第五节 研究思路、主要内容和创新点

一 研究思路

供应链管理能有效提高竞争力已得到理论界和实业界的认同，实施供应链管理的关键，在于供应链上成员企业的有效耦合。供应链上成员企业之间适当的制度安排（机制设计）可促进成员的合作，提高组织的效率。要使供应链上功能主体有效耦合起来，必须遵从各成员的行为逻辑，设计激励约束机制，确保食用农产品供应链上功能主体有充分的激励主动地去实施绿色供应链管理，并且保持绿色供应链运行的稳定性；另外，鉴于农产品绿色供应链的特殊性，政府作为供应链上的一个重要主体，有责任和义务为农产品绿色供应链耦合提供良好的制度环境。消费者作为绿色供应链的终端，其消费行为影响着农产品绿色供应链绩效的实现，绿色食品生产经营者必须以消费者为导向制定经营策略。笔者将沿着这一思路展开研究。

二 研究内容

本研究将制度经济学引入到供应链关系的研究中，运用交易成本理论、委托-代理理论、博弈论等对供应链上各合作主体（耦合）关系进行分析，力图找到使农产品绿色供应链顺畅运行的有效制度安排，希望能丰富与发展供应链管理的理论体系，并能对我国农产品企业生产经营管理模式提供有价值的借鉴参考。在研究过程中，主要采用理论研究与实际调研相结合、定性和定量分析相结合、规范分析和实证分析相结合、制度经济学分析法、博弈分析法等进行研究。

全文分为十一章。第一章绪论，首先介绍了本文研究的背景，阐述研究的目的和意义；其次，对国内外在供应链、绿色供应链、农产品供应链及其相关问题的研究动态进行归纳总结；最后还介绍了本文的主要研究内容和研究方法，指出研究的可能创新之处。

第二章是理论阐释，主要阐述农产品绿色供应链主体耦合的制度经济学理论。绿色供应链主体耦合的制度经济学理论包括：分工与协作理论、企业性质与边界理论、交易费用理论、契约与履约理论、关系契约及治理模式、委托-代理理论；接着，对供应链主体耦合进行制度经济学分析，阐释了组织体制的制度演进逻辑，指出供应链组织是经济全球化条件下企业的一项诱致性制度变迁，提出供应链管理是供应链组织体制下的制度规范。

第三章对农产品绿色供应链耦合的动力机制进行阐述分析。首先，从博弈论视角、成本收益视角阐明农产品供应链耦合的利益；接着进一步分析供应链耦合的利益来源：供应链之间的竞争、关系资本及其关系租金创造，绿色供应链还有绿色知识的溢出；最后，基于绿色知识溢出建立农产品绿色供应链上下游企业合作博弈模型，比较企业间不开展绿色合作与开展绿色合作的经济绩效，激发供应链企业进行绿色合作的动机。

第四章对农产品绿色供应链耦合的和谐稳定机制进行分析。针对合作型供应链模式中的问题，提出农产品绿色供应链耦合的和谐与稳定机制设计要求；提出信息共享机制是绿色供应链的效率基础，也是供应链耦合的基础；提出供应链合作主体之间的利益分配是供应链稳定的核心要件，和谐稳定机制就是要建立科学、合理的利益分配机制。本章分别对信息共享机制、合作利益分配机制、契约履行约束机制进行了定性和定量分析。

第五章对农产品绿色供应链的上游链的耦合方式进行分析，对上游链主体——农户、加工企业提出具体的行为指导。首先，从加工企业与农户作为天生的利益共同体和绿色农产品的供给的角度指出加工企业与原料生产者耦合的必要性。其次，对加工企业与原料生产者耦合的形式与问题进行了分析；运用模型对加工企业与原料生产者参与农产品绿色供应链的边界进行定量分析；对加工企业与原料生产者耦合进行博弈分析，指出以信息对称为前提条件的集中决策，其利润大于分散决策的利润，并进一步分析了完全信息条件下原料生产企业与加工厂商的合作竞争博弈及其均衡。最后，阐述了一个加工企业与原料生产者合作的案例，说明利益的协调是绿色供应链管理的关键。

第六章以湖南省21家绿色食品加工企业、150户原料生产者的农户问卷调查数据为基础，分别从企业、农户的角度，对农产品绿色供应链主体特征、对农产品绿色供应链认知与态度、运行情况及其绩效、双方合作情况、各自的需求等进行实证分析，并辅之以典型案例，揭示湖南绿色食品上游链的基本特征。

第七章在借鉴学者相关研究成果的基础上，针对农产品绿色供应链下游企业之间的合作，通过定量及定性的分析，探讨涉及加工制造商、零售商供应链中，产品定价、利润分配等问题。首先，以绿色食品的生产加工商→零售商→消费者的间接渠道模式为例，通过构建模型，说明绿色食品供应链下游的生产加工商与零售商进行合作的必要性，分析两者合作关系稳定的必要条件。其次，考察消费者不存在渠道偏好时，绿色食品生产商的渠道策略，得出了混合渠道是绿色食品生产加工商的理性选择的结论；进一步分析了当消费者存在渠道偏好时，绿色食品生产商在混合渠道模式下如何进行渠道份额决策。最后，探讨生产商在纳什博弈条件下如何协调好直销渠道与间接渠道之间、渠道内部的关系，激励零售商合作，使混合渠道的总利润最大化，使双方在合作后的利润均大于不合作时的利润，实现“双赢”。

第八章基于消费者在农产品绿色供应链中的重要地位，以湖南绿色茶油消费为例，对消费者的绿色食品消费行为进行实证研究分析，为政府相关部门制定政策以及为绿色农产品的产销者确定经营策略提供指导。

第九章基于农产品绿色供应链的正外部性，政府有必要介入农产品绿色供应链的运作，提出了政府对绿色食品实行规制，对绿色农产品生产给予补贴，对绿色农产品市场实行监管的必要性；同时，对农产品绿色供应链政府与企业行为进行了博弈分析，为政府和企业的管理层如何激发供应链管理提供决策依据。

第十章是案例研究，以绿色食品——茶油为主要线索，通过调查为××公司提供主要原料的油茶种植户、加工生产商——××公司、经销产品的零售商——××超市，走访相关行业主管部门，深入研究茶油价格的形成、利益的分配，分别从农户、加工企业、超市、政府等不同层面进行经济分析，从中得到一些启示，期待为政府进行政策调控提供参考建议，以促进我国农产品绿色供应链的平滑运行。

最后是结论与展望，总结归纳全文的研究结论，指出研究的不足以及需进一步研究的问题。

三 研究方法

本书主要采用理论研究与实际调研相结合、定性和定量分析相结合、规范分析和实证分析相结合、制度经济学分析法、博弈分析法等方法进行研究。

（1）理论研究与实际调研相结合。运用交易成本理论、博弈理论、委托-代理理论，认真分析总结实地调研所获得的数据与资料，形成自己的结论。

（2）定性分析和定量分析相结合。本书对农产品绿色供应链耦合的动力机制、和谐稳定机制进行定性分析，同时，对原料生产者与加工生产商构成的上游链耦合机制、加工生产商与零售商构成的下游链耦合机制进行定量分析，使分析更为具体和直观。

（3）规范分析和实证分析相结合。对农产品绿色供应链的利益产生、政府在农产品绿色供应链构建和运行中的职责、消费者在农产品绿色供应链中的地位等进行规范分析；结合我国绿色农产品供应链中企业与农户耦合关系的现实进行实证分析，并以岳阳××公司为个案，使理论得到实践的检验，更好地说明了加工企业与农户耦合机制。

（4）制度经济学分析方法。从制度经济学视角，将供应链管理视为企业与农户耦合的一种制度规范，从而奠定了本文的研究前提和基础。

（5）博弈分析方法。博弈分析方法主要用于分析绿色化食品产业环境下企业与政府、加工企业与农户、加工企业与零售商合作博弈的形成等方面，在一定程度上丰富了本文的研究方法。

四 研究创新与不足

1．研究创新

（1）研究内容比较新。国外对供应链的耦合研究起步比较早，国内对供应链耦合机制的研究始于20世纪90年代末期，国内外学者的研究领域大部分在工业产品领域，本人借鉴前人的研究理论、方法及工具，在考虑食用农产品供应链的特殊性基础上，针对农产品绿色供应链主体耦合问题，提出了具有创见性、可操作性的耦合机制及措施。

（2）针对已有学者提出的绿色供应链管理的三个目标：充分实现资源的优化利用、提高活动的社会福利、供应链内各成员的活动要求实现与环境相容，提出绿色供应链管理目标不仅是上述三个“硬目标”，而且还应该包括“软目标”——供应链主体关系和谐与稳定，即供应链上节点企业之间利益分配公平、合理，各主体满意度高。实现这四个目标，供应链管理才能够得到可持续发展，也才称得上是完整意义上的绿色供应链。

（3）以已有研究成果为基础，对某些问题有所拓展和深化。如针对农产品绿色供应链下游企业之间的合作，通过定量及定性的分析，探讨涉及由加工生产商、零售商构成的产销链中，产品定价、利润分配等问题。对于消费者不存在渠道偏好时，解析了混合渠道策略是绿色食品生产加工商的理性选择；针对当消费者存在渠道偏好时，构建了绿色食品生产商在混合渠道模式下进行渠道份额决策的定量模型；探讨绿色食品生产商在纳什博弈条件下如何协调好直销渠道与间接渠道之间、渠道内部的关系，激励零售商合作，使混合渠道的总利润最大化，使双方在合作后的利润均大于不合作时的利润，实现“双赢”。

（4）研究方法比较新。本研究综合运用交易成本理论、博弈理论、委托-代理理论，对食用农产品绿色供应链的耦合机制进行研究，结合算例进行验证，同时也结合实地调研所获得的数据与资料验证某些研究结论。

2．研究不足

国内农产品绿色供应链管理的研究起步时间不长，是一个比较前沿的研究方向。虽然本研究取得了一些成果，但由于认识有限及时间关系，所提出的农产品绿色供应链耦合机制的理论框架不尽完善，同时还存在许多有待深入研究的问题，归纳起来有以下几个方面。

（1）本书仅对一般意义上的农产品绿色供应链进行分析，由于农产品种类繁多，不同农产品供应链的耦合模式也多种多样，本文的研究相当有限、针对性不强。

（2）本书对农产品绿色供应链耦合的和谐稳定机制进行的论证分析，只从信息共享、利益分配、约束机制三个方面展开，没能对农产品绿色供应链耦合风险保障机制进行研究，因此，在今后的研究中还要扩大范围。

（3）本书主要侧重于理论定量模型研究，实证研究不够深入。比如，没有对影响农产品绿色供应链耦合的稳定性因素进行实证分析，由于缺乏实地调查的数据，提出的农产品绿色供应链耦合的和谐稳定机制框架难免带有一定的主观性和片面性。绿色食品产业在中国才刚刚起步，绿色食品企业多数处于生命周期的早期，生产经营活动还很不规范，本人在开始这一研究工作时，就一直在尝试寻找一家成规模的、社会影响大的绿色食品生产加工企业作为案例研究对象，却一直未能如愿。验证本文的研究结论以及结合实际对理论模型进行改进，这将成为今后研究工作的方向。