律、法规、规章、标准的变化，以保证组织能持续有效地遵守各项法律、法规要求。因此，实施OHSMS能够促使组织主动的遵守各项最新的职业健康安全法律、法规和标准。

3．实施OHSMS会使组织的职业健康安全管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业健康安全管理水平

OHSMS标准将职业健康安全与组织的各项管理融为一体，运用市场机制将职业健康安全管理单纯靠政府强制性管理的行为变为组织自愿参与的市场行为，使组织的职业健康安全工作由被动消极的“你要我做什么”的服从，变为“我要做什么”的积极主动参与。由组织自愿建立OHSMS，并申请第三方认证，将自身的职业健康安全自觉地置于自我监督、自我约束、自我纠正、自我完善的管理体系之下，并持续改进。又对相关方施加职业健康安全的影响，形成多米诺骨式的连动效应。依靠市场推动OHSMS标准的实施，达到了依靠政府强制推动所达不到的效果，促进了组织职业健康安全管理水平的提高。

4．实施OHSMS有助于消除贸易壁垒

OHSMS标准的普遍实施在一定程度上消除了贸易壁垒，将是未来国际市场竞争的必备条件之一。与ISO 9000、ISO 14000一样，OHSMS标准的实施对国际贸易产生深刻的影响，不采用的国家或组织将由于失去“平等竞争”的机会而受到损害，逐渐被排斥在国际市场之外。随着国际经济全球化进程的加快，我国OHSMS认证工作趋于与国际接轨，无论从参与市场竞争的角度，还是针对贸易壁垒的客观存在，实施OHSMS的认证都将是组织发展的一个趋势和方向。

5．实施OHSMS会对用人单位产生直接和间接的经济效益

通过实施职业健康安全管理体系可以明显提高用人单位的安全生产管理水平和管理效益，通过改善作业条件，增强劳动者的身心健康，能够明显提高职工的劳动效率。应用职业健康安全管理体系的评估、监测、审核和持续改进活动，发现危险因素、事故隐患和职业危害并采取有效预防措施，采用人机工效学等现代科学技术方法来改革工艺、革新工具和改进劳动组织，不但可以使劳动条件得到改善，减轻工人的负荷与疲劳，提高安全卫生性能，还可以大幅度减少成本投入和提高效率，这些都对用人单位的经济效益和生产发展具有长期的积极效应，对全社会也会形成激励与发展机制。

6．实施OHSMS，将在社会上树立用人单位良好的品质和形象

一个现代化企业除了拥有经济实力和技术能力外，还应具有强烈的社会关注力和责任感，优秀的环境保护业绩和保证职工安全与健康的良好记录，这三个方面的品质正是优秀的现代化企业与普通企业的主要区别。现代企业在市场中的竞争不仅是资本和技术的竞争，也是品质和形象的竞争。因此，建立职业健康安全、质量、环境三大管理体系并将它们有机地融合在一起，正逐渐成为现代化企业的普遍需求。可以预计，在不远的将来也会成为现代化优秀企业的显著标志。