1.5 主要研究方法

随着企业、区域、全国乃至全球空间的物流运营与高级化发展趋势不断加强，针对物流集成实践中的问题，从物流集成场视角探讨物流集成实践理论体系，总结分析问题的思路，汇集观点和方法，进而形成新的理论分析平台，坚持理论联系实际，在实践中完善理论体系。

1．唯物辩证法的认识和分析问题的方法

场元在大范围空间分布和作用研究需要有思维的哲学方法，主要是用辩证唯物主义分析观点和方法。

其一是《实践论》的认识观点。唯物辩证法提出了实践“是人的认识发展的基本来源”的观点。人类社会的实践活动，是一步又一步地由低级向高级发展，因此，人们的认识，不论是对于自然界方面，还是对于社会方面，都是一步又一步地由低级向高级发展。物流从初级到高级化的实践也是如此。归纳和总结的物流集成场理论来源于物流集成实践。

其二是《矛盾论》的分析方法。辩证法是研究对象本质自身中的矛盾，事物矛盾的法则，即对立统一的法则，是自然和社会的根本法则，因而也是思维的根本法则。构成物流集成场的基本要素单位——场元，场元的合成机理，集成体的构成都是主体单元与客体单元的矛盾统一体。其自身发展和物流集成过程演进都以矛盾论的法则进行，所以，应以矛盾论作为研究物流集成场场元、合成场元、集成体、物流集成体等形成、发展的分析方法。

2．系统学原理和方法

构建系统学由中国学者钱学森所倡导。系统学是提炼系统论、信息论、控制论的共同基础理论而形成的一门学科，以系统论为前导和基础，但并不同于系统论。与系统论相比较，系统学的内容一方面表现为它是更高层次上的理论科学，因此它是对运筹学、信息论、控制论等技术科学的提炼；另一方面表现为它的综合性，它不仅建立在贝塔朗菲的一般系统论的基础之上，而且也广泛地吸收了如耗散结构理论、协同学、突变论、超循环理论等新兴的系统理论的基本思想。因而，系统学思想在自然科学和社会科学领域均得到广泛的应用，并成为科学体系中极为重要的学科。但作为一门完整的学科，系统学正处在形成和更加系统化的过程之中。

对于简单系统和简单巨系统，用自然科学的理论和方法（包括运筹学、控制论、信息论、数学以及耗散结构理论、协同学、突变论等）是可以很好地描述和研究的，并取得了很大的成功。自20世纪70年代末以来有人把上述理论方法应用到复杂巨系统，并取得了一定的成功，如超循环理论。但对整个复杂巨系统的研究，特别是对社会系统的研究，上述理论方法有很大的局限性。例如对策论，就其理论框架而言，是研究社会系统的理想工具。但对策论已取得的成就，还不能处理社会系统的复杂性，问题在于对策论把人的社会性、复杂性、心理和行为的不确定性大大简化了，以至把复杂巨系统问题变成了简单巨系统或简单系统的问题。

为了寻找研究复杂巨系统的有效方法，钱学森根据国内外近年对复杂巨系统的工作经验提出定性定量相结合的系统研究方法。这个研究方法是在以下三种复杂巨系统的丰富实践基础上，提炼、概括而抽象出来的。这就是：①在社会系统中，由几百个或几千个变量所描述的定性定量相结合的系统工程技术对社会经济问题的研究和应用；②在人体系统中，中西医相结合的临床方法的大量研究和应用；③在生态环境系统中，地理区域规划方法的研究和应用。定性定量相结合的系统研究方法具有以下特点：①把定量研究和定性研究有机结合起来；②把宏观研究和微观研究结合起来；③把多种学科结合起来进行交叉研究；④把科学技术方法和经验知识结合起来。经验知识虽不属于科学技术范畴，但对认识、研究复杂巨系统仍有着重要作用。以上这些特点表明，这个方法不仅对解决复杂巨系统问题具有重要现实意义，而且对发展系统学的理论具有深远的科学意义。

3．经济控制论方法

控制论的产生是不同学科学者在不同领域的学术研究中通过碰撞和交流形成的科学，其产生过程表明了一些专家在用不同的术语和方法讲着本质上共通的理论。经济控制论与控制论经济学是其后续学科交融、发展而形成的重要分支，一部分经济控制论著作侧重于现代控制理论与方法应用，另一部分则更侧重于控制论研究经济系统本身，也有学者称其为控制论经济学。本书作为研究物流集成理论的著作对其有关发展仍统一用“经济控制论”这一提法。

20世纪50年代波兰经济学家奥斯卡·兰格出版了《经济控制论导论》，兰格在他的著作中指出：经济控制论是用当代控制论的科学方法分析经济过程的学科。罗马尼亚经济学家M．曼内斯库出版了《经济控制论》，认为1954年美国数学家R. S．菲利普斯用二阶常微分方程描述宏观经济系统，并讨论了系统的开环控制和闭环控制问题，采用PID（比例—积分—微分）控制原理来改善经济政策的稳定性。经济控制理论（Economic Control Theory）是更强调了应用现代控制理论和方法来研究经济系统的演变规律和最优控制的学科，是控制论的一个重要分支。经济控制论的内容包括经济系统的建模、仿真、辨识、估计以至最优控制或次优控制。经济控制论模型是从经济系统总体出发，利用经济控制论以及输入、输出、反馈、协调、优化等基本概念建立的宏观经济系统的数学模型。其中经济控制论（Economic Cybernetics）带有经济领域控制论的哲学思想，明确把所有经济研究对象作为系统进行研究；将任何经济系统状态变化原因看作是经济力的作用；可以对任何经济过程进行控制。经济控制论为“物流集成系统”这一人工参与的大系统集成理论研究提供了新的思想和研究工具。

4．案例剖析与理论验证方法

案例剖析与理论验证是实践论方法的具体应用。基于典型案例的剖析，提出物流集成的基本研究范畴和概念，根据其他典型案例对所提出的物流集成理论内容进行验证。“解剖麻雀”——对典型案例进行解剖，从中找出关键问题。

从世界港口的发展过程来看，从服务于水运的第一代港口起步，目前第四代港口已经开始形成。第四代港口（21世纪开始至今）除了国际多式联运的枢纽功能以外，还具有区域或国际型商贸中心、金融中心、信息中心功能（见图1-3）。

案例分析研究法实质上是一种行之有效的以个别案例提供的背景及具体实践经验研究为主的方法。这种方法形象具体，容易调动研究者的主动性思维和分析激情，有利于提高实战模拟和操作能力。成功的案例往往能给人们以模仿创造的想象空间。由于每一个案例往往有其特定的背景，即使用于实践中的模仿，也要在实践中结合具体情况进行分析、改造和创新。在物流集成场的研究中，仅根据少数案例研究就得出一般性的概念、理论，其依据往往是不足的。

5．同态模型、同构模型分析方法

从物理学的力场、磁场和电场的性质看，物理场与物流集成场有重要差异，物理是自然过程，物流集成是人指挥物运动的人工过程，物流集成场是一个人工场。两者的差异主要在人的作用过程，但在两者复杂过程之间也有密切联系。人工场是由人工系统构造的场元素分布形成的场。由于物理场与人工场都统一于物质、能源和信息交换，其运动规律具有密切联系和一定的相似性，本质上符合《实践论》《矛盾论》的思想，可以考虑利用同态原理分析，构建同构模型进行相应分析和研究，进而可以利用集成场的理论研究平台构建新的研究思路，获得深入浅出的分析和研究结论。用同态原理可以在自然语言中的某些概念与特性的数学模型之间建立同态关系。从同态模型到同构模型是建立假想模型，使同构关系成立。所谓同构，是指如果存在一个一一变换，使一个系统的状态对应于另一个系统状态，而同时使表示前一个系统内部关系的表示式对应于后一个系统内相应状态表示式，这两个系统称作同构。所谓“黑箱原理”就是不管系统内部的结构和物质特性，而只是其输入输出之间的关系，用来预测和控制系统。控制论指出各种不同的系统在结构上存在着深刻的类似性，由完全不同的物质组成的不同系统由于其行为和运动方式的差异度相同因而可以用相同的微分方程或是其他模型来模拟。“黑箱原理”的应用是相对的。

6．综合集成方法

综合集成方法是采用多种研究框架、互补方法对物流集成进行研究的方法。综合集成方法既是软科学研究的一般方法论，也是物流集成系统研究的具体方法。解决物流集成系统的规划、战略、政策、措施等问题，就物流集成系统而言，涉猎范围较广，如物流系统中的灰色性，物流系统中的隐变量、隐结构，物流系统中存在的软约束，物流系统中的模糊性，群体认识的分散性等问题。在同一物流系统规划决策和运行中，群体中的个体认识往往不一致，甚至意见、主张十分分散，需要特定的组织、程序及方法集中正确的意见。为解决上述问题，运用综合集成法研究物流系统规划、设计、运行与组织往往带有一定的艺术性。综合集成方法也为实施民主集中制提供了物流系统科学规划与决策的方法，而民主集中制则为运用综合集成方法提供了组织制度上的保证，从而为提高物流系统规划决策水平奠定了基础。

本书将借助系统学、管理学、经济学、动力学、场论等术语范畴描述物流集成过程活动，使其理论研究更为深刻和完整。其中比较典型的有黑箱原理、同态原理、同构模型等。本书借助控制论哲学从理论角度进行研究，进而为定量研究打下基础。