第一节 自由贸易理论——贸易便利化的本质

针对“一国是否应该开放市场，是否应该积极参与国际分工和贸易，是否可以从贸易中实现贸易利益和福利增长”等问题，西方经济史上一直存在两种对立观点：自由贸易论与保护贸易论。自由贸易论者主张消除贸易壁垒，加速商品的跨国流动，其与贸易便利化本质上一致。

一 自由贸易理论

英国古典经济学家亚当·斯密在其国际分工学说基础上提出了“绝对成本理论”。他认为社会分工能够有效地提高生产效率。如果每个人都用自己擅长生产的东西换取不擅长生产的东西，那么这种生产和交换对双方都有好处。1776年，亚当·斯密发表了《国民财富的性质和原因研究》（简称《国富论》），并在该书中写道：“如果一件东西在购买时所花费的代价比在家里生产时的花费少，那么就永远不会想要在家生产，这是每一个精明的家长都应该知道的格言。”此处“花费”的评判标准即是一种产品的生产成本。国家内部的分工原则也同样适用于国家之间，即一国应该把本国生产某种商品的成本与外国生产同种商品的成本进行比较，以决定是自己生产还是从外国进口。如果一国生产某种商品的成本绝对低于另一个国家，则生产这种商品的产业就具有“绝对成本优势”，相反则具有“绝对成本劣势”。他通过2 ×2 ×1模型（2个国家、2种产品、1种生产要素）论证了两国基于“绝对成本优势”参与国际分工和国际贸易，能够发挥绝对成本优势并且获得贸易利益。

绝对成本理论能够解释在不同产品的生产成本上具有绝对优势的国家之间的贸易，但并不能解释在所有产品上都不具有优势的国家是否应该开展国际贸易的问题。因此，大卫·李嘉图提出了“比较成本理论”。“比较成本”是指两个国家生产两种产品所耗费劳动量的比率，比率较低的国家具有比较成本优势。他通过2 ×2 ×1模型论证了在所有产品都具有绝对成本劣势的国家，如果根据“两优取其重，两劣取其轻”的原则参与国际分工，同样可以提高资源配置效率、增加产量、提高各自国内的消费水平，实现贸易利益。在该理论的影响下，19世纪英国废除了《谷物法》并开始推行自由贸易政策，推动了资本积累和生产力的发展。

比较成本理论以单一生产要素的生产率差异作为国际贸易的基础。但当两国同一生产要素生产率相同时，李嘉图模型便无法进行生产成本的比较。20世纪30年代，瑞典经济学家伯尔蒂尔·俄林在其出版的《地区间贸易和国际贸易》一书中提出了“生产要素禀赋理论”（H-O原理），从另一角度找寻国际贸易的动因。“生产要素禀赋”是指各国拥有生产要素（即经济资源）的状况，如劳动力、资本、技术等。他以2 ×2 ×2模型（2个国家、2种产品、2种生产要素）模型进行论证，指出当要素效率相同时，生产要素禀赋比率不同以及生产各种商品所使用的各种生产要素的组合不同会导致商品的生产成本比率不同，进而导致两国商品价格不同，由此形成了国际贸易的基础。因此，各国生产要素的相对充裕程度决定其比较利益的地位。一国应该出口的是它在生产上大量使用的比较充裕的生产要素的商品，进口在生产上大量使用的比较稀缺的生产要素的商品。比较成本理论表明，经济发展水平不同的国家之间也可以从参与国际贸易和国际分工中获益。

当H-O模型建立并逐渐被普遍接受时，美国经济学家里昂惕夫应用投入-产出分析法对美国进出口贸易的实证研究结论与H-O原理的推论相矛盾：资本充裕的美国出口劳动密集型产品，而进口资本密集型产品。这一结论被称为“里昂惕夫之谜”。西方经济学界从不同角度给出了解释，如生产要素密集度转换论、要素非同质说、需求偏向论等，能够部分解开这一谜题，但都无法解开H-O原理对资源禀赋的一般疑问。因此，一些经济学家从修正“要素禀赋”这一前提条件出发，提出了技术要素学说、人力资本说、研发说、信息要素说等理论，共同构成了国际贸易新要素理论。

国际贸易新要素理论认为，H-O模型关注劳动力、资本、土地等有形生产要素，而技术、人力资本、研究与开发、信息等无形生产要素在国际贸易中发挥着越来越重要的作用，与有形生产要素共同决定着一国比较优势。

二 自由贸易理论与贸易便利化

绝对成本理论在人类认识史上第一次论证了自由贸易的互利性，克服了重商主义者认为国际贸易只是单方面有利的看法，奠定了自由贸易理论的基础。比较成本理论和H-O原理则论证了生产效率和资源禀赋都是一国比较优势的来源，是自由贸易理论的重要支柱。

对于不同国家参与国际贸易的方式以及贸易利益的获得，自由贸易理论认为在自由贸易条件下，各国只要根据比较优势参与国际分工和贸易就有利可得。通过自由贸易，各国可以提高专业生产技能，优化生产要素配置、社会劳动时间，促进资本积累；通过强调完全竞争，可以加强不完全竞争产业的竞争，减少垄断利润，缓解价格扭曲，提高经济效益；通过拓展世界市场，增加产品多样性，进口廉价商品，减少国民开支，增进国民福利；同时有利于国家之间相互了解，促进世界和平。因此，在政策主张方面，自由贸易论者反对各种形式的贸易壁垒，主张消除贸易障碍，推行贸易便利，实行自由贸易政策，这显然与贸易便利化的本质是一致的。